破產(chǎn)立案聽證程序操作問題淺析

德陽市中級(jí)人民法院清算和破產(chǎn)庭 張時(shí)春

實(shí)踐中，各地法院在破產(chǎn)申請(qǐng)立案審查過程中已廣泛建立聽證制度，并且取得了良好效果。破產(chǎn)法并無以破產(chǎn)聽證方式進(jìn)行破產(chǎn)申請(qǐng)審查的有關(guān)規(guī)定。最高人民法院《關(guān)于審理公司強(qiáng)制清算案件工作座談會(huì)紀(jì)要》（以下簡(jiǎn)稱“強(qiáng)清紀(jì)要”）規(guī)定了召開聽證會(huì)進(jìn)行申請(qǐng)審查的制度。聽證制度是正當(dāng)程序的核心內(nèi)容，在法院審查過程中，簡(jiǎn)單地采用書面審查方式會(huì)導(dǎo)致當(dāng)事人程序參與性不足，當(dāng)事人既無從對(duì)有關(guān)證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證爭(zhēng)辯，也無法知曉人民法院對(duì)錯(cuò)綜復(fù)雜甚至相互矛盾的證據(jù)的認(rèn)識(shí)過程與邏輯理由。由人民法院組織召開聽證會(huì)，就當(dāng)事人所提各項(xiàng)證明材料進(jìn)行質(zhì)證，全面審查破產(chǎn)申請(qǐng)，重點(diǎn)解決破產(chǎn)申請(qǐng)合法性和可行性問題，建立一種公開、高效、有序的審查機(jī)制，這正是破產(chǎn)申請(qǐng)審查階段引入聽證制度的意義所在。該制度實(shí)施，還能有效調(diào)動(dòng)債權(quán)人參與破產(chǎn)程序的積極性，增加破產(chǎn)立案透明度，一定程度上避免惡意破產(chǎn)、破產(chǎn)逃債等現(xiàn)象的發(fā)生。

啟動(dòng)聽證程序的必要性是什么？筆者關(guān)注了各地啟動(dòng)聽證程序的情形和事由，并對(duì)破產(chǎn)申請(qǐng)審查聽證程序的價(jià)值和功能進(jìn)行了深度剖析。深圳中院將申請(qǐng)類型設(shè)置為“應(yīng)當(dāng)”啟動(dòng)聽證調(diào)查的情形，范圍非常廣泛，聽證調(diào)查已然成為申請(qǐng)審查的原則。即“債權(quán)人對(duì)債務(wù)人提出的破產(chǎn)清算、重整申請(qǐng)，但債務(wù)人下落不明的除外；債務(wù)人提出的重整申請(qǐng)；本院受理債權(quán)人提出的破產(chǎn)申請(qǐng)后，宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)前，出資額占債務(wù)人注冊(cè)資本十分之一以上的出資人提出的對(duì)債務(wù)人重整申請(qǐng)；在全國、全省及本轄區(qū)范圍內(nèi)有重大影響企業(yè)提出的破產(chǎn)申請(qǐng)；其他需要聽證調(diào)查的破產(chǎn)申請(qǐng)”。南京中院也要求破產(chǎn)申請(qǐng)實(shí)質(zhì)審查一般應(yīng)召開聽證會(huì)。

與此不同，天津南開區(qū)法院?jiǎn)?dòng)聽證只涉及“債權(quán)人申請(qǐng)債務(wù)人破產(chǎn)”，同時(shí)存在“在債務(wù)人接到人民法院通知七日內(nèi)不提出異議，或者書面明確表示實(shí)施破產(chǎn)清算、和解、重整的”的情形，法院應(yīng)在審查相應(yīng)證據(jù)的基礎(chǔ)上，十五日內(nèi)召開已知債權(quán)人和企業(yè)職工代表參加聽證會(huì)。北京高院規(guī)定：“人民法院受理案件之前又有其他申請(qǐng)人提出不同類型的破產(chǎn)申請(qǐng)的，人民法院應(yīng)當(dāng)召開聽證會(huì)，組織各申請(qǐng)人協(xié)商確定具體的破產(chǎn)程序。”

筆者認(rèn)為，從理論上講，聽證程序兼聽兩造，有助于審核認(rèn)定證據(jù)和調(diào)查破產(chǎn)受理要件事實(shí)是否成立。與書面審查相比，聽證審查具有更強(qiáng)的事實(shí)調(diào)查功能，因此，若當(dāng)事人之間存在事實(shí)爭(zhēng)議，法官可以酌情啟動(dòng)聽證調(diào)查[1]。南開區(qū)法院設(shè)置聽證的目的側(cè)重于防范申請(qǐng)人與債務(wù)人惡意串通違規(guī)進(jìn)入破產(chǎn)程序，防止損害其他債權(quán)人及利害關(guān)系人利益。北京高院召集聽證主要目的為協(xié)商解決申請(qǐng)人之間破產(chǎn)申請(qǐng)類型的爭(zhēng)議，側(cè)重發(fā)揮聽證程序的溝通協(xié)商功能。但兩者均應(yīng)包含法官因事實(shí)爭(zhēng)議而酌情啟動(dòng)聽證調(diào)查的情形。 

