特種設備行政許可改革的說明

《特種設備行政許可優(yōu)化準入服務和加強事中事后監(jiān)管的措施》（以上統(tǒng)稱許可改革措施），同時配套的《特種設備生產(chǎn)許可規(guī)則》和《特種設備安全管理和作業(yè)人員考核大綱》在同步制修訂之中。

一、改革的基本原則

一是依法依規(guī)。對《特種設備安全法》（以下簡稱《特設法》）和《特種設備安全監(jiān)察條例》（以下簡稱《條例》）規(guī)定的各類特種設備的生產(chǎn)許可項目和人員資格許可項目，均依法予以保留，只對各類許可項目中的子項目進行精簡合并。二是提高監(jiān)管效能，降低企業(yè)制度性交易成本。通過大幅精簡合并許可子項目，同時簡化許可流程，優(yōu)化準入服務措施，提高許可實施效率，并有效降低企業(yè)成本。三是基于風險，強化監(jiān)管、分級實施。根據(jù)各類設備的風險程度，對每類特種設備生產(chǎn)單位進行分級許可，由總局和省局分別實施許可，同時強化事中事后監(jiān)管措施，確保特種設備本質安全水平持續(xù)提升。四是有利于落實企業(yè)主體責任。將制造單位的許可權限從制造普遍擴展到安裝修理改造，落實制造單位的產(chǎn)品質量主體責任。將由使用單位自行培訓考核效果更好的部分特種設備作業(yè)人員資格考核轉為由使用單位自主進行培訓考核，以充分發(fā)揮和落實使用單位安全管理的積極性和主體責任。

二、關于制訂過程

我局參照總局規(guī)范性文件的起草程序，經(jīng)多次調(diào)研、征求意見和論證，先后開展了如下工作：

一是成立工作組，研究起草許可改革措施。自2015年起我局成立了專項工作組，研究特種設備許可改革的措施。工作組在總結現(xiàn)行特種設備行政許可工作的經(jīng)驗基礎上，認真分析當前許可工作中存在的問題，按照國務院“放管服”改革和證照分離改革要求，經(jīng)過大量的調(diào)研和論證，研究制訂了特種設備行政許可改革措施。二是深入開展調(diào)研論證。在制定過程中，先后赴浙江（兩次）、南京、上海、寧夏、北京等地開展了六次調(diào)研與論證，召開座談會聽取特種設備安全監(jiān)察和檢驗機構，相關生產(chǎn)和使用單位、行業(yè)協(xié)學會意見。三是廣泛征求意見。首先是系統(tǒng)內(nèi)征求意見，我局先后在2016年、2017年全國特種設備處長會期間征求了系統(tǒng)內(nèi)意見，期間相關處室在各地出差調(diào)研時也廣泛征求各地意見。另外，2018年2月書面征求了原質檢總局內(nèi)部司局（涉及法規(guī)司、執(zhí)法司、檢驗司、監(jiān)督司、質量司）意見;再是向全社會征求意見，2017年5月和7月我局發(fā)文在原質檢總局門戶網(wǎng)站向全社會分別就生產(chǎn)許可目錄和作業(yè)人員資格項目公開征求了意見。之后我局認真分析研究了上述意見，并對改革措施進行了完善。四是組織開展專題論證。我局于2017年11月2日在北京組織特種設備安全技術委員會部分委員和專家召開了論證會，由中國特種設備安全與節(jié)能促進會秘書長王曉雷同志任論證專家組長，組織來自特種設備監(jiān)察和檢驗機構、生產(chǎn)和使用單位及相關行業(yè)協(xié)（學）會的37名專家進行論證。論證專家組一致同意我局所制定的許可改革措施，并認為許可目錄對《特設法》和《條例》所規(guī)定的生產(chǎn)許可和人員資格均予以設置，符合法律法規(guī)的要求，同時專家組認為通過合并的方式大幅減少許可子項目和簡化許可程序，有利于減輕企業(yè)負擔，有利于落實企業(yè)主體責任，提高監(jiān)管效能，符合國務院關于深化“放管服”改革的精神，建議我局盡快發(fā)布。五是向世貿(mào)組織進行WTO/TBT通報?？紤]到許可改革措施以公告形式發(fā)布，是向社會各界通告特種設備許可改革的方向和舉措，其具體實施需要配套的安全技術規(guī)范及時進行修訂，特別是各類特種設備生產(chǎn)許可條件。目前這些配套規(guī)范正在修訂之中，屆時我局將按照WTO/TBT規(guī)則,及時向世貿(mào)組織通報。六是司內(nèi)反復研討，經(jīng)司務會研究定稿。許可改革措施制訂期間，我局多次召開專題會，研究解決具體問題，認真消化吸取各方意見，并對改革措施所可能產(chǎn)生的風險進行了研判，于2018年11月司務會審議定稿。

