破產(chǎn)案件立案指南

——上海破產(chǎn)法庭示例

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2019年2月1日，上海破產(chǎn)法庭掛牌成立。

近日，上海破產(chǎn)法庭發(fā)布《申請破產(chǎn)清算指南》、《申請重整指南》、《申請和解指南》、《申請強制清算指南》及《案件管轄范圍》，明確了各項申請的材料清單及具體管轄范圍。

申請破產(chǎn)清算指南

?債權人申清務人破產(chǎn)清算的，應當提交下列材料：

(一)破產(chǎn)清算申請書。載明申請人及被申請人的基本信息、申請事項、申請的事實和理由；

(二）申請人的主體資格證明。即債權人的身份證、營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證、法定代表人或主要負責人的身份證明書；

(三）債務人的主體資格證明和最新工商登記材料；

(四）債務發(fā)生的事實、債權性質(zhì)、數(shù)額以及財產(chǎn)擔保的有關證據(jù)；

(五）債務人不能清償申請人到期債務的證據(jù)；

(六）職工債權人提出破產(chǎn)申請的，應當提供職工代表大會或工會同意的文件；

(七）本院認為應當提交的其他材料。

?債務人申請破產(chǎn)清算的，應當提交下列材料：

(一）破產(chǎn)清算申請書。應載明申請人的基本信息、申請事項、申請的事實和理由；

(二）債務人的主體資格證明。即企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本、組織機構代碼證、法定代表人身份證明書及工商注冊登記材料；

(三）債務人的股東會或股東大會、董事會（外商投資企業(yè)）同意其申請破產(chǎn)的文件。債務人為國有獨資企業(yè)、國有獨資公司的，還應當提交對債務人履行出資人職責的機構同意申請破產(chǎn)的文件；

(四）債務人的職工名單、工資清冊、社保清單及職工安置預案。債務人為國家出資企業(yè)的，職工安置預案應列明擬安置職工的基本情況、安置障礙及主要解決方案、穩(wěn)定因素評估及應對措施等，并報對債務人履行出資人職責的機構備案；

(五）債務人的審計報告、資產(chǎn)負債表或資產(chǎn)評估報告；

(六）債務人至破產(chǎn)申請日的資產(chǎn)狀況明細表。包括有形資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、對外投資情況、資金賬戶情況等；

(七）債務人的債權、債務及擔保情況表。應列明債務人的債權人及債務人名稱、住所、債權或債務數(shù)額、發(fā)生時間、催收及擔保情況等；

(八）債務人所涉訴訟、仲裁、執(zhí)行情況及相關法律文書；

(九）債務人申請破產(chǎn)需要主管機關批準、審批或者備案的，還應當提交主管機關批準、審批或者備案的文件；

(十）本院認為應當提交的其他材料。

?企業(yè)法人已解散但未清算或者未清算完畢，資產(chǎn)不足以清償債務的，依法負有清算責任的人向人民法院申請破產(chǎn)清算的，應提交下列材料：

(一）破產(chǎn)清算申請書。應載明申請人和被申請人的基本信息、申請事項、申請的事實和理由；

(二）清算責任人的基本情況或者清算組成立的文件；

(三）債務人的主體資格證明。即企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本、組織機構代碼證、法定代表人身份證明書及工商注冊登記材料；

(四）債務人解散以及清算組組成的證明材料；

(五）債務人資產(chǎn)不足以清償債務的證據(jù)，其中：

1.債務人未經(jīng)清算的，應提交上一條債務人申請破產(chǎn)清算應當提交的材料第五、六、七項規(guī)定的材料；

2.債務人經(jīng)過清算的，應提交清算報告；

(六）債務人的職工名單、工資清冊、社保清單及職工安置預案。債務人為國家出資企業(yè)的，職工安置預案應列明擬安置職工的基本情況、安置障礙及主要解決方案、穩(wěn)定因素評估及應對措施等，并報對債務人履行出資人職責的機構備案；

(七）債務人所涉訴訟、仲裁、執(zhí)行情況及相關法律文書；

(八）債務人申請破產(chǎn)需要主管機關批準、審批或者備案的，還應當提交主管機關批準、審批或者備案的文件。

申請重整指南

?債權人申請對債務人重整的，應當提交下列材料：

(一）重整申請書。應載明申請人和被申請人的基本信息、申請事項、申請的事實和理由；

(二）申請人的主體資格證明。即債權人的身份證、營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證、法定代表人或主要負責人的身份證明書；

(三）債務人的主體資格證明和最新工商登記材料；

(四）債權發(fā)生的事實、債權性質(zhì)、數(shù)額以及財產(chǎn)擔保的有關證據(jù)；

(五）債務人不能清償申請人到期債務的證據(jù)；

(六）債務人具有重整價值的證據(jù)材料；

(七）本院認為應當提交的其他材料。

?債務人申請重整的，應當提交下列材料：

(一）重整申請書。應載明申請人的基本信息、申請事項、申請的事實和理由；

(二）債務人的主體資格證明。即企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本、組織機構代碼證、法定代表人身份證明書及工商注冊登記材料；

(三）債務人的股東會或股東大會、董事會（外商投資企業(yè)）同意其申請重整的文件。債務人為國有獨資企業(yè)、國有獨資公司的，還應當提交對債務人履行出資人職責的機構同意申請重整的文件；

