第一條 【案件分析的定義】案件分析是指：以識別法律關(guān)系為前提，以了解案件事實為基礎(chǔ)，以客戶目標為工作目的，明確辦案思路和方案的一種全局性、綜合性工作方法，以書面的《案件分析意見》為工作成果體現(xiàn)。

第二條 【案件分析的意義】案件分析具有以下積極意義：幫助律師找準辦案要點；幫助律師擬定辦案思路；指引律師調(diào)查取證；方便律師擬定法律文書；培養(yǎng)和強化律師的分析能力。

第三條 【案件分析的原則】進行案件分析，應(yīng)當(dāng)秉持全面、客觀、精確、清晰的原則。

第四條 【案件分析的一般性流程】進行案件分析，應(yīng)大致按照識別法律關(guān)系、掌握案件事實、明確客戶目標、檢索法律案例、規(guī)范分析意見的一般性流程進行處理。

第五條 【案件分析的成果體現(xiàn)】案件分析完成后，應(yīng)形成書面的《案件分析意見》，視為案件分析的成果，附卷保存。

第六條 【案件分析要素】《案件分析意見》一般包含案情簡述、案由、當(dāng)事人、委托人目標與訴訟方案、訴訟請求、答辯、程序性事項、證據(jù)分析、法律依據(jù)九大板塊內(nèi)容和要素。

第七條 【本法律產(chǎn)品的適用對象】本產(chǎn)品適用于初階律師或律師助理辦理民事案件所用。

• 要素一：案情描述

第八條 【案情描述定義】案情描述，是指將客觀事實轉(zhuǎn)化為案件事實并進行描述的過程。

第九條 【案情描述原則】案情描述，應(yīng)當(dāng)全面、客觀、準確；不僅要描述對己方有利的內(nèi)容，也要描述對己方不利的內(nèi)容；即要描述有證據(jù)支持的內(nèi)容，也要描述暫無事實支持的內(nèi)容。

第十條 【案情描述的要素】案情描述應(yīng)當(dāng)包含下列六個要素：

1.在何時間

2.在何地點

3.有何主體

4.發(fā)生何事

5.何種爭議

6.有何理由

第十一條 【了解案件事實的途徑】在進行案情描述時，可以通過以下幾種方式確認案件事實：

1.通過詢問當(dāng)事人直接了解案件事實；

2.通過分析證據(jù)整合案件事實；

3.通過互聯(lián)網(wǎng)檢索相關(guān)媒體報道、涉訴事項掌握案件事實；

4.依據(jù)律師職權(quán)調(diào)向相關(guān)當(dāng)事人了解案件事實；

5.以普通公民身份以現(xiàn)場咨詢或公共服務(wù)熱線等方式向行政主管部門等了解相關(guān)信息；

6.通過現(xiàn)場查看了解案件事實。

第十二條 【現(xiàn)場查看的意義】為了直觀了解案件事實，并充分發(fā)掘書面證據(jù)中被遺漏的重要事實，必要時應(yīng)對現(xiàn)場進行查看。

第十三條 【類型化案件的現(xiàn)場查看】下列案件應(yīng)當(dāng)進行現(xiàn)場查看，并以拍照、錄制視頻等方式保留證據(jù)：

1.侵權(quán)責(zé)任糾紛案件； 

2.建設(shè)工程合同糾紛案件； 

3.土地承包經(jīng)營權(quán)糾紛案件； 

4.其他類型的現(xiàn)場有價值的案件。

第十四條 【案情描述方法】案情簡介的描述，根據(jù)第十條所記載的要素，按照時間順序遞增或以重要性遞減的順序進行。

第十五條 【案情描述時的備注】在案情描述時，應(yīng)以特殊的字體、顏色或下劃線等特定形式對下列事實予以標注：

1.核心案件事實；

2.暫無證據(jù)證明的關(guān)鍵事實；

3.對己方不利的事實。

對上述事實，應(yīng)予以重點關(guān)注，并列入指導(dǎo)當(dāng)事人收集證據(jù)時的主要內(nèi)容。

第十六條 【案情描述時的簡稱】案情描述時，對法人、其他組織主體，應(yīng)在第一次出現(xiàn)時以括號形式備注其簡稱。

• 要素二：案由

第十七條 【案由識別的作用】案由分析是法律分析中的核心要素，案由的識別即為對法律關(guān)系的識別和精準鎖定。

第十八條 【案由識別的方法】案由的識別可以采用正向思維的順查法與逆向思維的倒查法進行。

第十九條 【正向識別法】為培養(yǎng)律師的分析能力和強化邏輯思維能力，識別法律關(guān)系首先應(yīng)采用順查法，以樹形結(jié)構(gòu)、層層遞推的方式展開：

