作者：漢坤律師事務(wù)所 跨境商事爭(zhēng)議解決組

本系列實(shí)務(wù)筆記供沒有參與過國際商事仲裁或者參與經(jīng)驗(yàn)較少的中國公司法務(wù)、中國律師參考。

有關(guān)本筆記系列的其他說明（包括仲裁機(jī)構(gòu)名稱簡(jiǎn)稱、所討論的仲裁規(guī)則版本等）參見《國際商事仲裁實(shí)務(wù)筆記（漢坤2017年版）系列（一）：如何啟動(dòng)國際商事仲裁？》。

一

由幾個(gè)仲裁員組成仲裁庭？

1. 國內(nèi)仲裁

我國《仲裁法》第三十條規(guī)定，仲裁庭可以由三名仲裁員或者一名仲裁員組成。實(shí)踐中，除非仲裁規(guī)則另有規(guī)定或當(dāng)事人約定適用獨(dú)任仲裁庭，我國國內(nèi)仲裁機(jī)構(gòu)仲裁規(guī)則的一般規(guī)定是由三名仲裁員組成仲裁庭。

2. 國際商事仲裁

在國際商事仲裁中，仲裁庭組成人數(shù)由當(dāng)事人約定。實(shí)務(wù)中，大多數(shù)情況下，仲裁庭組成人數(shù)為一人或三人。如當(dāng)事人對(duì)仲裁庭組成人數(shù)沒有約定，各主要國際商事仲裁規(guī)則默認(rèn)的仲裁庭組成人數(shù)為：

• 一人（AAA、SIAC、ICC、LCIA），即獨(dú)任仲裁庭。由三名仲裁員組成仲裁庭的作為特殊情形，由仲裁管理人根據(jù)案件規(guī)模、案件復(fù)雜程度或其他情形來決定適用。

• 三人（UNCITRAL）。即當(dāng)事人未事先約定仲裁員人數(shù)，且當(dāng)事人事后也未能就由一人組成仲裁庭達(dá)成一致意見的，仲裁庭組成人數(shù)為三人（UNCITRAL第7條）。

• 無傾向性意見（SCC、HKIAC）。即如果當(dāng)事人未約定仲裁員人數(shù)或者不屬于仲裁規(guī)則有特別規(guī)定的情形（如簡(jiǎn)易程序、緊急仲裁員程序），由仲裁機(jī)構(gòu)根據(jù)案件的復(fù)雜性、爭(zhēng)議金額或其他相關(guān)情形決定仲裁庭應(yīng)當(dāng)由一名或三名仲裁員組成。

二

到哪里去找合適的仲裁員？

1. 國內(nèi)仲裁

根據(jù)我國《仲裁法》的規(guī)定，仲裁員的申請(qǐng)需要滿足從業(yè)年限或職稱等硬性指標(biāo)，而且仲裁委員會(huì)需要設(shè)立仲裁員名冊(cè)。仲裁委員會(huì)的名冊(cè)制度就是對(duì)仲裁員資質(zhì)的第一道審核。因此，很長(zhǎng)時(shí)間以來，國內(nèi)仲裁機(jī)構(gòu)會(huì)向當(dāng)事人送達(dá)各機(jī)構(gòu)的仲裁員名冊(cè)，要求當(dāng)事人從該名冊(cè)中選擇仲裁員。各個(gè)機(jī)構(gòu)通常也會(huì)在其官網(wǎng)上公示名冊(cè)。近年來，嚴(yán)格要求只能在名冊(cè)內(nèi)選擇仲裁員的做法有所改變。比如：

2015年SHIAC仲裁規(guī)則（第21條）和2015年CIETAC仲裁規(guī)則（第26條）均規(guī)定，當(dāng)事人可約定在仲裁員名冊(cè)之外選定仲裁員，但需經(jīng)仲裁委員會(huì)主任確認(rèn)。

而2015年SHIAC自貿(mào)區(qū)仲裁規(guī)則（第27條）則進(jìn)一步放寬，無需當(dāng)事人對(duì)在仲裁員名冊(cè)之外選定仲裁員事先進(jìn)行約定，也不需要經(jīng)過仲裁機(jī)構(gòu)主任“確認(rèn)”這一環(huán)節(jié)。