三、關于生產(chǎn)許可子項目、安全管理和作業(yè)人員資格項目和檢驗檢測人員資格項目的精簡

通過采取調(diào)整許可分級、合并同類項的方法，對現(xiàn)行特種設備生產(chǎn)許可的子項目、安全管理和作業(yè)人員（以下統(tǒng)稱作業(yè)人員）資格項目分別精簡54%和62%。

生產(chǎn)許可方面，對每個許可項目下的子項目進行合并和優(yōu)化調(diào)整，同時將制造許可的范圍擴大到設計、安裝、修理、改造，把生產(chǎn)許可子項目數(shù)從244項減少至112項。作業(yè)人員資格方面，取消法律依據(jù)不充分和操作邊界不明確、考核針對性不強的項目，并對同一類設備作業(yè)人員中的同類作業(yè)項目進行合并，將作業(yè)人員資格項目從55項減少至20項。對取消的作業(yè)人員資格項目，由企業(yè)按照《特種設備安全法》第13條和相應安全技術規(guī)范的要求，自行進行培訓考核，并在事后監(jiān)督措施中，強化對企業(yè)自行培訓考核的監(jiān)督檢查。檢驗檢測人員資格方面，僅對個別無損檢測項目進行微調(diào)，許可項目數(shù)維持不變。上述許可項目的具體精簡情況見附件。

四、關于優(yōu)化準入服務措施

按照《國務院關于在全國推開“證照分離”改革的通知》（國發(fā)[2018]35號）的要求，優(yōu)化準入服務為特種設備行政許可改革的主要措施。主要在簡化許可申請資料、優(yōu)化程序和縮減審批時限等方面進行改革。

一是將生產(chǎn)許可的取證申請資料簡化為許可申請書，對營業(yè)執(zhí)照實施在線核驗；作業(yè)人員復審申請資料簡化為申請表、作業(yè)人員證書（原件）、用人單位出具的沒有違章作業(yè)等不良記錄證明，不再要求提供安全教育和培訓證明、持續(xù)作業(yè)時間證明和體檢報告。二是采納地方特種設備許可改革企業(yè)承諾免審換證試點的經(jīng)驗，對換證企業(yè)采用自我聲明承諾換證，對于換證前一個許可周期內(nèi)未發(fā)生行政處罰、質量安全問題和質量投訴未結案等情況的生產(chǎn)單位，可通過提交持續(xù)滿足許可要求的自我聲明承諾書向發(fā)證機關申請免鑒定評審直接換證，但不得連續(xù)兩個許可周期申請免鑒定評審換證。三是繼續(xù)推進網(wǎng)上辦理許可和免收費。推廣許可網(wǎng)上業(yè)務辦理，實現(xiàn)網(wǎng)上申請和審批；采取政府購買服務的方式委托有關機構開展評審和考試，不對行為行政許可相對人收費，真正實現(xiàn)企業(yè)零跑腿，零收費。需要說明的是，措施中關于作業(yè)人員的部分，考慮到涉及安全技術規(guī)范《特種設備作業(yè)人員考核規(guī)則》修訂，文件中所提措施均已經(jīng)事先經(jīng)過該規(guī)則對應特種設備安全技術委員會委員審議通過。

五、關于加強事中事后監(jiān)管的措施

主要采用強化證后監(jiān)督檢查和過程監(jiān)督檢驗，加大退出力度和信息公開的方式進行事中事后監(jiān)督，并綜合運用行政處罰和失信懲戒的手段，加強證后監(jiān)管。