各地規(guī)定聽證程序參與主體比較一致。一般并不局限于案件當(dāng)事人，即申請(qǐng)人和債務(wù)人的法定代表人。深圳中院還規(guī)定了債務(wù)人的財(cái)務(wù)人員和職工代表及法院認(rèn)為應(yīng)當(dāng)參加聽證的其他人員。天津南開區(qū)法院還規(guī)定要通知已知債權(quán)人參加。江蘇高院規(guī)定，法院可以邀請(qǐng)屬地政府、有關(guān)部門等參加聽證并聽取意見。江蘇如東法院進(jìn)一步明確規(guī)定數(shù)額較大已知債權(quán)人、會(huì)計(jì)事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)專業(yè)人員和政府機(jī)關(guān)職能部門的負(fù)責(zé)人。德陽中院建立企業(yè)破產(chǎn)識(shí)別和府院聯(lián)動(dòng)機(jī)制，在立案審查階段，通過召集企業(yè)主管工商、稅務(wù)、人社等部門人員參與，為法院研判債務(wù)人進(jìn)入破產(chǎn)程序提供相關(guān)信息。筆者認(rèn)為，聽證程序參與主體絕不能限于案件當(dāng)事人。因企業(yè)破產(chǎn)有別于普通民事糾紛，應(yīng)當(dāng)更多關(guān)注企業(yè)職工、其他債權(quán)人、國家稅收、社保統(tǒng)籌等社會(huì)公共利益。法官在聽證程序中應(yīng)當(dāng)廣泛聽取意見、審查相關(guān)事實(shí)證據(jù)，以判定破產(chǎn)啟動(dòng)的合法性、必要性和可行性。在關(guān)聯(lián)企業(yè)申請(qǐng)破產(chǎn)的情況下，更應(yīng)防范惡意串通，利用破產(chǎn)逃避債務(wù)、損害其他債權(quán)人利益的情況發(fā)生。破產(chǎn)法規(guī)定，債務(wù)人申請(qǐng)破產(chǎn)應(yīng)當(dāng)提交財(cái)產(chǎn)狀況說明、債務(wù)清冊(cè)、債權(quán)清冊(cè)、有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、職工安置預(yù)案以及職工工資的支付和社保繳納情況。由關(guān)聯(lián)企業(yè)債權(quán)人作為申請(qǐng)人，則可以規(guī)避這一規(guī)定，無須提交上述資料，僅需提供破產(chǎn)申請(qǐng)書和到期債權(quán)的相關(guān)證據(jù)，而控制型關(guān)聯(lián)企業(yè)之間利益具有高度一致性，債務(wù)人對(duì)申請(qǐng)也絕無異議。如果僅通知雙方當(dāng)事人到場(chǎng)，聽證程序因利益相對(duì)性必然淪為“走形式”，法院將難以核實(shí)債權(quán)真實(shí)性、合法性。這時(shí)，已知其他債權(quán)人的參與尤為必要，雖不一定能提供直接證據(jù)，但也能提供相關(guān)信息和線索，便于法院較為全面調(diào)查有關(guān)事實(shí)。同時(shí)，在僅由債務(wù)人申請(qǐng)破產(chǎn)的案件中，法院如果不通知已知債權(quán)人等利害關(guān)系人到場(chǎng)，會(huì)造成聽證程序缺失對(duì)造而不能發(fā)揮應(yīng)有作用的后果。

除此之外，聽證程序還具有信息溝通和協(xié)商功能。溫州鹿城法院審查的一個(gè)案件，通過召開聽證會(huì)，召集當(dāng)事人、已知債權(quán)人參與聽證，申請(qǐng)人某農(nóng)村合作銀行了解到其他銀行債權(quán)人想要挽救債務(wù)人，債務(wù)人也提出了切實(shí)的還款方案，申請(qǐng)人認(rèn)為已無申請(qǐng)破產(chǎn)還債的必要性，遂決定撤回申請(qǐng)。同時(shí)，“立案前適用聽證，一定程度上前置債權(quán)人會(huì)議，將相關(guān)問題提前進(jìn)行協(xié)商。通過其他債權(quán)人列席旁聽，債權(quán)人之間溝通協(xié)商，有利于此后債權(quán)人會(huì)議盡快達(dá)成共識(shí)?！盵2]

