應(yīng)讀者要求，本刊將逐步推出跨國(guó)公司合規(guī)實(shí)踐系列。

都是干貨，值得收藏！

第一個(gè)推出的是西門子全球合規(guī)體系，在過去的幾年中，西門子遭遇到多起合規(guī)事件。西門子極度重視，投入了巨大的人力和財(cái)力。因此，西門子的合規(guī)團(tuán)隊(duì)異常龐大，他們得出的實(shí)踐真知也格外珍貴，值得每一個(gè)中國(guó)企業(yè)學(xué)習(xí)。

　　誕生于1847年的西門子如今已走過167個(gè)年頭，這家從電報(bào)技術(shù)起家的電氣公司歷經(jīng)兩次世界大戰(zhàn)卻不斷壯大，成為全球電子電氣工程領(lǐng)域的領(lǐng)軍者，如今更是“道瓊斯可持續(xù)發(fā)展指數(shù)”排行榜上的“?？汀?。西門子曾連續(xù)兩年榮登工業(yè)產(chǎn)品與服務(wù)行業(yè)榜首，連續(xù)6次成為行業(yè)內(nèi)最佳可持續(xù)發(fā)展公司并被評(píng)為行業(yè)超級(jí)領(lǐng)袖，其中“合規(guī)”類別連續(xù)5年保持最高分。

　　然而，令人無(wú)法置信的是，如此充滿生命力的企業(yè)卻曾因一次賄賂丑聞而陷入生死危機(jī)，命懸一線。意料之中也是意料之外，合規(guī)管理成為西門子度過這次危機(jī)的“救命稻草”。西門子不但借此絕處逢生，而且成為在合規(guī)方面做得最出色的公司之一，從此走上了一條更加“安全健康”的可持續(xù)發(fā)展之路。

　　合規(guī)是工具——脫胎危機(jī) 致力長(zhǎng)遠(yuǎn)

　　2006年可以說是西門子史上最黯淡、又極具分水嶺意義的一年。

　　由于卷入腐敗丑聞，這年6月的一天，位于德國(guó)慕尼黑的西門子總部遭到聯(lián)邦警察的全面包圍，警察和檢察官對(duì)西門子進(jìn)行了突擊檢查，并帶走了大量機(jī)器設(shè)備和文件。

　　作為世界電子電氣工程領(lǐng)域的巨頭，西門子的腐敗丑聞迅速登上全球各大媒體頭條，歷時(shí)150多年建立起來(lái)的商業(yè)信譽(yù)和形象毀于一旦。西門子也面臨著禁止投標(biāo)、上億歐元的罰款、持續(xù)數(shù)年的法律訴訟、對(duì)聲譽(yù)和業(yè)務(wù)的長(zhǎng)期影響等嚴(yán)重后果。其中，最致命后果就是禁止投標(biāo)。作為全球電氣工程大型設(shè)備的主要提供商，如果被禁止投標(biāo)，那西門子基本可以關(guān)門大吉了。

　　為了避免最壞的后果發(fā)生，西門子監(jiān)事會(huì)決定立即行動(dòng)，實(shí)行自救。

　　西門子自救的第一刀便揮向管理團(tuán)隊(duì)。時(shí)西門子監(jiān)事會(huì)主席馮必樂和首席執(zhí)行官柯菲德相繼辭職，約200名高級(jí)經(jīng)理被開除，100多名高層被要求限期交代，積極配合調(diào)查才能獲得豁免。西門子通過此舉向全球所有員工發(fā)出一個(gè)明確的信號(hào)：不合規(guī)的行為在公司是絕不允許存在的。

　　為了取得客觀可信的調(diào)查結(jié)果，西門子耗費(fèi)巨資聘請(qǐng)獨(dú)立的會(huì)計(jì)事務(wù)所和律師事務(wù)所等外部專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)駐，開啟了德國(guó)歷史上首次獨(dú)立調(diào)查。這項(xiàng)漫長(zhǎng)的調(diào)查活動(dòng)評(píng)估了5000多個(gè)咨詢協(xié)議，檢查了0.4億個(gè)銀行賬戶報(bào)表、1億份文件、1.27億次交易，進(jìn)行了無(wú)數(shù)內(nèi)部談話和調(diào)動(dòng)。“調(diào)查的過程非常痛苦，大約五分之一的員工在某種程度上介入調(diào)查，分散了我們做業(yè)務(wù)的精力，同時(shí)這也是一個(gè)非常昂貴的過程。”西門子能源業(yè)務(wù)領(lǐng)域法律總監(jiān)、北美及中東地區(qū)法律總監(jiān)Peter Naegele說。截至2008年，西門子付給外部會(huì)計(jì)事務(wù)所和律師事務(wù)所的費(fèi)用高達(dá)數(shù)億歐元。

