國際仲裁程序高效行為規(guī)則

布拉格規(guī)則

工作組說明：

國際仲裁程序花費的時間和費用已經(jīng)成為眾矢之的。

提高仲裁程序效率的途徑之一就是鼓勵仲裁庭在管控仲裁程序方面發(fā)揮更加積極主動的作用（大陸法系國家的法院的傳統(tǒng)作法）。

為此，一個由來自30個國家，主要是大陸法系國家的代表組成了工作組。該工作組人員名單作為本布拉格規(guī)則的附件一附后。工作組成員在各自國家對國際仲裁的程序進行一項調(diào)查。對調(diào)查作出回應(yīng)并寄回調(diào)查表的受訪人員名單作為布拉格規(guī)則附件二附后。在對調(diào)查結(jié)果進行研究的基礎(chǔ)上，工作組準(zhǔn)備了規(guī)則第一稿并于2018年1月發(fā)表。

規(guī)則（建議）稿在仲裁界引起了強烈的反響，對規(guī)則的討論也在世界各地展開，具體有奧地利、白俄羅斯、中國，法國、格魯吉亞、波蘭、葡萄牙、西班牙、俄羅斯、拉脫維亞、立陶宛，瑞典、英國、烏克蘭和美國。經(jīng)討論發(fā)現(xiàn)，原指望規(guī)則主要用于大陸法系國家公司之間的糾紛，實際上，本規(guī)則也能夠用于任何國際仲裁程序，只要爭議的性質(zhì)或爭議的金額要求仲裁庭按照一個流暢的程序進行推進。規(guī)則廣受仲裁界人士的好評。

根據(jù)仲裁界專業(yè)人士的反饋，工作組對規(guī)則進行了進一步的修改并于2018年12月14日在布拉格簽署。在此，工作組對規(guī)則的制訂做出重大貢獻的下列專家表示感謝，他們是Assen Alexiev, Hans Bagner, Klaus Peter教授，Berger,David B?ckenf?rde, Miroslav Dubovsky, Cristina 教授，Ioana Florescu, Duarte G. Henriques, Alexandre Khrapoutski, VladimirKhvalei, Christoph 博士，Liebscher, Andrey Panov, Olena Perepelynska, Asko Pohla, RomanPrekop 和José Rosell。

前言

國際仲裁程序高效行為規(guī)則（布拉格規(guī)則）旨在為仲裁庭及當(dāng)事人提供一套框架或指引，通過鼓勵仲裁庭在管控仲裁程序方面采取更加積極主動的行動提高仲裁效率。

布拉格規(guī)則并非要替換仲裁機構(gòu)的仲裁規(guī)則，而是對程序規(guī)則進行補充，供當(dāng)事人選擇適用或由仲裁庭在具體案件中選擇使用。

當(dāng)事人和仲裁庭可以約定在全部仲裁程序或部分仲裁程序中使用布拉格規(guī)則或?qū)⑵渥鳛橹敢?/span>也可以排除將部分規(guī)則的適用而僅適用其它部分規(guī)則。