1.鎖定案件在民事、行政、刑事三大法律體系中屬于哪一大類。某些行為可能涉及兩種以上法律責(zé)任體系，譬如假冒注冊商標，民事上屬于侵權(quán)，行政法上屬于違反行政法律法規(guī)應(yīng)受行政處罰的行為，刑事上也可能構(gòu)成假冒注冊商標罪。

2.如當(dāng)鎖定案件性質(zhì)為民事案件，進一步需要鎖定的是該案屬于物權(quán)、還是債權(quán)、還是與公司相關(guān)糾紛，即屬于何種類型的民事案件，并在此基礎(chǔ)上進一步識別。

3.如果識別到屬于債權(quán)法律關(guān)系，那么，基本可以按照以下順位鎖定法律關(guān)系：合同——侵權(quán)——無因管理——不當(dāng)?shù)美?/p>

4.如識別到合同，應(yīng)繼續(xù)根據(jù)《中華人民共和國合同法》的規(guī)定，鎖定合同類別，進而鎖定案由。

第二十條 【逆向識別法】識別案由，也可以采用逆向思維方法，即通過檢索與代理案件相似的裁判文書，通過裁判文書查詢所援引案由。

第二十一條 【案由識別的輔助工具】識別案由，應(yīng)充分利用《最高人民法院民事案件案由規(guī)定》，并利用《最高人民法院民事案件案由規(guī)定理解與適用(2011年修訂版》，在案由與案件事實之間進行充分比對，最終鎖定案由。

• 要素三：當(dāng)事人

第二十二條 【當(dāng)事人的定義】當(dāng)事人是指與案件具有程序或?qū)嶓w上的利害關(guān)系的人。從民事訴訟層面而言，包括原告、被告、第三人，其在民事訴訟中受人民法院裁判約束。

第二十三條 【完整列明當(dāng)事人的意義】為了幫助查明案件事實、明晰責(zé)任，以及讓勝訴判決的執(zhí)行更有效果且簡化執(zhí)行程序，在民事訴訟中，應(yīng)當(dāng)盡量完整列明當(dāng)事人。

第二十四條 【列明當(dāng)事人的原則】如無特殊情況，律師代理原告時，被告宜多列、勿遺漏。應(yīng)在可以負擔(dān)的訴訟成本內(nèi)，盡可能查明案件事實并讓有清償能力的人履行債務(wù)。

第二十五條 【列明當(dāng)事人應(yīng)考慮的維度】列明當(dāng)事人時，應(yīng)全面、充分考慮當(dāng)事人的訴訟權(quán)利能力、訴訟行為能力以及實際承擔(dān)責(zé)任能力。

第二十六條 【列明當(dāng)事人應(yīng)考慮的因素】列明當(dāng)事人時，應(yīng)考以下幾個因素：

1.是否便于查清案件事實；

2.是否有利于讓判決順利履行；

3.是否在原告可以負擔(dān)的訴訟成本內(nèi)；

4.委托人與擬列為當(dāng)事人之間的關(guān)系及后續(xù)交往。

第二十七條 【當(dāng)事人地位】列明當(dāng)事人時，除列明當(dāng)事人在訴訟程序中的地位外，還應(yīng)列明委托關(guān)系、關(guān)聯(lián)關(guān)系，并在“案情描述”開篇陳述相關(guān)當(dāng)事人的相互關(guān)系；并以小括號形式注明委托人。

第二十八條 【列明當(dāng)事人的信息】當(dāng)事人為公民的，應(yīng)列明姓名、性別、年齡、出生日期、戶籍地址、居住地址、聯(lián)系電話、身份證號碼、職業(yè)等基本信息；當(dāng)事人為法人或其他組織的，應(yīng)列明其名稱、住所地、聯(lián)系電話、注冊號或統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人或負責(zé)人姓名及身份證號碼、職務(wù)、聯(lián)系電話。

