一、上市公司監(jiān)管動(dòng)態(tài)（2019年3月15日-3月21日）

本所對(duì)4宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分。

一是深圳秦商集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“秦商集團(tuán)”） 作為遠(yuǎn)程電纜股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“遠(yuǎn)程股份”）控股股東杭州秦商體育文化有限公司的股東擬通過集中競(jìng)價(jià)交易或協(xié)議受讓方式增持遠(yuǎn)程股份，但直至增持期限屆滿日，秦商集團(tuán)未進(jìn)行增持。上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)秦商集團(tuán)給予通報(bào)批評(píng)的處分。

二是吉林利源精制股份有限公司未及時(shí)對(duì)2018年半年度報(bào)告業(yè)績(jī)預(yù)告作出修正，未對(duì)2018年第三季度業(yè)績(jī)預(yù)告進(jìn)行修正，關(guān)聯(lián)交易、銀行賬戶被凍結(jié)、主要資產(chǎn)被抵押查封、重大債務(wù)逾期以及軌道車輛整車樣車試制進(jìn)展、控股股東、實(shí)際控制人所持股份被質(zhì)押、司法凍結(jié)及輪候凍結(jié)等重大事項(xiàng)未及時(shí)披露，對(duì)外投資未及時(shí)履行審議程序和信息披露義務(wù)，并存在前期會(huì)計(jì)差錯(cuò)。上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則》和《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的相關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)吉林利源精制股份有限公司及公司控股股東、實(shí)際控制人、時(shí)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理王民，時(shí)任董事、財(cái)務(wù)總監(jiān)兼董事會(huì)秘書張瑩瑩，時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)兼董事會(huì)秘書王立國(guó)給予公開譴責(zé)的處分；對(duì)公司董事長(zhǎng)、時(shí)任總經(jīng)理沙雨峰給予通報(bào)批評(píng)的處分。

三是深圳市普路通供應(yīng)鏈管理股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“普路通”）董事兼副總經(jīng)理鄒勇，因股票質(zhì)押回購(gòu)交易業(yè)務(wù)違約，被申萬宏源證券股份有限公司通過集中競(jìng)價(jià)交易的方式分別處置其持有的普路通股票。鄒勇未能在上述減持首次賣出的15個(gè)交易日前預(yù)先披露減持計(jì)劃。上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則》以及本所《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)鄒勇給予通報(bào)批評(píng)的處分。

四是深圳市大富科技股份有限公司交易對(duì)手方內(nèi)蒙古瑞盛新能源有限公司及其控股股東張彬未實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)承諾，且未完成補(bǔ)償義務(wù)以及采礦權(quán)變更手續(xù)。上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。本所根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)內(nèi)蒙古瑞盛新能源有限公司及其控股股東張彬給予通報(bào)批評(píng)的處分。

本所共對(duì)14宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，12宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)，2宗涉及買賣股票及減持違規(guī)。

12宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)中，一是當(dāng)代東方投資股份有限公司控股股東廈門當(dāng)代文化發(fā)展股份有限公司及其一致行動(dòng)人鷹潭市當(dāng)代投資集團(tuán)有限公司未就其股份被輪候凍結(jié)事項(xiàng)及時(shí)履行告知義務(wù)，導(dǎo)致公司未能及時(shí)履行披露義務(wù)。二是長(zhǎng)城國(guó)際動(dòng)漫游戲股份有限公司控股股東長(zhǎng)城影視文化企業(yè)集團(tuán)有限公司及其一致行動(dòng)人、公司實(shí)際控制人趙銳勇未就其所持股份被輪候凍結(jié)事項(xiàng)及時(shí)履行告知義務(wù)，導(dǎo)致公司未能及時(shí)履行披露義務(wù)。三是深圳市全新好股份有限公司與時(shí)任第一大股東的實(shí)際控制人唐小宏控制的企業(yè)簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,將公司持有的上海量寬信息技術(shù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“上海量寬”）51.22%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給唐小宏控制的企業(yè)。在公司尚未收到股權(quán)收購(gòu)款項(xiàng)、工商變更登記亦未完成時(shí)，上海量寬向唐小宏控制的企業(yè)提供無息借款，公司未就關(guān)聯(lián)借款事項(xiàng)履行審議程序和信息披露義務(wù)。四是全新好與時(shí)任第一大股東的實(shí)際控制人唐小宏控制的企業(yè)簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,將公司持有的上海量寬信息技術(shù)有限公司51.22%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給唐小宏控制的企業(yè)。在公司尚未收到股權(quán)收購(gòu)款項(xiàng)、工商變更登記亦未完成時(shí)，上海量寬向唐小宏控制的企業(yè)提供無息借款，唐小宏作為關(guān)聯(lián)方未遵守上市公司關(guān)聯(lián)交易審批程序和相關(guān)信息披露要求。五是深圳市兆新能源股份有限公司以保證金為原控股股東深圳市彩虹創(chuàng)業(yè)投資集團(tuán)有限公司履行債務(wù)提供最高額質(zhì)押擔(dān)保，公司未對(duì)上述對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)履行審議程序及信息披露義務(wù)。六是深圳市兆新能源股份有限公司以保證金為原控股股東深圳市彩虹創(chuàng)業(yè)投資集團(tuán)有限公司履行債務(wù)提供最高額質(zhì)押擔(dān)保，深圳市彩虹創(chuàng)業(yè)投資集團(tuán)有限公司作為原控股股東未遵守相關(guān)規(guī)定和要求。七是大連天神娛樂股份有限公司將參股子公司的普通股股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押未按規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。八是江蘇江陰農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司股東江陰市長(zhǎng)達(dá)鋼鐵有限公司（以下簡(jiǎn)稱“長(zhǎng)達(dá)鋼鐵”）及無錫市嘉億商貿(mào)有限公司未在權(quán)益變動(dòng)事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書予以公告；同時(shí)，長(zhǎng)達(dá)鋼鐵在披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書前存在買賣公司股票的情形。九是朗新科技股份有限公司購(gòu)買銀行理財(cái)產(chǎn)品未及時(shí)履行審議程序和披露義務(wù)。十是湖北菲利華石英玻璃股份有限公司董事會(huì)秘書鄭巍未審慎檢查公告，公告中連續(xù)出現(xiàn)錯(cuò)誤并連續(xù)對(duì)2018年年度報(bào)告出具更正公告。十一是北京飛利信科技股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人未及時(shí)披露股份凍結(jié)事項(xiàng)。十二深圳市大富科技股份有限公司交易對(duì)方魏楓頻未履行業(yè)績(jī)補(bǔ)償義務(wù)。

2宗涉及買賣股票及減持違規(guī)中，一是光力科技股份有限公司董事孫建華超額減持且減持?jǐn)?shù)量過半及實(shí)施完成后未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。二是江蘇精研科技股份有限公司股東南京常隆興業(yè)投資中心（有限合伙）和南京點(diǎn)量名元投資中心（有限合伙）減持后持有股份數(shù)量到達(dá)5%時(shí)未及時(shí)履行報(bào)告和信息披露義務(wù)并停止賣出公司股份。

本所發(fā)出年報(bào)問詢函8份、重組問詢函5份、關(guān)注函15份、其他函件60份。

二、市場(chǎng)交易監(jiān)管動(dòng)態(tài)（2019年3月18日-3月22日）

本周，本所共對(duì)24起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報(bào)、大額封漲停等異常交易情形；共對(duì)5起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查，并上報(bào)證監(jiān)會(huì)4起涉嫌違法違規(guī)案件線索。