一是強化證后監(jiān)督檢查。采取對有投訴舉報、質量問題的企業(yè)進行重點檢查與“雙隨機、一公開”相結合的方式對獲證生產(chǎn)單位開展事中事后監(jiān)督檢查，進一步加大抽查比例，逐步實現(xiàn)對生產(chǎn)單位監(jiān)督檢查全覆蓋。目前由于受經(jīng)費限制，總局每年對生產(chǎn)企業(yè)進行證后抽查的比例為1%左右（發(fā)證企業(yè)約1萬家左右，每年抽查為100家左右），下一步擬通過統(tǒng)籌預算安排，將抽查比例提高到5%左右。

對于作業(yè)人員考核項目，在相關特種設備安全技術規(guī)范修訂中，按照《特種設備安全法》第13條的規(guī)定，增加企業(yè)對作業(yè)人員自行進行培訓的要求。同時貫徹國務院減少各類證明的要求，將作業(yè)人員復審時申請資料免除原培訓考核證明資料，由受理機關在線核查相關信息。強化監(jiān)督檢查，特種設備安全監(jiān)督管理部門在開展特種設備現(xiàn)場監(jiān)督檢查時，依法抽查使用單位對其作業(yè)人員進行安全教育和技能培訓的情況。

二是強化監(jiān)督檢驗。要求檢驗機構在開展監(jiān)督檢驗和型式試驗時對持證生產(chǎn)單位的質量保證體系和資源條件進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題時應及時報發(fā)證機關?，F(xiàn)行的特種設備監(jiān)督檢驗安全技術規(guī)范中，明確規(guī)定了監(jiān)督檢驗機構應對企業(yè)的質保體系和資源條件進行檢查；對實施型式試驗的產(chǎn)品，通過完善相應的型式試驗規(guī)則，由型式試驗機構對企業(yè)開展質保體系和資源條件檢查，上述舉措可逐步實現(xiàn)檢驗機構對生產(chǎn)企業(yè)的全覆蓋檢查。

三是強化行政處罰。對免鑒定評審直接換證的生產(chǎn)單位，發(fā)現(xiàn)提交虛假承諾的，依法做出撤銷證書決定，并且按照《行政許可法》第79條的規(guī)定，申請人在三年之內(nèi)不得再次申請許可。對不滿足許可條件的獲證單位，按照特種設備及行政許可相關法律法規(guī)的規(guī)定予以處理，情節(jié)嚴重的吊銷許可。

四是信息公開。將證后監(jiān)督抽查的結果依法向社會公開，形成震懾。對于因質量原因導致發(fā)生事故的生產(chǎn)單位和涉及行政處罰、以及存在提供虛假信息等失信情況的單位，我局將與總局信用監(jiān)管司等相關司局加強溝通協(xié)作，將上述單位納入社會信用體系，實施聯(lián)合懲戒。

六、關于許可改革實施需配套的安全技術規(guī)范和實施日期

一是制修訂配套的特種設備生產(chǎn)許可安全技術規(guī)范。目前與《特種設備生產(chǎn)許可目錄》配套的安全技術規(guī)范《特種設備生產(chǎn)許可規(guī)則》（包含許可條件）正在制訂之中，已基本成稿。二是按新的安全管理和作業(yè)人員資格項目修訂現(xiàn)行的考試大綱，在新的考試大綱修訂完畢前，可繼續(xù)按已有的考試大綱進行考核。三是在對現(xiàn)行的各類特種設備的安全技術規(guī)范修訂中加入事中事后監(jiān)督檢查的措施，包括對企業(yè)作業(yè)人員自行培訓考核的監(jiān)督檢查、生產(chǎn)單位證后和證前監(jiān)督抽查、檢驗機構開展監(jiān)督檢驗和型式試驗時對企業(yè)的檢查等措施。

考慮到相關特種設備生產(chǎn)許可相關配套安全技術規(guī)范已基本修訂成稿，預計在2019年5月左右發(fā)布，因此特種設備許可目錄計劃2019年6月1日起實施。優(yōu)化準入服務措施和事中事后監(jiān)管措施涉及總局負責許可的事項，2019年1月1日起實施。措施中涉及省級以下實施許可事項由省級特種設備安全監(jiān)察機構進一步完善，向社會公布后實施。優(yōu)化準入服務措施中關于作業(yè)人員的部分已經(jīng)過了安全技術委員會委員審議同意，但由于相應的安全技術規(guī)范的修訂稿尚在報批之中，故實施日期待發(fā)布后再行確定。