第二十九條 【舉證責(zé)任的利用】律師應(yīng)充分關(guān)注法律對于舉證責(zé)任的規(guī)定以及司法裁判趨勢，在此前提下充分總結(jié)當(dāng)事人列明。在某些類型化案件中，案件情形或本身相對容易舉證，或直接將舉證責(zé)任分配給被告，或只需原告舉出初步證據(jù)即可將舉證責(zé)任轉(zhuǎn)嫁給被告，或雖不能舉證但被告參加訴訟有助于查明案件事實，應(yīng)將相關(guān)方也列為當(dāng)事人。

第三十條 【類型化案件中當(dāng)事人的列明】在以下類型化民事訴訟中應(yīng)按照以下方式列明當(dāng)事人。對于法律規(guī)定其他主體也應(yīng)承擔(dān)責(zé)任的情況，應(yīng)根據(jù)具體情列明應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任的被告：

1.夫妻一方負債，列夫妻雙方為共同被告。

2.無民事行為能力人、限制民事行為能力人發(fā)生債務(wù)的，列行為人與其全部監(jiān)護人為被告。

3.個人獨資企業(yè)負債的，列企業(yè)及投資人為共同被告。

4.合伙企業(yè)負債的，列合伙企業(yè)與其全部合伙人為共同被告。

5.公司不能成立時發(fā)生債務(wù)的，列全體發(fā)起人為被告。

6.聯(lián)營體負債，列聯(lián)營各方為共同被告。

7.一人公司負債的，列公司與其一人股東為共同被告。

8.分公司負債的，列分公司與總公司為共同被告；如果比如銀行、保險等分公司明顯具備清償能力，則不必列總公司。

9.股東未出資、出資不足或抽逃出資的公司負債的，列公司與全部股東為被告。

10.公司被吊銷營業(yè)執(zhí)照未進行清算的，列公司與其全部股東為被告。

11.公司清算注銷未按規(guī)定通知債權(quán)人的，列全部股東為共同被告。

12.雇員從事雇傭活動造成他人損害的，列雇員和其雇主為共同被告。

13.雇員從事雇傭活動中被第三人造成損害的，列雇主和第三人為共同被告。

14.建設(shè)工程施工合同糾紛中實際施工人主張分包人責(zé)任的，列發(fā)包人與全部各分包人為共同被告；發(fā)包人主張質(zhì)量責(zé)任，列全部分包人與實際施工人為共同被告。

15.委托合同中存在多名受托人的，列全部受托人為共同被告。

16.道路交通事故責(zé)任糾紛中，列機動車駕駛?cè)伺c有過錯的車輛所有人或管理人為共同被告。

17.其他法律直接規(guī)定了當(dāng)事人訴訟地位或承擔(dān)責(zé)任的情形。

第三十一條 上一條對類型化案件的當(dāng)事人列舉，并非對法律規(guī)定的應(yīng)承擔(dān)責(zé)任主體的窮盡性列舉。在辦理具體案件中，還應(yīng)結(jié)合特別法規(guī)定及案件具體情況另行具體分析。

• 要素四：委托人目標與訴訟方案

第三十二條 【委托人目標的定義】委托人目標是指委托人在訴訟案件中的目的，是指委托人委托律師辦理案件的目的。

第三十三條 【委托人目標在訴訟中地位】律師辦理訴訟案件，應(yīng)圍繞委托人目標，調(diào)整相應(yīng)的訴訟策略。

第三十四條 【委托人目標管理】對于委托人明顯不合法、不合理或其他明顯無法實現(xiàn)的目標，律師應(yīng)在接受委托時明確告知，以合理管理委托人預(yù)期，以避免律師不必要的執(zhí)業(yè)風(fēng)險。

第三十五條 【訴訟方案確定】在明確委托人目標后，應(yīng)及時根據(jù)目標確定相應(yīng)的訴訟方案。

第三十六條 【訴訟方案的確定原則】訴訟方案的確定，應(yīng)遵循合法、可行兩項基本原則，并做好方案無法施行時的備選方案。

第三十七條 【調(diào)解方案】當(dāng)事人希望以調(diào)解形式解決爭議的，應(yīng)當(dāng)分析其調(diào)解的前提、調(diào)解失敗的風(fēng)險、調(diào)解的時機節(jié)點等基本事項。