仲裁庭和當(dāng)事人還可根據(jù)案件的特殊情況對規(guī)則進行修改使用。

第一條：布拉格規(guī)則的適用

1.1. 當(dāng)事人可在仲裁開始前或仲裁進行的任何階段約定適用布拉格規(guī)則。

1.2. 仲裁庭可根據(jù)當(dāng)事人的約定適用布拉格規(guī)則或規(guī)則的任何部分，也可在聽取當(dāng)事人的意見后建議適用。

1.3. 在任何情況下，均必須考慮仲裁法的強制性規(guī)定、所適用的仲裁規(guī)則以及當(dāng)事人對程序的安排。

1.4. 在仲裁進行或適用布拉格規(guī)則的任何階段，仲裁庭均須確保公平、公正地對待各方當(dāng)事人，并保證當(dāng)事人均有表達案件的機會。

第二條：仲裁庭的引領(lǐng)角色

2.1. 仲裁庭收到案件材料后，應(yīng)不失時機地召開案件管理會議。

2.2. 召開案件管理會議時，仲裁庭應(yīng)當(dāng)：

   a.與當(dāng)事人協(xié)商程序時間表；

b. 明確當(dāng)事人對以下事件的立場：

i. 當(dāng)事人提出的仲裁請求；

ii. 雙方?jīng)]有爭議的事實以及雙方存在爭議的事實；

iii. 雙方所持立場的法律依據(jù)。

2.3. 如果在案件管理會議上，當(dāng)事人的立場沒有充分表述清楚，仲裁庭可在稍晚的仲裁中處理第2.2.b條中提到的問題。

2.4. 仲裁庭可在案件管理會議上或稍晚的仲裁程序中，如果其認(rèn)為合適，向當(dāng)事人提示：

a. 其認(rèn)為雙方不存在爭議的事實以及其認(rèn)為雙方存在爭議的事實；

b. 對于雙方有爭議的事實-仲裁庭認(rèn)為能夠證明當(dāng)事人相關(guān)立場的證據(jù)類型；

c. 其對當(dāng)事人立場所基于的法律依據(jù)的理解；

d. 當(dāng)事人以及仲裁庭可以采取的行動以便確定請求和答辯的事實依據(jù)和法律依據(jù)；

e. 其對下列事項的觀點：

i. 當(dāng)事人證明責(zé)任的分配；

  ii. 仲裁請求；

  iii. 爭議點；

  iv. 當(dāng)事人提供的證據(jù)的證明力及相關(guān)性。

仲裁庭表達初步觀點本身不應(yīng)被視為仲裁庭缺乏獨立性和公正性，也不構(gòu)成仲裁員失職的理由。

2.5. 在確定程序時間表時，仲裁庭在聽取當(dāng)事人意見后可以決定-確定初步的事實和法律問題、限定證據(jù)交換的次數(shù)、證據(jù)的數(shù)量以及嚴(yán)格的證據(jù)提交時間，提交文件的形式和內(nèi)容（如果有的話）。

第三條 事實查明

3.1. 仲裁庭有權(quán)并應(yīng)受到鼓勵采取積極主動的態(tài)度查明其認(rèn)為與爭議的結(jié)論有關(guān)的案件事實，但這并不排除當(dāng)事人的舉證責(zé)任。

3.2. 在聽取當(dāng)事人的意見后，仲裁庭可以在仲裁進行的任何階段，在以下情況下主動：

 a. 在開庭時要求任何一方當(dāng)事人提交相關(guān)文件證據(jù)，或要求知曉相關(guān)事實的證人出庭作證；

    b. 指定一位或多位專家，包括法律問題專家；

    c. 命令現(xiàn)場勘驗； 和/或

    d. 為查明事實，采取其它其認(rèn)為合適的行動。

3.3. 仲裁庭可以確定“證據(jù)關(guān)門”的日期并拒絕接受此日期之后提交的任何證據(jù)，特殊情況除外。

第四條 文件證據(jù)

4.1. 各方當(dāng)事人應(yīng)盡早提交其所依賴的文件證據(jù)。

4.2. 一般而言，仲裁庭和當(dāng)事人均應(yīng)盡量避免要求對方提供任何形式的證據(jù)包括電子證據(jù)的請求。 

4.3. 然而，如果一方當(dāng)事人堅信其須要對方當(dāng)事人提供一定的證據(jù)，其應(yīng)當(dāng)在案件管理會議上向仲裁庭提出請求，并說明其要求對方提供證據(jù)的理由。如果仲裁庭認(rèn)為其要求合理，案件需要此類證據(jù)，可以作出程序決定，要求另一方當(dāng)事人提供相關(guān)證據(jù)并在程序時間表中進行明確。

4.4. 在之后的仲裁程序中，只有在特別的情況下，一方當(dāng)事人方可向仲裁庭提出要求對方當(dāng)事人提交證據(jù)的請求。這樣的請求只有在仲裁庭認(rèn)為在案件管理會議上，當(dāng)事人還不能提出這樣的請求的情況下才會批準(zhǔn)。

4.5. 根據(jù)第4.2-4.4條的規(guī)定，一方當(dāng)事人可以要求仲裁庭指令另一方當(dāng)事人提交具體的證據(jù)，如果此證據(jù)：

    a. 與案件的裁決結(jié)果有關(guān)且屬于重要證據(jù)；

    b. 未進入公知領(lǐng)域；且

    c. 該證據(jù)由另一方當(dāng)事人占有或由其掌握或控制。

4.6. 仲裁庭聽取一方當(dāng)事人的說明后，可以指令另一方當(dāng)事人提交相關(guān)證據(jù)。

4.7. 證據(jù)文件可提交復(fù)印件或電子文檔。所提交的復(fù)印件或電子文檔認(rèn)定與原件一致，除非另一方有異議。但仲裁庭可根據(jù)一方當(dāng)事人的要求或自己決定指令一方當(dāng)事人提交證據(jù)原件交由仲裁庭或?qū)＜掖_認(rèn)。