附件：

     特種設備生產(chǎn)許可子項目和人員資格項目精簡說明

一、關于生產(chǎn)許可子項目。生產(chǎn)許可包括設計、制造、安裝修理改造、充裝環(huán)節(jié)的許可，各環(huán)節(jié)許可子項目具體變動情況說明如下：

1、設計許可

（1）壓力容器：設計許可分級調(diào)整為規(guī)則設計和分析設計兩個類別，共3個子項目，共減少7個子項目，均由總局實施。其中，規(guī)則設計分為固定式壓力容器規(guī)則設計和移動式壓力容器規(guī)則設計。不再要求壓力容器制造企業(yè)單獨申請設計許可，合并入制造許可,并制造許可證書標明。如制造企業(yè)無設計能力則應將設計分包至取得設計資格的單位。

（2）壓力管道：按照管道類別調(diào)整為長輸、公用、工業(yè)管道三個類別，共7個子項目，調(diào)整后共減少了5個子項目?？偩謱嵤╅L輸管道設計許可，省局實施公用和工業(yè)管道設計許可。

2、制造許可

（1）鍋爐：將原許可級別由四級合并為A、B兩級，A級為額定壓力大于2.5MPa的高參數(shù)鍋爐，由總局許可；B為其他鍋爐，將有機熱載體爐單項制造資格納入B級，由省局發(fā)證。調(diào)整后子項目減少了2項。

（2）壓力容器：考慮到制造資源條件與壓力容器分類方法關聯(lián)度不高，將壓力容器制造許可分級不再與容器分類關聯(lián)，只和壓力等級進行關聯(lián)，子項目共15項，維持不變。但個別子項目進行了優(yōu)化調(diào)整，將原第一、二類壓力容器制造許可調(diào)整為中低壓容器制造許可D級，將A2級調(diào)整為其他高壓容器制造許可，A1級調(diào)整為大型高壓容器制造許可，新增超高壓容器A6級，其他不變。省局進行A2級許可、D級許可，其余由總局實施。其他壓力容器（包括氣瓶）和氧艙許可維持不變。

（3）安全附件：保留安全閥、爆破片裝置、氣瓶閥門和緊急切斷閥制造許可，其中將安全閥和緊急切斷閥分為A、B兩級，B級由省局許可，其余安全附件由總局許可。許可子項目共6項，維持不變。

（4）壓力管道元件：對現(xiàn)行的許可子項目進行大幅合并，從61項精簡至14項，共合并減少47個子項目。由于《條例》第14條明確規(guī)定了管子、管件、閥門、法蘭、補償器、安全保護裝置需進行許可，因此本次調(diào)整對這六類管道元件中的制造許可都予以保留。對進口壓力管道元件（管子、閥門）實施制造許可，由總局實施。

（5）電梯：重新調(diào)整分級方法，分為A1、A2、B級三級，將許可子項目從12項合并至7項，減少了5個子項目。總局實施A1、A2級許可，省局實施B級電梯包括曳引驅動乘客電梯和載貨電梯、強制驅動載貨電梯（含防爆電梯）、自動扶梯和自動人行道電梯、液壓驅動電梯和雜物電梯（含防爆電梯）制造許可。將電梯部件、電梯安全保護裝置的制造許可轉變?yōu)樾褪皆囼灐?/span>

（6）起重機械：將許可子項目根據(jù)產(chǎn)品類別合并至10項，減少14項。根據(jù)設備風險，將橋式、門式、流動式、門座式起重機分為A、B級兩個許可級別，機械式停車設備、塔式起重機與升降機、纜索式、桅桿式起重機不分許可級別?？偩謱嵤〢級許可，省局實施B級許可和其他不分許可級的起重機。將起重機械部件、安全保護裝置制造許可轉變?yōu)樾褪皆囼灐?/span>