第三十八條 【訴訟周期對訴訟方案的影響】在確定訴訟方案時，應(yīng)充分考慮到訴訟周期，以及訴訟成本。對于當(dāng)事人需要加長或縮短訴訟周期的，應(yīng)輔以響應(yīng)的程序性措施，如管轄權(quán)異議、追加被告或第三人、少列部分明顯不具備清償能力的被告等。

• 要素五：訴訟請求

第三十九條 【訴求請求的定義】訴訟請求，是原告可以起訴要求法院以裁定或判決方式支持的要求。

第四十條 【訴訟請求的原則】訴訟請求應(yīng)當(dāng)符合以下條件：具體、明確、且具備請求權(quán)基礎(chǔ)。列明訴訟請求時，表述應(yīng)按照實體法規(guī)定的語言進行表述。

第四十一條 【訴訟請求的精確要求】原告列明訴訟請求時，應(yīng)按照承擔(dān)責(zé)任的主體、承擔(dān)責(zé)任的方式進行準確表述，切忌表述模糊、籠統(tǒng)。

第四十二條 【確認之訴的訴請確定】在確認之訴中，應(yīng)對確認事項的時間、關(guān)系、要求確認的類型予以明確。如“依法確認原被告雙方簽訂于2018年1月24日的《買賣合同》已經(jīng)解除”；或“依法確認被告于2018年1月24日單方通知解除合同不發(fā)生效力”

第四十三條 【給付之訴的訴請確定】在給付之訴中，應(yīng)明確要求被告承擔(dān)責(zé)任的具體內(nèi)容、給付性質(zhì)，使判決生效后在執(zhí)行層面上無歧義、無爭議。

第四十四條 【變更之訴的訴請確定】變更之訴中，應(yīng)完整、準確表述擬變更的法律關(guān)系。

第四十五條 【請求權(quán)基礎(chǔ)】原告所列全部訴訟請求，應(yīng)在“事實與理由”部分援引實體法依據(jù)，以此作為要求被告承擔(dān)責(zé)任的請求權(quán)基礎(chǔ)。

• 要素六：答辯意見

第四十六條 【答辯內(nèi)容】被告答辯，應(yīng)針對原告所起訴的訴訟請求、事實與理由進行。

第四十七條 【答辯邏輯】被告答辯，應(yīng)按照一定的邏輯順序進行描述，通常有兩種邏輯方式：

1.按照事實發(fā)生的時間遞增順序經(jīng)過進行答辯。

2.按照雙方爭議事項的重要程度遞減的方式進行答辯。

第四十八條 【答辯要點】被告答辯，可以圍繞以下幾個方面進行：

1.事實方面的答辯。即原告所主張的事實沒有發(fā)生、不存在。

2.法律關(guān)系的答辯。即主張原告主張的法律關(guān)系不成立或雙方的法律關(guān)系并非原告所主張的法律關(guān)系。

3.請求權(quán)基礎(chǔ)方面的答辯。即原告要求被告承擔(dān)責(zé)任沒有具體明確的法律規(guī)定。

4.訴訟時效答辯。即主張訴訟請求超過了訴訟時效。

第四十九條 【答辯狀的簽署】鑒于答辯狀中涉及到大量事實描述，律師擬定相關(guān)答辯文書后，應(yīng)讓當(dāng)事人簽字或蓋章，對相關(guān)事實予以確認。

• 要素七：程序性事項

第五十條 【程序性事項定義】本產(chǎn)品所指的程序性事項，是指《中華人民共和國民事訴訟法》及其司法解釋所規(guī)定的，法院、當(dāng)事人、其他訴訟參與人在民事訴訟程序中所應(yīng)遵循的規(guī)則，以及辦理各個事項的程序要求、期限要求，以及不按照規(guī)定辦理應(yīng)承擔(dān)何種不利后果。

第五十一條 【程序性事項的意義】律師辦理民商事案件，除了從實體法層面分析法律關(guān)系，還應(yīng)注重民事訴訟程序，并充分應(yīng)用程序性權(quán)利獲取更多對己方有利的訴訟條件。

