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《中華人民共和國(guó)反壟斷法》于2007年8月30日經(jīng)十屆全國(guó)人大常委會(huì)第二十九次會(huì)議審議通過(guò)，并于2008年8月1日起施行。這部法律堅(jiān)持從我國(guó)國(guó)情和實(shí)際出發(fā)，并注意研究借鑒國(guó)際反壟斷的有益經(jīng)驗(yàn)，確立了與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相符合、與我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展階段相適應(yīng)的預(yù)防和制止壟斷、保護(hù)和促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)的法律制度。現(xiàn)就該部法律主要內(nèi)容及其實(shí)踐意義說(shuō)明如下： 一、 主要內(nèi)容 1、適用范圍明確 反壟斷法第二條規(guī)定：“中華人民共和國(guó)境內(nèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的壟斷行為，適用本法；中華人民共和國(guó)境外的壟斷行為，對(duì)境內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生排除、限制影響的，適用本法?！?br> 第五十五條、五十六條規(guī)定了不適用該法的情形及其例外，即“經(jīng)營(yíng)者依照有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律、行政法規(guī)規(guī)定行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為，不適用本法；但是，經(jīng)營(yíng)者濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，適用本法”，“農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、銷售、運(yùn)輸、儲(chǔ)存等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)種實(shí)施的聯(lián)合或者協(xié)同行為，不適用本法” 。 2、確定三大反壟斷制度 國(guó)際上反壟斷法通常包括三大制度，即：禁止壟斷協(xié)議、禁止濫用市場(chǎng)支配地位、控制經(jīng)營(yíng)者集中，我國(guó)在制定反壟斷法時(shí)充分借鑒了國(guó)際驗(yàn)。反壟斷法規(guī)定了三種壟斷行為，即：經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議；經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位；具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中。 根據(jù)法律規(guī)定，壟斷協(xié)議是指排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為；市場(chǎng)支配地位，是指經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)具有能夠控制商品價(jià)格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)能力的市場(chǎng)地位；經(jīng)營(yíng)者集中是指以下三種情形：經(jīng)營(yíng)者合并、經(jīng)營(yíng)者通過(guò)取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)、經(jīng)營(yíng)者通過(guò)合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者施加決定性影響。 在確立三大反壟斷制度的同時(shí)，在借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)和充分考慮我國(guó)實(shí)際情況的基礎(chǔ)上，反壟斷法確立了壟斷協(xié)議豁免制度、市場(chǎng)支配地位推定制度、經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)制度、經(jīng)營(yíng)者承諾制度等，明確了我國(guó)反壟斷法基本法律框架，為今后更好地執(zhí)行法律奠定了基礎(chǔ)。 3、明確濫用市場(chǎng)支配地位的行為 反壟斷法對(duì)于經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位行為的七種行為做了明確規(guī)定，即 “不公平的高價(jià)銷售商品或者以不公平的低價(jià)購(gòu)買商品；沒(méi)有正當(dāng)理由，以低于成本的價(jià)格銷售商品；沒(méi)有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易；沒(méi)有正當(dāng)理由，限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易；沒(méi)有正當(dāng)理由搭售商品，或者在交易時(shí)附加其他不合理的交易條件；沒(méi)有正當(dāng)理由，對(duì)條件相同的交易相對(duì)人在交易價(jià)格等交易條件上實(shí)行差別待遇；國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他濫用市場(chǎng)支配地位的行為”，七種行為的明確界定，對(duì)于經(jīng)營(yíng)者自身判斷其行為的合法性有了明確的依據(jù)。 