（7）客運索道：按照產(chǎn)品類別，保留客運架空索道、客運纜車、拖牽索道3項制造許可，減少2個子項目。全部由總局實施。將客運索道部件的制造許可轉變?yōu)樾褪皆囼灐?/span>

（8）場（廠）內(nèi)專用機動車輛：將許可分為機動工業(yè)車輛（叉車）和非公路用旅游觀光車輛（觀光車、觀光列車）兩類許可，不再分A、B級。其中：機動工業(yè)車輛（叉車）制造許可由總局實施，非公路用旅游觀光車輛制造許可由省局實施。許可子項目數(shù)維持不變。

（9）大型游樂設施：保留各類游樂設施制造許可，均由總局實施。原來的許可級別重新調(diào)整，許可子項目進行合并，將滑行車、滑道、架空游覽車、觀覽車、陀螺、飛行塔、轉馬、自控飛機類合并為一類，分A、B，將小火車、賽車、碰碰車和無動力游樂設施合并為一類，不分級。水上游樂設施歸為一類，不分級。共4個子項目。調(diào)整后，許可子項目共減少18項。

3、安裝修理改造許可

（1）承壓類特種設備安裝修理改造：將原鍋爐壓力容器壓力管道安裝修理改造許可合并一個大許可項目，分A、B、G級，共9個子項目。承壓類特種設備安裝修理改造許可調(diào)整后子項目共減少13項。其中，將鍋爐、壓力容器重大修理和改造資格合并入制造許可。保留鍋爐安裝許可，許可級別同制造許可。壓力容器安裝不單獨進行許可，由取得鍋爐安裝和壓力管道安裝許可資格的單位進行。長輸管道安裝許可由總局實施，其他許可由省局實施。

（2）電梯：將修理和改造許可合并入制造許可，取得制造許可的企業(yè)可以從事許可范圍內(nèi)電梯的安裝、修理、改造。保留安裝許可，許可范圍同制造許可，由省局實施。取得安裝許可的企業(yè)也可從事許可范圍內(nèi)電梯的修理。

（3）起重機械：將修理和改造許可合并入制造許可，取得制造許可的企業(yè)可以從事許可范圍內(nèi)起重機械的安裝、修理、改造。保留安裝許可，許可范圍同制造許可，由省局實施。取得安裝許可的企業(yè)也可從事許可范圍內(nèi)起重機的修理。

（4）客運索道：將修理和改造許可合并入制造許可，取得制造許可的企業(yè)可以從事許可范圍內(nèi)客運索道的安裝、修理、改造。保留安裝許可，許可范圍同制造許可，由省局實施許可。取得安裝許可的企業(yè)也可從事許可范圍內(nèi)客運索道的修理。

（5）場（廠）內(nèi)專用機動車輛：制造企業(yè)可以從事許可范圍場車的修理與改造。保留修理許可，許可范圍同制造許可，由省局實施。

（6）大型游樂設施：將修理和改造許可合并入制造許可，取得制造許可的企業(yè)可以從事許可范圍游樂設施的修理、改造。保留安裝許可，許可范圍同制造許可，由省局實施。取得安裝許可的企業(yè)也可從事許可范圍內(nèi)游樂設施的修理。

機電類特種設備安裝修理改造許可子項目調(diào)整后從原33項調(diào)整至26項，減少7項。

4、充裝許可：維持不變。

二、關于安全管理和作業(yè)人員資格項目

對于安全管理和作業(yè)人員改革，采取合并同類項、取消法律依據(jù)不充分和操作邊界不明確、考核針對性不強的項目的方式，對現(xiàn)行項目進行精簡。對取消的作業(yè)人員資格項目，由企業(yè)按照《特種設備安全法》第13條和相應安全技術規(guī)范的要求，自行進行培訓考核，并在事后監(jiān)督措施中，強化對企業(yè)自行培訓考核的監(jiān)督檢查。