第五十二條 【主要時間節(jié)點和期限】律師在民商事訴訟中應(yīng)關(guān)注包括但不限于以下程序性重要事項，并在文書醒目位置進行標注：

1.原告方起訴時間、交納訴訟費期限、舉證期限；

2.原告方增加、變更訴訟請求的時間、期限；

3.被告方收到原告起訴材料時間、舉證期限；

4.被告方申請延期舉證的時間、期限；

5.被告方提出管轄權(quán)異議的時間、期限；

6.當(dāng)事人申請證人出庭作證、申請司法鑒定的時間、期限；

7.管轄權(quán)異議處理完畢后的舉證期限；

8.被告方提出訴訟時效抗辯的時間、期限；

9.證據(jù)保全的時間、期限；

10.財產(chǎn)保全的時間、期限，續(xù)行查封、凍結(jié)、扣押的時間、期限；

11.收到一審裁決文書的時間、上訴期限。

第五十三條 【程序性事項的利用規(guī)則】對于一些特殊的案件，可以充分利用程序性事項，獲取更有利信息和證據(jù)，具體如下所列：

1.責(zé)令對方當(dāng)事人提交書證。即在有初步證據(jù)表明對方當(dāng)事人持有書證而不提交的情況，可以書面申請人民法院責(zé)令對方提供。

2.證據(jù)保全。在某些特殊案件中，可以通過證據(jù)保全以降低己方舉證責(zé)任，達到更好的舉證效果。

3.申請調(diào)取證據(jù)。對于己方卻因客觀原因無法取得的證據(jù)，依法申請人民法院調(diào)取，調(diào)取證據(jù)申請可與證據(jù)保全結(jié)合使用。

4.申請勘驗。如證據(jù)、現(xiàn)場對查明案件事實有重要意義時，可以申請人民法院對物證或者現(xiàn)場進行勘驗。

5.申請鑒定人出庭作證。對于鑒定意見有異議的，可以申請鑒定人出庭接受當(dāng)事人及法庭質(zhì)詢。

6.申請重新鑒定。對于符合《中華人民共和國民事訴訟法》規(guī)定的可以重新鑒定條件的，申請重新鑒定。

7.申請專家輔助人。如案件涉及到專業(yè)門檻較高的領(lǐng)域，可以申請專家輔助人，以期在舉證、質(zhì)證、法庭詢問等程序中更好地表達己方觀點、破除對方觀點。

• 要素八：證據(jù)分析

第五十四條 【證據(jù)分析的原則】證據(jù)分析是訴訟中的核心。證據(jù)分析應(yīng)當(dāng)全面、客觀。

第五十五條 【證據(jù)分析的意義】進行完整的證據(jù)分析，可以幫助擬定精準的證明目的或提出充分的質(zhì)證意見，讓己方觀點更容易被法庭采信。

第五十六條 【證據(jù)標示要素】在對證據(jù)進行描述時，除了列明證據(jù)名稱外，還應(yīng)注明證據(jù)來源、證據(jù)形成時間、證據(jù)所涉當(dāng)事人并概括證據(jù)主要內(nèi)容。

第五十七條 【證據(jù)名稱標示】在列明證據(jù)名稱時，應(yīng)以括號方式備注證據(jù)形成時間及所來源的當(dāng)事人，如《商品房買賣合同》（2018年1月1日，萬科地產(chǎn)-張飛）。

第五十八條 【證據(jù)內(nèi)容摘錄】對于證據(jù)的主要內(nèi)容，可以以一句話進行概括。對于證據(jù)中的重要內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)以100%忠實于原證據(jù)、加以雙引號的方式摘錄。

第五十九條 【證據(jù)分析內(nèi)容】證據(jù)分析應(yīng)圍繞來源（形成時間、形成過程）、形式（文義形式、物理形式）、正式內(nèi)容（主次、利弊）、證明力（三性、證明目的）予以分析。

第六十條 【證據(jù)來源分析】進行證據(jù)分析時，應(yīng)對證據(jù)的形成時間、形成地點、形成過程等進行分析，并在此基礎(chǔ)上充分挖掘?qū)悍接欣?、對對方不利的案件事實?/p>

第六十一條 【證據(jù)形式分析】進行證據(jù)分析，應(yīng)結(jié)合《中華人民共和國民事訴訟法》的規(guī)定，充分考察證據(jù)是否具備必要的形式要件，對證據(jù)進行分析。