4、明確反壟斷豁免的七種情形 根據(jù)反壟斷法，因技術(shù)進(jìn)步而達(dá)成協(xié)議等七種情況可得到反壟斷法相關(guān)條款的“豁免”，即不適用相關(guān)禁止條款，包括“為改進(jìn)技術(shù)、研究開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品的；為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實(shí)行專業(yè)化分工的；為提高中小經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)效率，增強(qiáng)中小經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)力的；為實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等社會(huì)公共利益的；因經(jīng)濟(jì)不景氣，為緩解銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過(guò)剩的；為保障對(duì)外貿(mào)易和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益的；法律和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他情形”。經(jīng)營(yíng)者對(duì)于豁免條款的了解以及正確應(yīng)用，有助于企業(yè)更高效便捷地開(kāi)展有關(guān)業(yè)務(wù)，更好的實(shí)現(xiàn)企業(yè)利潤(rùn)等目標(biāo)。 5、給予國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈行業(yè)的特別保護(hù) 反壟斷法第七條規(guī)定：“國(guó)有經(jīng)濟(jì)占控制地位的關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈和國(guó)家安全的行業(yè)以及依法實(shí)行專營(yíng)專賣的行業(yè)，國(guó)家對(duì)其經(jīng)營(yíng)者的合法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)予以保護(hù)，并對(duì)經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)行為及其商品和服務(wù)的價(jià)格依法實(shí)施監(jiān)管和調(diào)控，維護(hù)消費(fèi)者利益，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。 該條款貌似與立法目的自相矛盾，實(shí)則不然，究其原因，反壟斷法實(shí)際上并不是反對(duì)一切壟斷，所反對(duì)的是壟斷行為，而不是壟斷企業(yè)，它的原則是反對(duì)以大欺小，恃強(qiáng)凌弱，反對(duì)的是濫用市場(chǎng)支配地位的行為，比如以不公平的高價(jià)銷售商品，沒(méi)有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易；所禁止的行為是壟斷的行為，或者是其他排除和限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，它要保持的是一個(gè)有序的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，因?yàn)橹挥性谝粋€(gè)有序的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，各種各樣的社會(huì)資源才可以被充分利用，創(chuàng)造更大的社會(huì)財(cái)富，從而使廣大消費(fèi)者從眾受益；反壟斷法也并不反對(duì)壟斷企業(yè)的客觀存在，反對(duì)的是壟斷企業(yè)利用市場(chǎng)支配地位推行壟斷行為。如果中小型企業(yè)具有壟斷行為或者達(dá)成了壟斷協(xié)議，濫用市場(chǎng)支配地位，同樣要受到反壟斷法的約束。 6、經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)及外資特別審查制度的建立 反壟斷法第二十一條規(guī)定：“經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)事先向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中”，第三十一條則對(duì)外資并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)或者以其他方式參與經(jīng)營(yíng)者集中做了特別規(guī)定，即“對(duì)外資并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)或者以其他方式參與經(jīng)營(yíng)者集中，涉及國(guó)家安全的，除依照本法規(guī)定進(jìn)行經(jīng)營(yíng)者集中審查外，還應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行國(guó)家安全審查”。 隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，越來(lái)越多的外國(guó)產(chǎn)品和跨國(guó)公司將會(huì)進(jìn)入我國(guó)，其中并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)是一種比較常見(jiàn)的方式。按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定對(duì)其中涉及國(guó)家安全的行為進(jìn)行國(guó)家安全審查，是出于國(guó)家安全的考慮，不僅限于壟斷，也是國(guó)際上通常使用的方法。 7、禁止濫用行政權(quán)力限制競(jìng)爭(zhēng) 反壟斷法規(guī)定，行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，限定或者變相限定單位或者個(gè)人經(jīng)營(yíng)、購(gòu)買、使用其指定的經(jīng)營(yíng)者提供的商品；不得濫用行政權(quán)力，以設(shè)定歧視性資質(zhì)要求、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)或者不依法發(fā)布信息等方式，排斥或者限制外地經(jīng)營(yíng)者參加本地的招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)；不得濫用行政權(quán)力，采取與本地經(jīng)營(yíng)者不平等待遇等方式，排斥或者限制外地經(jīng)營(yíng)者在本地投資或者設(shè)立分支機(jī)構(gòu)；不得濫用行政權(quán)力，強(qiáng)制經(jīng)營(yíng)者從事本法規(guī)定的壟斷行為。 