(四）債務人的職工名單、工資清冊、社保清單及職工安置預案。債務人為國家出資企業(yè)的，職工安置預案應列明擬安置職工的基本情況、安置障礙及主要解決方案、穩(wěn)定因素評估及應對措施等，并報對債務人履行出資人職責的機構備案；

(五）債務人的審計報告、資產(chǎn)負債表或資產(chǎn)評估報告；

(六）債務人至重整申請日的資產(chǎn)狀況明細表。包括有形資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、對外投資情況、資金賬戶情況等；

(七）債務人的債權、債務及擔保情況表。應列明債務人的債權人及債務人名稱、住所、債權或債務數(shù)額、發(fā)生時間、催收及擔保情況等；

(八）債務人所涉訴訟、仲裁、執(zhí)行情況及相關法律文書；

(九）債務人申請重整需要主管機關批準、審批或者備案的，還應當提交主管機關批準、審批或者備案的文件；

(十）債務人具有重整價值的證據(jù)材料；

(十一）債務人重整的可行性評估材料，或者債務人的重整經(jīng)營方案、資金籌集方案及與債務人重整有關的其他方案；

(十二）本院認為應當提交的其他材料。

?本院受理債權人提出的破產(chǎn)清算申請后，宣告?zhèn)鶆杖似飘a(chǎn)前，出資額占債務人注冊資本十分之一以上的出資人申請對債務人重整的，應當提交下列材料：

(一）重整申請書。應載明申請人的基本信息、申請事項、申請的事實和理由；

(二）出資人的出資證明和主體資格證明文件；

(三）債務人具有重整價值的證據(jù)材料；

(四）債務人重整的可行性分析報告或重整方案；

(五）本院認為應當提交的其他材料。

申請和解指南

?債務人申請和解的，應當提交下列材料：

(一）和解申請書。應載明申請人的基本信息、申請事項、申請的事實和理由；

(二）債務人的主體資格證明。即企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本、組織機構代碼證、法定代表人身份證明書及工商注冊登記材料；

(三）債務人的股東會或股東大會、董事會（外商投資企業(yè)）同意其和解的文件。債務人為國有獨資企業(yè)、國有獨資公司的，還應當提交對債務人履行出資人職責的機構同意其和解的文件；

(四）債務人的職工名單、工資清冊、社保清單及職工安置預案。債務人為國家出資企業(yè)的，職工安置預案應列明擬安置職工的基本情況、安置障礙及主要解決方案、穩(wěn)定因素評估及應對措施等，并報對債務人履行出資人職責的機構備案；，

(五）債務人的審計報告、資產(chǎn)負債表或資產(chǎn)評估報告;

(六）債務人至和解申請日的資產(chǎn)狀況明細表。包括有形資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、對外投資情況、資金賬戶情況等；

(七）債務人的債權、債務及擔保情況表。應列明債務人的債權人及債務人名稱、住所、債權或債務數(shù)額、發(fā)生時間、催收及擔保情況等；

(八）債務人所涉訴訟、仲裁、執(zhí)行情況及相關法律文書；

(九）債務人申請和解需要主管機關批準、審批或者備案的，還應當提交主管機關批準、審批或者備案的文件；

(十）和解協(xié)議草案。和解協(xié)議草案應當列明如下事項：

1.債務人的財產(chǎn)狀況說明；

2.債務人的負債情況說明。對于有爭議的債權，應當單獨列明；

3.債務清償?shù)姆绞胶推谙?。包括債權人清償比例以及清償債務期限?/span>

4.確保執(zhí)行和解協(xié)議的措施；

5.與和解協(xié)議內(nèi)容有關的其他證明或說明材料。

(十一）本院認為應當提交的其他材料。

申請強制清算指南

?公司解散后逾期不成立清算組進行清算，債權人或股東申請人民法院對公司進行清算的，應當提交下列證據(jù)材料：

(一）清算申請書。列明申請人、被申請人的基本情況以及申請的事實和理由；

(二）申請人的主體資格證明。即申請人的身份證、營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證、法定代表人或主要負責人的身份證明書；

(三）被申請人的主體資格證明。包括營業(yè)執(zhí)照和組織機構代碼證；

(四）申請人對被申請人享有債權或股東資格的證據(jù)；

(五）被申請人自愿解散或被強制解散的證據(jù)。被申請人自愿解散的，應提交被申請人的公司章程或決定解散公司的股東會（股東大會）決議；被申請人被強制解散的，應提交公司登記主管機關吊銷公司營業(yè)執(zhí)照、責令關閉、撤銷公司的決定書或人民法院解散公司的民事判決書；

(六）人民法院認為應當提交的其他材料。

?公司解散后已成立清算組進行清算,債權人或股東申請人民法院對公司進行清算的，除上述證據(jù)材料外，還應提交下列證據(jù)材料：

(一）被申請人自行成立清算組的證明文件；

(二）清算組故意拖延清算或存在違法清算行為可能嚴重損害債權人或股東利益的證據(jù)。

案件管轄范圍

一、上海市轄區(qū)內(nèi)區(qū)級以上（含本級）工商行政管理機關核準登記公司(企業(yè)）的強制清算和破產(chǎn)案件（上海金融法院及上海鐵路運輸法院管轄的破產(chǎn)案件除外）；

二、前述強制清算和破產(chǎn)案件的衍生訴訟案件;

三、跨境破產(chǎn)案件；

四、其他依法應當由其審理的案件。