　　但付出物有所值。由于獨(dú)立調(diào)查和集中管理銀行賬戶等一系列有力措施，西門子在最短的時(shí)間內(nèi)結(jié)束了在德國(guó)和美國(guó)的法律訴訟程序，并首次因?yàn)榉e極合作而被減少了罰款。同時(shí)，西門子收獲了合規(guī)管理體系的完善和合規(guī)理念的深入人心。經(jīng)歷了兩年的“自我手術(shù)”，西門子最終憑著合規(guī)的“金鐘罩”浴火重生。

　　“我自己也無(wú)法確定，如果沒有這次危機(jī)，西門子是否會(huì)做出如此巨大的努力推行合規(guī)管理，但可以確定的是，合規(guī)管理不僅是應(yīng)對(duì)危機(jī)的工具，也是未來(lái)我們實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要手段?！盤eter Naegele坦言。

　　合規(guī)是文化——企業(yè)價(jià)值 員工準(zhǔn)則

　　對(duì)于經(jīng)歷過生死掙扎的西門子而言，合規(guī)管理不僅是曾經(jīng)的“救命藥”，而且是未來(lái)健康發(fā)展的“預(yù)防針”。在西門子，合規(guī)管理不僅是一種工具，更是一種文化，融入管理環(huán)節(jié)中，體現(xiàn)在員工言行間。

　　合規(guī)管理對(duì)西門子意味著什么？“首先是遵守公司內(nèi)部規(guī)章制度和法律，西門子內(nèi)部有《商業(yè)行為準(zhǔn)則》，《準(zhǔn)則》隨著市場(chǎng)變化隨時(shí)調(diào)整，這是西門子所有商業(yè)決策的基礎(chǔ)?！盤eter Naegele說。

　　合規(guī)不僅體現(xiàn)在規(guī)則中。“我們將西門子的價(jià)值觀內(nèi)在化，并在每天的工作中身體力行。對(duì)公司來(lái)說，員工個(gè)體行為的誠(chéng)信度具有第一優(yōu)先權(quán)。只有每個(gè)人都意識(shí)到曾經(jīng)的錯(cuò)誤，保證日后的每一天、每一刻、每一分鐘都不重蹈覆轍，西門子才會(huì)擁有一個(gè)光明的未來(lái)?！蔽鏖T子現(xiàn)任首席執(zhí)行官凱颯表示。

　　公司的價(jià)值觀使合規(guī)理念深深植入員工心底。西門子對(duì)員工進(jìn)行大量持續(xù)性的合規(guī)培訓(xùn)，使員工充分理解公司的規(guī)章制度、流程和重點(diǎn)。網(wǎng)上合規(guī)培訓(xùn)是西門子所有具備公司網(wǎng)絡(luò)終端的員工必修的培訓(xùn)課程，如果不按期完成，系統(tǒng)將會(huì)發(fā)郵件提示，并以郵件形式告知“直線老板”。為了培養(yǎng)員工的合規(guī)理念，西門子管理層經(jīng)常和員工進(jìn)行合規(guī)談話，強(qiáng)調(diào)合規(guī)的基本原則是誠(chéng)實(shí)，并在重要場(chǎng)合的講話中談到合規(guī)，使合規(guī)成為員工言行的第一標(biāo)準(zhǔn)。管理層也要時(shí)刻以身作則，成為合規(guī)的榜樣，接受所有人的監(jiān)督?！拔乙霾顣r(shí)，要填各種各樣的表格，解釋要去做什么，以及要以什么樣的標(biāo)準(zhǔn)做。”Peter Naegele笑著說。