（一）聽證啟動(dòng)權(quán)

由合議庭依職權(quán)啟動(dòng)聽證程序是一致的做法。值得注意的是，江蘇如東法院規(guī)定：在法院收到當(dāng)事人的破產(chǎn)申請(qǐng)后破產(chǎn)案件立案前，由法院主動(dòng)召集或由代表一定債權(quán)數(shù)額的債權(quán)人申請(qǐng)法院召集。筆者認(rèn)為，請(qǐng)求聽證調(diào)查不僅是法院調(diào)查事實(shí)、審查受理破產(chǎn)案件的方式，也是當(dāng)事人及利害關(guān)系人（主要是其他債權(quán)人）表達(dá)意見、舉證質(zhì)證的程序保障，因此應(yīng)當(dāng)賦予他們申請(qǐng)法院召集聽證的權(quán)利。一般而言，普通債權(quán)人難以獲取債務(wù)人相關(guān)財(cái)務(wù)資料。因此，相關(guān)債權(quán)人申請(qǐng)啟動(dòng)的理由具備一定可信度的，都應(yīng)當(dāng)啟動(dòng)聽證。

   （二）聽證決定的作出

實(shí)踐中，法院決定啟動(dòng)聽證程序的時(shí)間節(jié)點(diǎn)有兩種情形：一是立案或債務(wù)人提出答辯意見前啟動(dòng)。深圳中院根據(jù)申請(qǐng)類型確定應(yīng)當(dāng)啟動(dòng)聽證的情形，即屬此類。所以，破產(chǎn)申請(qǐng)審查案件（破申）立案后（五日內(nèi)）即可向債務(wù)人一并送達(dá)申請(qǐng)書和聽證通知書?！稄?qiáng)清紀(jì)要》規(guī)定，“人民法院決定召開聽證會(huì)的，應(yīng)當(dāng)于聽證會(huì)召開五日前通知申請(qǐng)人、被申請(qǐng)人，并送達(dá)相關(guān)申請(qǐng)材料。”亦屬此類。二是債務(wù)人提出答辯意見或異議期滿后再?zèng)Q定啟動(dòng)。如江蘇高院明確規(guī)定：“債務(wù)人對(duì)債權(quán)人提出的破產(chǎn)申請(qǐng)?zhí)岢霎愖h，人民法院認(rèn)為有必要的，可以組織債權(quán)人、債務(wù)人對(duì)破產(chǎn)申請(qǐng)是否應(yīng)當(dāng)受理進(jìn)行聽證?！碧旖蚰祥_法院規(guī)定，異議期滿后，不提出異議或明確表示同意申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)于十五日內(nèi)召集聽證會(huì)。前一類型因應(yīng)原則性啟動(dòng)聽證程序的要求，后一類型則在個(gè)案審查出現(xiàn)爭(zhēng)議或存在當(dāng)事人惡意串通申請(qǐng)破產(chǎn)逃廢債務(wù)時(shí)才產(chǎn)生聽證需求。

有些地方明確規(guī)定組織聽證程序不計(jì)入審查期限。“組織聽證程序”當(dāng)然不僅是聽證會(huì)召開之期日。因此，為明確“組織聽證程序”期間的起算點(diǎn)，還應(yīng)進(jìn)一步規(guī)定法院?jiǎn)?dòng)聽證程序應(yīng)當(dāng)作出決定?！敖M織聽證程序”期間應(yīng)自法院作出召開聽證會(huì)決定之日起算。聽證會(huì)只是法院進(jìn)行立案審查的方式，并非正式庭審，加之參與主體眾多，似不宜運(yùn)用證據(jù)失權(quán)原理。故此，常出現(xiàn)因補(bǔ)充新證據(jù)等原因需要多次召開聽證會(huì)的情形。那么，如何確定“組織聽證”期間的截至期日？若多次召開聽證會(huì)的，是否需要再次作出聽證決定？筆者認(rèn)為，為兼顧破產(chǎn)審查效率和審慎性的要求，如在召開聽證會(huì)時(shí)出現(xiàn)補(bǔ)充新證據(jù)的情形，法院應(yīng)當(dāng)場(chǎng)指定5-7日補(bǔ)充期限，并在期限屆滿10日內(nèi)確定下次聽證會(huì)期日。如在聽證會(huì)結(jié)束后，法院再次召集聽證會(huì)的，則須另行作出決定。上次聽證會(huì)結(jié)束后至再次決定聽證期間不計(jì)入“組織聽證”期間。