明確的法律規(guī)定賦予了經(jīng)營(yíng)者在面對(duì)行政權(quán)力濫用時(shí)保護(hù)自己的依據(jù)，對(duì)于確保經(jīng)營(yíng)者在公平競(jìng)爭(zhēng)的前提下，擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力具有積極意義。 二、反壟斷法實(shí)施對(duì)于企業(yè)的幾點(diǎn)現(xiàn)實(shí)影響 1、保護(hù)框架下的合規(guī)自律 挖掘反壟斷法的立法目的，其實(shí)際上并不是反對(duì)一切壟斷，反壟斷法所要反對(duì)的是“市場(chǎng)壟斷”和“行政壟斷”而不是“自然壟斷”，“關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈”的行業(yè)中，多數(shù)屬于關(guān)系到國(guó)計(jì)民生的具有自然壟斷屬性的行業(yè)，與普通百姓密切相關(guān)，更應(yīng)當(dāng)受到反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的高度關(guān)注，防止其濫用壟斷地位，損害消費(fèi)者的利益。因此反壟斷法第七條在明確國(guó)家對(duì)關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈行業(yè)給予保護(hù)的同時(shí)也規(guī)定了“維護(hù)消費(fèi)者利益”的相應(yīng)條款，而且這種保護(hù)也并非是毫無(wú)目的、毫無(wú)原則的保護(hù)，而是與此同時(shí)“對(duì)經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)行為及其商品和服務(wù)的價(jià)格依法實(shí)施監(jiān)管和調(diào)控”。這也表明，電力行業(yè)雖然作為自然壟斷行業(yè)具有特殊性，但是依然不能超越包括《反壟斷法》在內(nèi)的法律、法規(guī)，在得到反壟斷法等有關(guān)法律政策保護(hù)支持的同時(shí)，電力行業(yè)應(yīng)嚴(yán)格約束自身行為，在法律規(guī)定的范疇內(nèi)“通過(guò)公平競(jìng)爭(zhēng)、自愿聯(lián)合，依法實(shí)施集中，擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力”，“依法經(jīng)營(yíng)，誠(chéng)實(shí)守信，嚴(yán)格自律”。 2、經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)制度對(duì)企業(yè)提出更高要求 反壟斷法規(guī)定了經(jīng)營(yíng)者集中事先申報(bào)制度，規(guī)定經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)事先向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中。為了保證反壟斷法的有效實(shí)施，國(guó)務(wù)院制定了《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》，并已于2008年８月４日起施行。“規(guī)定”強(qiáng)調(diào)，經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)事先向國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門申報(bào)，未申報(bào)的不能實(shí)施集中：參與集中的所有經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在全球范圍內(nèi)的營(yíng)業(yè)額合計(jì)超過(guò)100億元人民幣，并且其中至少兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)額超過(guò)４億元人民幣；參與集中的所有經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)額合計(jì)超過(guò)２０億元人民幣，并且其中至少兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)額超過(guò)４億元人民幣。其中，營(yíng)業(yè)額的計(jì)算，應(yīng)當(dāng)考慮銀行、保險(xiǎn)、證券、期貨等特殊行業(yè)、領(lǐng)域的實(shí)際情況，具體辦法由國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門制定。 目前，企業(yè)間合并、股權(quán)資產(chǎn)收購(gòu)等方式日益成為各企業(yè)擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模、提高自身競(jìng)爭(zhēng)力的常用模式，隨之而來(lái)也產(chǎn)生了一系列問(wèn)題，即部分經(jīng)營(yíng)者利用自身優(yōu)勢(shì)采取集中方式從而排除、限制競(jìng)爭(zhēng)，反壟斷法的適時(shí)出臺(tái)與國(guó)務(wù)院制定的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，從立法與操作實(shí)踐上解決了這一問(wèn)題，必將有力的規(guī)制經(jīng)營(yíng)者間的惡意競(jìng)爭(zhēng)，從而形成有序和諧的市場(chǎng)氛圍。