2. 國際商事仲裁

在國際商事仲裁中，不少仲裁機(jī)構(gòu)會(huì)給出推薦仲裁員名單，供當(dāng)事人選擇。但這些名單只是機(jī)構(gòu)為方便當(dāng)事人選擇仲裁員而提供。當(dāng)事人通?？梢栽谶@些名單之外去選任仲裁員。舉例而言：

• SIAC在其官網(wǎng)上公布了SIAC的Panel成員（即推薦仲裁員名單），這些成員按照國籍分類。

• HKIAC提供了兩個(gè)名單，一個(gè)叫Panel of Arbitrators（仲裁員名冊(cè)），一個(gè)叫List of Arbitrators（仲裁員名單）。前一個(gè)名單里的仲裁員比較資深。兩個(gè)名單里的仲裁員的基本信息都可以通過其官網(wǎng)檢索到。

• ICC雖未提供備選仲裁員名單，但在其官網(wǎng)公布了曾經(jīng)在ICC仲裁案件中被任命為仲裁員的人員名單。

三

選擇仲裁員需要考慮哪些因素？

實(shí)務(wù)中，無論是國內(nèi)仲裁還是國際商事仲裁，當(dāng)事人通常會(huì)依賴于律師去選擇仲裁員。

1. 國內(nèi)仲裁

在國內(nèi)仲裁中，當(dāng)事人或律師選擇仲裁員時(shí)通?？紤]的因素是：

• 仲裁員的專業(yè)能力和職業(yè)修養(yǎng)；

• 對(duì)于特殊專業(yè)領(lǐng)域的案件，會(huì)考慮仲裁員是否具備相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域的背景知識(shí)；

• 仲裁員處理仲裁案件的經(jīng)驗(yàn)；

• 當(dāng)事人或者律師對(duì)仲裁員的了解程度；

• 仲裁員在業(yè)內(nèi)的聲譽(yù)、權(quán)威以及知名度；

• 仲裁員的中立性和獨(dú)立性；等。

2. 國際商事仲裁

在國際商事仲裁實(shí)踐中，當(dāng)事人在選擇仲裁員時(shí)，除了上述國內(nèi)仲裁中通?？紤]到的因素外，還會(huì)考慮到：

• 仲裁員的國籍（比如有些仲裁規(guī)則會(huì)要求獨(dú)任或首席仲裁員的國籍不得與當(dāng)事人相同）；

• 仲裁員的經(jīng)常居住地與開庭地的距離；

• 仲裁員與當(dāng)事人的文化差異；

• 仲裁員辦理所選定的仲裁機(jī)構(gòu)案件的經(jīng)驗(yàn)、對(duì)仲裁規(guī)則的熟悉程度，以及程序管理能力；

• 仲裁員對(duì)仲裁所適用的實(shí)體法律、仲裁地法律（甚至仲裁協(xié)議效力的準(zhǔn)據(jù)法）的了解；

• 仲裁員對(duì)類似法律問題的以往觀點(diǎn)；

• 仲裁員對(duì)雙方所約定仲裁語言的掌握程度；

• 仲裁員的辦案時(shí)間；等。

四

如何任命仲裁員？

在我們的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)里，相比國內(nèi)仲裁，在國際仲裁程序中，當(dāng)事人對(duì)仲裁員選任投入的關(guān)注要多一些。在具體的任命程序上，國內(nèi)仲裁與國際仲裁程序在規(guī)則層面相似性較高，但也存在一些差別。

1. 獨(dú)任仲裁員的任命

如果確定任命獨(dú)任仲裁員，則當(dāng)事人應(yīng)該在特定期限內(nèi)，共同提名獨(dú)任仲裁員。如果當(dāng)事人沒能在該特定期限內(nèi)提名獨(dú)任仲裁員，大多數(shù)機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則規(guī)定，由仲裁機(jī)構(gòu)或仲裁機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員或者部門指定。比如，SIAC由仲裁院主席指定；ICC由仲裁院指定；CIETAC由仲裁委員會(huì)主任指定；等。

