案例簡(jiǎn)述

1995年1月25日，中科公司成立。齊曉寰于2005年3月1日入職中科公司，雙方共簽訂勞動(dòng)合同，最后一份勞動(dòng)合同2008年2月4日簽訂期限自當(dāng)日起至2011年2月3日止的《勞動(dòng)合同書(shū)》，2005年3月16日，中科公司形成股東大會(huì)決議，同意吸收齊曉寰等為中科公司股東，其中寫(xiě)明齊曉寰持有中科公司4股股份。

2007年2月，中科公司出臺(tái)《股東持股管理辦法》，第七條，當(dāng)股東發(fā)生下列情況之一的，經(jīng)總經(jīng)理提名，董事會(huì)討論后移交股東大會(huì)獲得2/3股權(quán)通過(guò)，可以解除其股東資格，公司以當(dāng)年股值購(gòu)回其所持股份。1、擅自離職者；2、損害公司利益或?qū)驹斐芍卮髶p失者?！粚?fù)徶?，雙方確認(rèn)齊曉寰未在上述文件尾部簽名。

2013年1月25日，齊曉寰通過(guò)電子郵件向中科公司全體員工發(fā)送了一份《公開(kāi)信》，之后齊曉寰離開(kāi)中科公司未再提供勞動(dòng)，中科公司向齊曉寰支付工資至當(dāng)月。同年6月2日，中科公司召開(kāi)2013年第三次股東大會(huì)，對(duì)公司股權(quán)占比情況進(jìn)行決議，其中寫(xiě)明公司股東有28名，全部持股表決權(quán)為93股，本次大會(huì)持股表決權(quán)為89股，齊曉寰股份數(shù)為4股；上述會(huì)議齊曉寰未參加，亦未簽字。同年9月23日，海淀法院就齊曉寰與中科公司公司決議效力確認(rèn)糾紛另案，作出（2013）海民初字第10534號(hào)民事判決書(shū)，判決：1、中科公司第六屆第二次股東會(huì)決議中“同意增加新股東樊建中”及“齊曉寰愿意將中科公司實(shí)繳10萬(wàn)元貨幣出資轉(zhuǎn)讓給樊建中”的決議內(nèi)容無(wú)效；2、中科公司第七屆第一次股東會(huì)決議中“同意程金山、樊建中、胡交宇、劉小峰、戎志敏、汪惠民、張立巖組成新的股東會(huì)”及“樊建中出資貨幣10萬(wàn)元”的決議內(nèi)容無(wú)效；

北京市第一中級(jí)人民法院（2016）京01民終2094號(hào)【上訴人齊曉寰因與被上訴人中科專(zhuān)利商標(biāo)代理有限責(zé)任公司股東資格確認(rèn)糾紛一案】

本院認(rèn)為，本案的爭(zhēng)議焦點(diǎn)在于《股東持股管理辦法》的定性及其對(duì)齊曉寰是否具有約束力，對(duì)此本院認(rèn)定如下：

一、《股東持股管理辦法》雖然在形成程序上存在瑕疵，但該瑕疵不屬于決議無(wú)效的法定事由。同時(shí)，在該辦法中簽名股東的持股比例已超過(guò)三分之二，符合章程中關(guān)于重大事項(xiàng)須三分之二表決權(quán)股東表決通過(guò)的規(guī)定，在該決議作出后至今近十年內(nèi)并無(wú)股東訴請(qǐng)撤銷(xiāo)該辦法，相反在中科公司2013年、2014年的股東會(huì)中均依據(jù)該《股東持股管理辦法》作出了相關(guān)決議，表明公司股東會(huì)已對(duì)《股東持股管理辦法》一再地進(jìn)行了確認(rèn)，從而對(duì)前述的程序瑕疵進(jìn)行了合理的補(bǔ)救。

二、《股東持股管理辦法》對(duì)齊曉寰是否具有約束力。

第一，在內(nèi)容上，《股東持股管理辦法》中關(guān)于員工離職則不符合持股條件、由公司回購(gòu)的規(guī)定與中科公司2004年公司章程相一致，只是細(xì)化了操作的程序及規(guī)則，包括由總經(jīng)理提名、董事會(huì)討論、移交股東大會(huì)獲得三分之二股權(quán)通過(guò)等內(nèi)容，而《公司法》第二十五條第一款規(guī)定，有限責(zé)任公司章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：“……（八）股東會(huì)會(huì)議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。”根據(jù)上述規(guī)定，有限責(zé)任公司在不違反法律法規(guī)禁止性規(guī)定的情況下，有權(quán)自行決定公司事務(wù)，并制定基本準(zhǔn)則，而中科公司《股東持股管理辦法》中上述規(guī)定并未違反《公司法》的強(qiáng)制性規(guī)定，亦未違反公司章程，屬于公司意思自治范圍，在獲得超過(guò)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過(guò)后，應(yīng)具有約束力。