　　合規(guī)體系的健康運(yùn)行離不開法律合規(guī)團(tuán)隊(duì)的強(qiáng)大支持。2006年到2008年，西門子在應(yīng)對(duì)危機(jī)的過程中，也逐漸制定規(guī)范，創(chuàng)建自己的法律合規(guī)團(tuán)隊(duì)。截至目前，西門子在全球已經(jīng)有約500名的專職合規(guī)官和1500名律師，雖然成本很大，但每年在預(yù)算方面，首席執(zhí)行官仍會(huì)全力支持并不斷加大合規(guī)方面的投入。

　　如今，“西門子只做合規(guī)的業(yè)務(wù)”已成為企業(yè)的DNA，成為每名員工心里堅(jiān)不可摧的信條和底線。

　　合規(guī)是道路——安全航線 保障未來(lái)

　　隨著國(guó)際市場(chǎng)環(huán)境透明度的逐步提高，合規(guī)管理已成為很多國(guó)際公司實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要抓手。西門子作為合規(guī)管理方面的優(yōu)秀企業(yè)，也在不斷調(diào)整優(yōu)化合規(guī)管理，并積極影響合作伙伴，為自己的可持續(xù)發(fā)展打造一條安全的“航線”。

　　雖然合規(guī)管理曾救企業(yè)于危難之中，但是西門子內(nèi)部對(duì)合規(guī)管理并不都是支持的聲音，因?yàn)楹弦?guī)管理使程序更加復(fù)雜，對(duì)業(yè)務(wù)部門快速運(yùn)行造成一定影響。近幾年的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)有力地支持了合規(guī)管理，在合規(guī)管理的護(hù)佑下，西門子的業(yè)績(jī)保持了穩(wěn)健增長(zhǎng)。

　　“我們要有長(zhǎng)遠(yuǎn)的價(jià)值觀，不能因?yàn)檠矍袄鏍奚L(zhǎng)期發(fā)展。的確，我們?cè)驗(yàn)椴辉笍氖虏缓弦?guī)的行為而丟掉了部分業(yè)務(wù)，但是更多情況下，由于我們的合規(guī)管理而贏得了更多訂單，因?yàn)楹献骰锇橹篮臀鏖T子打交道是低風(fēng)險(xiǎn)的，不會(huì)因?yàn)楹弦?guī)問題而埋下隱患。”Peter Naegele介紹。

　　西門子的合規(guī)建設(shè)提高了企業(yè)的管理標(biāo)準(zhǔn)從而增加了管理成本，雖然招致一些抱怨，但是基于過去的慘痛教訓(xùn)，西門子別無(wú)選擇。

　　作為在190多個(gè)國(guó)家開展業(yè)務(wù)的跨國(guó)公司，西門子始終堅(jiān)持推動(dòng)合規(guī)對(duì)合作伙伴和商業(yè)環(huán)境的積極影響。對(duì)新的商業(yè)合作伙伴，西門子會(huì)審核對(duì)方合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并在合同中要求對(duì)方做出合規(guī)承諾。而在很多腐敗高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)，西門子會(huì)聯(lián)合競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手探討采用合規(guī)手段來(lái)開展業(yè)務(wù)，共同創(chuàng)造一個(gè)公平公正的商業(yè)環(huán)境，同時(shí)西門子還與政府和公益組織合作，開展一些反腐敗活動(dòng)。

　　Peter Naegele表示，雖然目前的國(guó)際商業(yè)環(huán)境仍存在各種挑戰(zhàn)，但毋庸置疑，合規(guī)管理即將迎來(lái)更大的機(jī)遇——政府機(jī)構(gòu)趨向于對(duì)腐敗行為施行更為嚴(yán)厲的處罰，而國(guó)際合作的合規(guī)制度及規(guī)則也更加趨同，這些都將為跨國(guó)企業(yè)海外業(yè)務(wù)的發(fā)展帶來(lái)利好。

　　順應(yīng)合法合規(guī)大勢(shì)，增強(qiáng)業(yè)務(wù)核心競(jìng)爭(zhēng)力，在合規(guī)的護(hù)佑下，西門子這家“百年老店”正走得更穩(wěn)、更遠(yuǎn)……

西門子全球合規(guī)手冊(cè)