作為大型電力企業(yè)，在日常運(yùn)營(yíng)過(guò)程中大量涉及資產(chǎn)并購(gòu)的有關(guān)事項(xiàng)，其對(duì)于反壟斷法及國(guó)務(wù)院有關(guān)經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定的立法理論與操作層面必須給與高度重視，企業(yè)在制定有關(guān)資產(chǎn)并購(gòu)的重大決策與實(shí)際操作時(shí)，不僅應(yīng)根據(jù)個(gè)案實(shí)際及時(shí)準(zhǔn)確地向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)集中，同時(shí)也應(yīng)密切關(guān)注其發(fā)展變化，以便及時(shí)調(diào)整整體步伐，迅速做出準(zhǔn)確的應(yīng)對(duì)。 3、反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的建立及其應(yīng)對(duì) 根據(jù)反壟斷法第9條“國(guó)務(wù)院設(shè)立反壟斷委員會(huì)，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)反壟斷工作……”的相關(guān)規(guī)定，日前國(guó)務(wù)院已成立了反壟斷委員會(huì)，明確了其主要職責(zé)是：研究擬定有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)政策；組織調(diào)查、評(píng)估市場(chǎng)總體競(jìng)爭(zhēng)狀況，發(fā)布評(píng)估報(bào)告；制定、發(fā)布反壟斷指南；協(xié)調(diào)反壟斷行政執(zhí)法工作等。但對(duì)于更為關(guān)鍵的國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)的組成和工作規(guī)則，未有進(jìn)一步披露。執(zhí)法機(jī)構(gòu)目前則呈“三足鼎立”的格局：商務(wù)部設(shè)立反壟斷局，負(fù)責(zé)“經(jīng)營(yíng)者集中”，也即并購(gòu)行為的反壟斷審查；國(guó)家發(fā)改委主管“價(jià)格壟斷行為”，尚未公布負(fù)責(zé)反壟斷執(zhí)法的機(jī)構(gòu)；國(guó)家工商總局已成立反壟斷與不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法局，負(fù)責(zé)壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位、濫用行政權(quán)力排除限制競(jìng)爭(zhēng)方面的反壟斷執(zhí)法工作，這三個(gè)部門都將在國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)的協(xié)調(diào)下開(kāi)展工作。與此同時(shí)，為增強(qiáng)反壟斷法的可操作性，更好地開(kāi)展反壟斷執(zhí)法工作，各有關(guān)部門正在積極開(kāi)展配套規(guī)章的制定工作：承擔(dān)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法任務(wù)的國(guó)家工商總局此前制定的反壟斷配套規(guī)章分別是《關(guān)于禁止公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的若干規(guī)定》和《關(guān)于禁止串通招標(biāo)投標(biāo)行為的暫行規(guī)定》；發(fā)改委最近已經(jīng)完成《反價(jià)格壟斷規(guī)定》的起草工作，使《反壟斷法》有關(guān)反價(jià)格壟斷的部分更具有操作性；其他新的《反壟斷法》的配套規(guī)章的制定也正在進(jìn)行中，將陸續(xù)出臺(tái)。 從執(zhí)法機(jī)構(gòu)“三足鼎立”、職責(zé)明晰的格局我們不難看出國(guó)家對(duì)于反壟斷執(zhí)法工作的執(zhí)行力度的迫切渴望，但也因此向廣大的經(jīng)營(yíng)者提出了更高的要求，即在涉及反壟斷法規(guī)制的企業(yè)決策與行動(dòng)過(guò)程中不僅應(yīng)嚴(yán)格審慎地從事各項(xiàng)活動(dòng)，在向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)及接受其調(diào)整和監(jiān)管的過(guò)程中，更應(yīng)著重關(guān)注各個(gè)機(jī)構(gòu)針對(duì)其具體行政行為所制定的各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)范，尤其當(dāng)經(jīng)營(yíng)者自身行為涉及多個(gè)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)時(shí)的相關(guān)協(xié)調(diào)與程序等問(wèn)題，以便企業(yè)在合法前提下高效便捷地實(shí)現(xiàn)其自身的經(jīng)營(yíng)宗旨與目的。 具有“經(jīng)濟(jì)憲法”之稱的反壟斷法，在經(jīng)歷了漫長(zhǎng)的立法之路后終于出臺(tái)并實(shí)施，其根本目的在于保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)，鼓勵(lì)創(chuàng)新發(fā)展，形成和諧有序的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，而并非限制生產(chǎn)者和經(jīng)營(yíng)者在市場(chǎng)活動(dòng)中的自由，該法必將通過(guò)限制和阻止市場(chǎng)勢(shì)力和反對(duì)不正當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)行為，以維護(hù)和擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)者在市場(chǎng)活動(dòng)中的自由權(quán)利，排除進(jìn)入市場(chǎng)的障礙，從而達(dá)到鼓勵(lì)創(chuàng)新、促進(jìn)自由競(jìng)爭(zhēng)、優(yōu)化配置資源的功能，最終成為中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)能在一個(gè)更加有序的競(jìng)爭(zhēng)體制下發(fā)展的有力保證。 |
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