第二，中科公司采用資本多數(shù)決的方式通過(guò)《股東持股管理辦法》不構(gòu)成權(quán)利的濫用。首先，從《股東持股管理辦法》的具體內(nèi)容來(lái)看，其適用于公司的全體股東，關(guān)于離職股東股權(quán)處置等內(nèi)容亦非針對(duì)某一股東所“量身打造”；其次，在《股東持股管理辦法》第一條中從專(zhuān)業(yè)資質(zhì)、在公司的任職年限以及業(yè)績(jī)情況等方面對(duì)股東資格作出了規(guī)定，反映出中科公司作為專(zhuān)司從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司，具有較強(qiáng)的人合性特點(diǎn)。公司人合性出現(xiàn)裂痕有可能會(huì)導(dǎo)致公司內(nèi)部嚴(yán)重沖突或公司僵局，使公司出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)困難乃至經(jīng)營(yíng)不能，故從維系公司存續(xù)、有利于公司發(fā)展的角度，中科公司有權(quán)從公司整體利益出發(fā)，以資本多數(shù)決的方式對(duì)于股東持股進(jìn)行一定的規(guī)制，以維持公司的人合性、保證公司的正常經(jīng)營(yíng)。再者，根據(jù)《專(zhuān)利代理管理辦法》并結(jié)合國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的復(fù)函，可以看出實(shí)踐中行政主管部門(mén)對(duì)于專(zhuān)利代理公司的股東資格具有特殊的要求和限制，若允許離職人員繼續(xù)保留股東資格，將可能導(dǎo)致中科公司出現(xiàn)“違規(guī)經(jīng)營(yíng)”的狀況，由此亦可反映出《股東持股管理辦法》中關(guān)于離職股東股權(quán)處置的規(guī)定具有現(xiàn)實(shí)的合理性。

第三，齊曉寰入職時(shí)中科公司的有效章程（2004年章程）已經(jīng)明確規(guī)定當(dāng)持股員工離開(kāi)公司時(shí)，不再享有持股資格，在此情況下，齊曉寰仍選擇成為公司股東，表明齊曉寰對(duì)于該規(guī)定予以認(rèn)可。同時(shí)，從中科公司的發(fā)展沿革來(lái)看，該公司在1999年便作出持股辦法規(guī)范員工持股事宜，該辦法中關(guān)于離職股東的股東資格問(wèn)題與中科公司2004年章程的規(guī)定相一致，齊曉寰亦是在與中科公司建立勞動(dòng)關(guān)系后方才取得相應(yīng)的公司股權(quán)，后中科公司于2007年以資本多數(shù)決的方式作出《股東持股管理辦法》，該辦法亦承襲了上述規(guī)定。故關(guān)于員工離職后股權(quán)的處理，不論在齊曉寰入職前、在職期間、還是離職之后，中科公司均采取一以貫之的處理方式，并出臺(tái)相應(yīng)的規(guī)則，齊曉寰對(duì)此應(yīng)為明知并對(duì)離職后股權(quán)的處理應(yīng)具有充分的預(yù)見(jiàn)性，且具有認(rèn)可該規(guī)定的真實(shí)意思，因此亦應(yīng)受到該規(guī)定的約束與規(guī)制。

綜合以上理由，《股東持股管理辦法》符合資本多數(shù)決的原則，未構(gòu)成權(quán)利的濫用，且齊曉寰在取得股權(quán)時(shí)已經(jīng)認(rèn)可離職后將不再享有股東資格，故該辦法對(duì)齊曉寰應(yīng)當(dāng)具有約束力。在齊曉寰離職之后，中科公司依據(jù)《股東持股管理辦法》作出股東會(huì)決議，確認(rèn)齊曉寰自離職之日起不再享有股東資格，相關(guān)決議亦應(yīng)對(duì)齊曉寰具有約束力。

實(shí)務(wù)分析與公司治理建議

Ⅰ、有限責(zé)任公司具有鮮明的“人合性”。

對(duì)所有一起創(chuàng)業(yè)的股東來(lái)說(shuō)，彼此信任才能創(chuàng)業(yè)成立公司，大家拴在一塊“同乘一條船”，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享收益，否則如果互相猜忌可能走著走著就散了，而為了確保相知的人在一起，于是“股隨崗走”的規(guī)定和條款就出現(xiàn)了。

Ⅱ、為了確?！肮呻S崗走”合法有效且能貫徹到每一位股東，建議：

①將股東離開(kāi)公司的具體情形寫(xiě)入公司章程，或在公司章程中埋下伏筆，后再授權(quán)公司股東會(huì)以資本多數(shù)決的方式通過(guò)決議，具體情形寫(xiě)入股東會(huì)決議。

②也可由股東會(huì)決議以資本多數(shù)決的方式，通過(guò)類(lèi)似《股東持股管理辦法》等規(guī)定，將股東離開(kāi)的原因及情形等詳細(xì)予以規(guī)定。

③對(duì)股東離開(kāi)時(shí)股權(quán)回購(gòu)的資金來(lái)源、股權(quán)的價(jià)格確定方式也要具體規(guī)定，使之具有可操作性。

法條鏈接

《公司法》第二十五條、有限責(zé)任公司章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

（一） 公司名稱(chēng)和住所；

（二） 公司經(jīng)營(yíng)范圍；

（三） 公司注冊(cè)資本；

（四） 股東的姓名或者名稱(chēng)；

（五） 股東的出資方式、出資額和出資時(shí)間；

（六） 公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則；

（七） 公司法定代表人；

（八） 股東會(huì)會(huì)議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。

股東應(yīng)當(dāng)在公司章程上簽名、蓋章。

第三十七條、股東會(huì)行使下列職權(quán)：

（十一） 公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

對(duì)前款所列事項(xiàng)股東以書(shū)面形式一致表示同意的，可以不召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。