1、將法律依據(jù)不充分的安全和質量管理負責人取消，將各類安全管理人員合并為特種設備安全管理人員1項。

2、鍋爐作業(yè)人員：將原一、二、三級鍋爐司爐合并為2項：工業(yè)鍋爐司爐和電站鍋爐司爐，將原一、二級鍋爐水質處理合并為一項鍋爐水處理。將鍋爐能效作業(yè)項目，調(diào)整為檢驗檢測人員。對于300MW及以上電站鍋爐的司爐人員，由于此類設備的使用企業(yè)是大型國有電力企業(yè)，且普遍按照電力行業(yè)慣例自行進行考核，故對此部分鍋爐司爐人員不再進行考核，改由企業(yè)按照《特種設備安全法》第13條的要求自行進行培訓考核。下一步在《鍋爐安全技術監(jiān)察規(guī)程》的修訂中，增加對300MW以上電站鍋爐司爐人員企業(yè)自行培訓考核的要求，并強化對企業(yè)自行培訓考核的監(jiān)督檢查。

3、壓力容器作業(yè)人員：將固定式壓力容器操作人員只限于有實際直接操作行為的快開門式壓力容器操作人員。對于其他固定式壓力容器操作人員由于涉及專業(yè)面廣，且實際操作動作邊界難以明確，考核針對性不強，故取消此類作業(yè)人員項目，由使用單位根據(jù)相應作業(yè)崗位技能需求自行進行培訓考核。在相關安全技術規(guī)范中，強化對企業(yè)作業(yè)人員培訓情況的監(jiān)督檢查。移動式壓力容器和氧艙作業(yè)人員維持不變。

4、 氣瓶作業(yè)人員：將5類氣瓶充裝項目合并為氣瓶充裝一項。

5、壓力管道作業(yè)人員：考慮到原作業(yè)人員項目中壓力管道巡檢是企業(yè)日常工作內(nèi)容且實際直接操作動作邊界難以明確，帶壓密封和封堵是企業(yè)應急搶險活動，相應作業(yè)人員由企業(yè)自行進行培訓更具針對性，故取消此類作業(yè)人員項目，由使用單位根據(jù)相應作業(yè)崗位技能需求自行進行培訓考核。在相關安全技術規(guī)范中，強化對企業(yè)作業(yè)人員培訓情況的監(jiān)督檢查。

6、電梯作業(yè)人員：將原電梯機械安裝維修和電氣安裝維修合并為電梯修理，考慮到電梯的自動化水平的提高，無需電梯專門司機，故將電梯司機項目取消。

7、起重機械作業(yè)人員：保留起重機械指揮、將原7類起重機司機合并為起重機司機?？紤]到起重機安裝和修理屬于企業(yè)行為且專業(yè)性強，人員技能由企業(yè)自行進行培訓考核更具針對性，故將原起重機械安裝維修和電氣安裝維修資格項目取消。

8、客運索道作業(yè)人員：將原客運索道安裝、維修合并為客運索道修理，保留索道司機，將客運索道編索并入客運索道修理。

9、大型游樂設施作業(yè)人員：將原大型游樂設施安裝、維修合并為大型游樂設施修理。將大型游樂設施操作和水上游樂設施操作與維修合并為大型游樂設施操作。

10、場(廠)內(nèi)專用機動車輛作業(yè)人員：保留叉車司機?？紤]到車輛維修屬于企業(yè)行為且專業(yè)性強，人員技能由企業(yè)自行進行培訓考核更具針對性，故將此項目取消。同時由于搬運車牽引車推頂車已不在監(jiān)管范圍之內(nèi)，故將此類車輛司機項目取消。將內(nèi)燃觀光車司機、蓄電池觀光車司機合并為觀光車和觀光列車司機。

11、安全附件維修作業(yè)人員：將安全閥校驗和維修改為安全閥校驗?？紤]到安全閥維修屬于企業(yè)行為，且專業(yè)性強，人員技能由企業(yè)自行進行培訓考核更具針對性，故不再進行安全閥維修資格認可。

12、焊接作業(yè)人員：不變。

三、關于特種設備檢驗檢測人員資格項目

1、特種設備檢驗檢測人員繼續(xù)保留檢驗員和檢驗師資格，均由總局許可。

2、無損檢測I和II級常規(guī)項目(RT、UT、MT、PT)檢測人員由省局許可?？紤]到考核難度，特殊項目的II級人員(聲發(fā)射、TOFD、RT中的CR和DR等)仍由總局許可，所有III級人員由總局許可。

3、水處理檢驗員和檢驗師維持總局考核不變。