（三）聽證會(huì)通知

法院決定啟動(dòng)聽證后，申請(qǐng)人、債務(wù)人的法定代表人系法院必須通知參加聽證會(huì)的人員。從有利于破產(chǎn)案件立案審查的需要來看，如上所述，各地均規(guī)定了較為廣泛的可參與聽證的人員范圍，如已知債權(quán)人、債務(wù)人股東、實(shí)際控制人等利害關(guān)系人。由法院依職權(quán)酌情確定通知。在破產(chǎn)重整中，通知屬地政府及有關(guān)職能部門人員參與，調(diào)查債務(wù)人稅務(wù)、工商、社保等信息，對(duì)重整可行性的研判意義重大。有關(guān)人員也可向法院申請(qǐng)參加，法院認(rèn)為符合上述范圍的，可予以準(zhǔn)許。如果要求參與債權(quán)人人數(shù)眾多，可推選代表或要求債務(wù)人提供債權(quán)名冊(cè)，由法院根據(jù)不同類型債權(quán)人確定一定數(shù)量代表有序參與。

為保障當(dāng)事人及利害關(guān)系人充分參與聽證，應(yīng)當(dāng)給參與者預(yù)留一定的準(zhǔn)備調(diào)查和答辯的時(shí)間?！稄?qiáng)清紀(jì)要》規(guī)定為5日前，有的地方規(guī)定為3日前須送達(dá)聽證通知。如果與異議通知書一并送達(dá)聽證通知或在異議期滿前送達(dá)聽證通知，還須保證債務(wù)人7天的法定異議期。因破產(chǎn)法對(duì)申請(qǐng)審查期限有明確規(guī)定，異議期滿后10日即須裁定是否受理。如果法院在異議期滿后再?zèng)Q定啟動(dòng)聽證并通知，可能略顯緊迫。

深圳中院具體規(guī)定了聽證會(huì)程序（議程）。首先由申請(qǐng)人陳述申請(qǐng)的事實(shí)和理由，并出示相關(guān)證據(jù)；債務(wù)人有關(guān)人員針對(duì)破產(chǎn)申請(qǐng)發(fā)表意見；合議庭對(duì)債權(quán)是否成立、債務(wù)人是否具備破產(chǎn)原因、債務(wù)人的資產(chǎn)負(fù)債情況以及案件的其他相關(guān)情況進(jìn)行調(diào)查；申請(qǐng)人、債務(wù)人發(fā)表最后意見。在申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人陳述、舉證和辯論結(jié)束后，合議庭可依職權(quán)調(diào)查聽取其他利害關(guān)系人、相關(guān)主管部門的意見。合議庭認(rèn)為必要，也可以接受或是要求他們提供相關(guān)證據(jù)資料，詢問當(dāng)事人雙方對(duì)利害關(guān)系人的陳述和證據(jù)資料的意見。如果在聽證會(huì)時(shí)形成新的爭(zhēng)議焦點(diǎn)未能充分舉證和辯論，合議庭可以決定再次舉行聽證會(huì)。

在聽證會(huì)前，債務(wù)人要求不公開聽證，以排除其他利害關(guān)系人參與，理由是聽證會(huì)上會(huì)披露商業(yè)秘密。筆者認(rèn)為，商業(yè)秘密是指一切不為公眾所知悉，具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值和實(shí)用價(jià)值，且權(quán)利人已采取保密措施的經(jīng)營信息和技術(shù)信息。一般情況下，圍繞破產(chǎn)債權(quán)是否成立，破產(chǎn)原因等聽證事項(xiàng)涉及的企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債情況等財(cái)務(wù)信息，并不會(huì)涉及商業(yè)秘密。但也不排除債務(wù)人在否定破產(chǎn)原因或?qū)彶槠飘a(chǎn)重整可行性時(shí)，披露產(chǎn)品研發(fā)階段性成果、具體項(xiàng)目規(guī)劃和推進(jìn)情況等經(jīng)營、技術(shù)方面信息。即便如此，在細(xì)節(jié)披露方式上可予以規(guī)避，也不應(yīng)排除利害關(guān)系人的參與。實(shí)踐中，債務(wù)人對(duì)進(jìn)入破產(chǎn)程序并無異議，但在聽證會(huì)上以此為由要求排除利害關(guān)系人參與，其動(dòng)機(jī)往往并不正當(dāng)，可能存在串通掩飾申請(qǐng)人不實(shí)債權(quán)等情形，因此需要嚴(yán)格審查。

注釋：

[1] 《強(qiáng)清紀(jì)要》規(guī)定，“對(duì)于事實(shí)清楚、法律關(guān)系明確、證據(jù)確實(shí)充分”的案件，也可以決定不召開聽證會(huì)。主要著眼于聽證程序的事實(shí)調(diào)查功能。

[2] 《鹿城法院試行破產(chǎn)案件立案前聽證制度-債權(quán)銀行撤回破產(chǎn)申請(qǐng)》，人民法院報(bào)2013年7月9日。