比較有意思的是，在當(dāng)事人無法就獨(dú)任仲裁員的提名達(dá)成合意，而由仲裁機(jī)構(gòu)或者仲裁機(jī)構(gòu)的特定人員或部門行使自由裁量權(quán)指定仲裁員時(shí)，有些仲裁規(guī)則規(guī)定了一個(gè)特殊的程序（list-procedure）來促成當(dāng)事人就該獨(dú)任仲裁員的選定達(dá)成一致意見。

比如，UNCITRAL仲裁規(guī)則第8條規(guī)定的方法是：

• 指定機(jī)構(gòu)應(yīng)將至少列有三個(gè)人名的相同名單分送每一方當(dāng)事人；

• 當(dāng)事人收到名單后，可刪除其反對(duì)的一個(gè)或數(shù)個(gè)候選人的人名，并將名單上剩余的人名按優(yōu)先順序排列之后送還指定機(jī)構(gòu)；

• 指定機(jī)構(gòu)應(yīng)從當(dāng)事人在送還名單上認(rèn)可的候選人中，按各方當(dāng)事人所標(biāo)明的選擇順序，指定一人為獨(dú)任仲裁員。

AAA國際仲裁規(guī)則也采取了類似的操作流程。

而與此不同的是，CIETAC則規(guī)定，當(dāng)事人可以各自推薦一至五名獨(dú)任仲裁員人選，并將名單遞交給仲裁機(jī)構(gòu)。如果雙方推薦的名單中有一個(gè)相同的，則該相同的候選人即被指定為獨(dú)任仲裁員；如果雙方推薦的名單有一個(gè)以上相同的，則由仲裁委員會(huì)主任從相同的候選人名單中指定一個(gè)作為獨(dú)任仲裁員。

2. 三人仲裁庭的任命

根據(jù)主要的國際仲裁規(guī)則，當(dāng)仲裁庭由三人組成時(shí)，每方當(dāng)事人可以各自指定一位仲裁員，區(qū)別在于如何指定第三名仲裁員，即首席仲裁員。具體而言，首席仲裁員的選定方式，有如下幾種可能：

• 由仲裁機(jī)構(gòu)或其特定職能部門指定（SIAC、SCC、ICC）；

• 由各方當(dāng)事人分別指定的仲裁員共同指定（UNCITRAL、HKIAC）；

• 由雙方當(dāng)事人共同選定或者共同委托仲裁機(jī)構(gòu)指定（CIEATC、SHIAC）。

3. 特殊情形

在仲裁庭的任命上，LCIA的規(guī)則較為特殊。根據(jù)LCIA仲裁規(guī)則第5條，只有LCIA法院有權(quán)任命仲裁員。當(dāng)事人無權(quán)任命仲裁員，雖然LCIA法院在任命時(shí)，會(huì)考慮當(dāng)事人的書面協(xié)議或共同提名。

部分仲裁規(guī)則（如HKIAC第9條、ICC第13條）規(guī)定，當(dāng)事人單方或雙方對(duì)仲裁員的提名，需要經(jīng)過仲裁機(jī)構(gòu)的確認(rèn)。

部分仲裁規(guī)則規(guī)定（如ICC仲裁規(guī)則第13條第5款），原則上，獨(dú)任仲裁員和首席仲裁員的國籍不能與當(dāng)事人的國籍相同。

以上為選定和任命仲裁員的實(shí)務(wù)筆記，關(guān)于“如何替換仲裁員”“仲裁員的收費(fèi)”以及其他需要關(guān)注的情形，敬請(qǐng)關(guān)注“國際商事仲裁實(shí)務(wù)筆記（二）（下篇）”。

本系列實(shí)務(wù)筆記由漢坤跨境商事爭(zhēng)議解決小組推出。具體參與本期實(shí)務(wù)筆記整理的律師包括：翟雪明律師、章偉律師、王延妍律師以及孫穎女士、許哲媛女士。凡對(duì)本系列筆記有任何疑問、意見和建議，請(qǐng)隨時(shí)聯(lián)系漢坤跨境商事爭(zhēng)議解決組。具體聯(lián)系方式：

陳湘林律師

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