第六十二條 【類型化證據(jù)的形式要件】對于下列證據(jù)，應(yīng)充分關(guān)注其是否符合相應(yīng)的證據(jù)形式：

1.形成于境外的證據(jù)，是否經(jīng)過相應(yīng)的公證、認證程序；

2.屬于外文的證據(jù)，是否經(jīng)過翻譯公司翻譯為中文譯本且外文與中文譯本是否一致；

3.由單位出具的證明材料，是否由單位負責(zé)人及制作證明材料的人員簽名或者蓋章，并加蓋單位印章。

第六十三條 【證據(jù)形式分析】證據(jù)分析，應(yīng)結(jié)合《中華人民共和國民事訴訟法》的規(guī)定，明確證據(jù)形式，并分析當(dāng)事人提交的證據(jù)是否符合該種證據(jù)形式規(guī)范，并考察證據(jù)是否有原件、原物。

第六十四條 【證據(jù)內(nèi)容分析】證據(jù)分析，應(yīng)結(jié)合證據(jù)的具體內(nèi)容，對證據(jù)的文義、上下文、表述方法、邏輯順序等進行分析。

第六十五條 【證據(jù)證明力分析】證據(jù)分析，要逐一從證據(jù)的真實性、合法性、關(guān)聯(lián)性、證明目的闡述其證明力。除了對三性予以逐一表述外，還應(yīng)充分列明認可或不認可三性的具體原因、理由、法律依據(jù)，即結(jié)合證據(jù)的來源、形式、內(nèi)容闡述證據(jù)證明力。

第六十六條 【證據(jù)的合并分析】證據(jù)具有同一屬性的，可以合并分析過程及分析意見。

第六十七條 【對對方質(zhì)證意見的預(yù)判對對策】證據(jù)分析，應(yīng)利弊分析并行。對于己方提供的證據(jù)，應(yīng)另以對方當(dāng)事人的視角分析，并提前提出應(yīng)對意見。

第六十八條 【證據(jù)分析的成果形式】對證據(jù)分析完成后，應(yīng)摘選對己方有利的分析意見，制作為規(guī)范的舉證清單或質(zhì)證意見，并同時打印紙質(zhì)版并刻錄光盤電子版以便提交法庭。

• 要素九：法律依據(jù)

第六十九條 【法律依據(jù)的重要性】法律依據(jù)是賴以支撐己方訴訟請求的基礎(chǔ)，辦理民商事訴訟案件，必須對法律依據(jù)進行檢索。

第七十條 【法律檢索方法】法律檢索可以采用順查法和倒查法兩種方式進行。

第七十一條 【順查法】法律檢索，可以指根據(jù)法律關(guān)系，按照《中華人民共和國立法法》所規(guī)定的法律淵源位階按照順位進行。

第七十二條 【倒查法】法律檢索，可以根據(jù)案由檢索相關(guān)裁判文書，整合類型化裁判文書中所引用的法律、行政法規(guī)、地方政府規(guī)章。

第七十三條 【法律檢索順位】特別說明，司法解釋的檢索，不受《中華人民共和國立法法》規(guī)定的規(guī)范性文件位階的限制，對于司法解釋的檢索，應(yīng)放在緊接著法律的位階進行。

第七十四條 【法律檢索專業(yè)工具】法律檢索，應(yīng)當(dāng)主要利用“北大法寶”“威科先行”“法信”“alpha”“無訟”等法律專業(yè)數(shù)據(jù)庫進行。使用何種數(shù)據(jù)庫可根據(jù)自己使用習(xí)慣進行，但應(yīng)充分注意規(guī)范性文件的效力。

第七十五條 【搜索引擎檢索】法律檢索，可以利用搜索引擎進行。利用“百度”“搜狗”等搜索引擎進行檢索時，應(yīng)該充分結(jié)合“inurl”“site”“and”“or”等檢索語句進行，以提高檢索效率和準確性。

第七十六條 【法律檢索摘錄】進行法律檢索后，應(yīng)將檢索到的與案件相關(guān)的法律等規(guī)范性文件進行摘錄，附于《案件分析意見》正文，或者另行制作法律檢索報告。