4.8. 一方當(dāng)事人提交的所有和文件材料，如果未進入公知領(lǐng)域的，仲裁庭和另一方當(dāng)事人應(yīng)保守秘密，只能用于與仲裁有關(guān)的事項，根據(jù)法律的要求的范圍和程度進行披露的除外。

第五條 事實證人

5.1. 在提交仲裁申請或答辯時，或在仲裁的任何階段，在仲裁庭認(rèn)為合適的時候，可以要求一方當(dāng)事人明確：

a. 當(dāng)事人擬根據(jù)哪個案件事實的證人（如果有的話）的證言，支持其立場；

b. 事實證人擬證明的事實情況；

c. 證人證言與案件結(jié)果的相關(guān)性及影響程度。

5.2. 仲裁庭在聽取當(dāng)事人的說明后，將根據(jù)以下第5.3-5.9條的規(guī)定確定哪位證人出庭作證。

5.3. 在提交證人證言之前或之后，仲裁庭可以決定哪些證人不需要出庭作證，特別是在其認(rèn)為證人證言與案件無關(guān)、影響甚微、不合理地增加程序負(fù)擔(dān)，重復(fù)或其它對案件的裁決結(jié)果沒有必要的情況下。 

5.4在任何證人證言提交之前，如果仲裁庭決定在仲裁程序中不安排證人作證，該決定本身并不排除當(dāng)事人提交證人證言。

5.5. 在開庭前，仲裁庭在其認(rèn)為合適的時候，也可以邀請一方當(dāng)事人提交某特別證人的證言。

5.6. 在聽取當(dāng)事人的意見后，如果一方當(dāng)事人根據(jù)第5.4條的規(guī)定或根據(jù)第5.5條的規(guī)定經(jīng)仲裁庭邀請也提交了證人證言，雖如此，仲裁庭仍然可以決定不安排證人出庭作證。

5.7. 然而，如果一方當(dāng)事人堅持要求一證人出庭作證，該證人證言由對方當(dāng)事人提交，作為一般規(guī)則，仲裁庭應(yīng)安排此證人出庭作證，除非有合理的理由不做安排。

5.8. 對于已經(jīng)提交了證人證言的證人，仲裁庭作出的任何不安排證人出庭作證的決定并不能限制仲裁庭給予該證言仲裁庭認(rèn)為合適的證明力。

5.9. 在仲裁程序中，對任何事實證人的質(zhì)證均應(yīng)在仲裁庭的指導(dǎo)和控制下進行。如果仲裁庭認(rèn)為質(zhì)證的問題與案件無關(guān)、多余、不影響案件結(jié)果或基于其它原因，仲裁庭可駁回此類問題。在聽取當(dāng)事人意見后，仲裁庭也可以實施其它其認(rèn)為合適的限制措施，包括設(shè)定詢問順序、時間限制、允許提問的問題類型或召開證人會議等。

第六條： 專家

6.1. 根據(jù)一方當(dāng)事人的請求或在聽取當(dāng)事人的意見后，仲裁庭可提議任命一位或多位專家，對需要專業(yè)知識的爭議問題提交報告。

6.2. 如果仲裁庭決定任命一位專家，則其應(yīng)當(dāng)：

a. 在確定專家時，聽取雙方當(dāng)事人的意見。 為此，仲裁庭可以將對專家的要求如資質(zhì)、是否有時間、費用等告知當(dāng)事人。仲裁庭不必受當(dāng)事人或仲裁庭建議的候選人的限制并可以：

i. 任命一位候選人：

    a) 由當(dāng)事人推薦的人；

    b) 由仲裁庭自己確定的人；

   ii. 成立一個由當(dāng)事人推薦的候選人組成的專家委員會；

   iii. 聽取中立機構(gòu)如商會或?qū)I(yè)協(xié)會的建議，選擇合適的專家；

b.  聽取當(dāng)事人意見后，批準(zhǔn)仲裁庭指定的專家的審理范圍；

c.  要求當(dāng)事人等比例提前支付專家費用。如一方當(dāng)事人拒不支付其應(yīng)承擔(dān)的份額，由另一方當(dāng)事人提前支付；

d.  要求當(dāng)事人向仲裁庭任命的專家提交專家審核需要的全部信息和文件；

e.  監(jiān)督專家的工作并及時通知當(dāng)事人工作進展情況。

6.3.  仲裁庭任命專家應(yīng)向仲裁庭和當(dāng)事人提交專家報告。

6.4.  經(jīng)一方當(dāng)事人要求或仲裁庭提議， 專家應(yīng)出庭接受質(zhì)詢。

6.5.  仲裁庭任命專家并不排除一方當(dāng)事人提交由其指定的專家作出的專家報告。經(jīng)另一方當(dāng)事人請求或根據(jù)仲裁庭的要求，該當(dāng)事人指定的專家應(yīng)出庭接受質(zhì)詢。

6.6.  聽取當(dāng)事人的意見后，仲裁庭可指示由當(dāng)事人提供的專家和/或仲裁庭指定的專家一起對其報告中的問題進行列明，問題應(yīng)包括他們認(rèn)為需要審核的所有事項。

6.7.  聽取當(dāng)事人的意見后， 仲裁庭可指示當(dāng)事人指定的專家和仲裁庭指定的專家（如果有的話）舉行一次會議，簽署聯(lián)合報告，向仲裁庭說明：

a. 專家意見一致的問題清單；

b. 專家意見不同的問題清單；

c. 如有可能， 專家意見不同的原因。

第七條 仲裁員知法

7.1.  當(dāng)事人對自己的主張承擔(dān)舉證責(zé)任。

7.2.  但如有必要， 仲裁庭可以適用當(dāng)事人未曾主張的法律，包括但不限于公共政策。如此，仲裁庭應(yīng)當(dāng)聽取當(dāng)事人對仲裁庭擬適用的法律條款的意見。 如果當(dāng)事人所主張的法律規(guī)定涉及到相關(guān)的司法部門，且仲裁庭也向當(dāng)事人提供了陳述對相關(guān)司法部門的意見機會的，仲裁庭也可參考司法部門的相關(guān)意見。

第八條：開庭

8.1. 為提高效率、節(jié)省費用，根據(jù)案件情況，仲裁庭和當(dāng)事人可選擇采用書面審理的方式。

8.2. 如果一方當(dāng)事人要求開庭，在仲裁庭認(rèn)為合適的時候，當(dāng)事人和仲裁庭應(yīng)盡量以最有效的方式，包括限制開庭時間，使用視頻系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)或電話等方式，避免仲裁員、當(dāng)事人和其他參與人不必要的旅行費用。

第九條：支持和解

9.1. 除非一方反對， 仲裁庭可在仲裁的任何階段協(xié)助當(dāng)事人達成和解。

9.2. 經(jīng)雙方當(dāng)事人書面同意，仲裁庭的任何成員均可以作為調(diào)解人協(xié)助雙方達成和解：

9.3. 如果在約定時間內(nèi)，經(jīng)調(diào)解未能達成和解協(xié)議，作為調(diào)解員的仲裁庭的成員：

a. 在調(diào)解結(jié)束時，經(jīng)所有當(dāng)事人同意，可繼續(xù)在仲裁程序中擔(dān)任仲裁員； 或

b. 如果未能獲得當(dāng)事人的同意，則該仲裁員應(yīng)根據(jù)所適用的仲裁規(guī)則終止其仲裁員職責(zé)。

第十條：不利推定

如果一方當(dāng)事人不遵守仲裁庭的指令或指示，沒有合法理由，仲裁庭在其認(rèn)為合適的范圍內(nèi)對該當(dāng)事只相關(guān)的案件或事項作不利推定?！?/span>

第十一條：費用分配

在仲裁裁決中進行費用分配時，仲裁庭可綜合考慮當(dāng)事人在仲裁庭中的行為，包括是否以合作的態(tài)度（或拒不合作）協(xié)助仲裁庭低費、快速地完成仲裁程序。

第十二條：合議

12.1. 仲裁庭應(yīng)盡最大努力盡快簽署裁決書。

12.2. 仲裁庭應(yīng)在開庭前對案件進行初步討論并在開庭后盡快進行合議。在書面審理時，仲裁庭應(yīng)在收到所有文件后盡快進行合議。

附件一（略）

附件二（略）

申謀遠(yuǎn)律

申者，深也。律者，慮之規(guī)矩也。 

深謀者少憂， 遠(yuǎn)慮者寡禍。剛愎自負(fù)者悔不遠(yuǎn)矣。

法之殤亦猶人之病， 防之一毫勝治之九牛也。

主要業(yè)務(wù)方向：

擔(dān)任公司、企業(yè)及個人法律顧問；

中英日文合同起草、審核及糾紛解決之訴訟、仲裁； 

公司股權(quán)設(shè)計、投資、并購、破產(chǎn)及清算事務(wù)； 

公司及個人稅務(wù)籌劃

基金、公司及個人財富傳承籌劃

上述之各項國際業(yè)務(wù)。