林業(yè)行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)

為了全面推進(jìn)林業(yè)依法行政，強(qiáng)化林業(yè)行政執(zhí)法監(jiān)督，進(jìn)一步規(guī)范林業(yè)行政執(zhí)法行為，提高林業(yè)行政處罰案件的辦理質(zhì)量和法律文書制作、案卷管理水平，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《林業(yè)行政處罰程序規(guī)定》和《林業(yè)行政處罰案件文書制作管理規(guī)定》，特制定本標(biāo)準(zhǔn)。  

第一部分  總則

一、適用范圍：各級林業(yè)主管部門、法律法規(guī)授權(quán)的組織或者依法受委托的組織實施行政處罰的案卷均適用本標(biāo)準(zhǔn)。

二、評查內(nèi)容：林業(yè)行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)分為基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)和一般標(biāo)準(zhǔn)。

基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)包括主體合法、事實清楚、證據(jù)充分、適用法律準(zhǔn)確、程序合法等內(nèi)容。

一般標(biāo)準(zhǔn)包括案卷內(nèi)林業(yè)行政處罰文書的基本要素是否齊備、填寫是否規(guī)范等內(nèi)容。

三、評分辦法：基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)，不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，但其中任何一項內(nèi)容不符合規(guī)定的，該案卷應(yīng)當(dāng)評為不合格卷，該案卷為零分；一般標(biāo)準(zhǔn)采用百分制的評分方法，對案卷基本要素逐項評分，對缺少項目要素之一或者項目基本要素表述不清的扣除項目分后，為總得分。

根據(jù)評查后的得分，對案卷設(shè)定優(yōu)秀、合格、不合格三個等級。其中95分（含95分）以上為優(yōu)秀，75－95分（含75分）為合格，75分以下為不合格。

第二部分  基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)

一、林業(yè)行政執(zhí)法的主體必須是具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)或者法律法規(guī)授權(quán)的組織。即具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)或者法律法規(guī)授權(quán)的組織以自己的名義對外實施行政處罰，并在行政處罰決定書上加蓋行政機(jī)關(guān)或者法律法規(guī)授權(quán)組織的印章；依法受委托的組織必須以委托機(jī)關(guān)的名義對外實施行政處罰，并在行政處罰決定書上加蓋委托機(jī)關(guān)的印章。

行政處罰必須由具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)在其法定職權(quán)范圍內(nèi)、法律法規(guī)授權(quán)的組織在法律法規(guī)授權(quán)范圍內(nèi)、依法受委托的組織在委托范圍內(nèi)實施。

二、具體從事林業(yè)行政處罰活動的必須是林業(yè)行政執(zhí)法人員，并持有國家林業(yè)局統(tǒng)一發(fā)放的《林業(yè)行政執(zhí)法證》或者其他有效的執(zhí)法證件。

三、被處罰對象認(rèn)定準(zhǔn)確，表述清楚。

四、主要事實與主要情節(jié)的認(rèn)定準(zhǔn)確，表述清楚，有相關(guān)證據(jù)證明，并且證據(jù)具有真實性、合法性。

五、案件定性準(zhǔn)確，適用法律準(zhǔn)確。

六、按照立案、調(diào)查取證、審查決定、送達(dá)執(zhí)行的步驟實施行政處罰。

七、作出行政處罰決定前必須向當(dāng)事人履行告知義務(wù)，并聽取當(dāng)事人的陳述和申辯。

八、符合聽證條件，當(dāng)事人提出聽證申請的，履行了聽證程序。

九、作出行政處罰決定，必須經(jīng)作出行政處罰的行政機(jī)關(guān)或者法律法規(guī)授權(quán)組織的法制工作機(jī)構(gòu)或者法制工作人員審核。

十、罰款必須具有省級財政部門統(tǒng)一制發(fā)的罰款收據(jù)。

十一、對構(gòu)成犯罪的，及時移送司法機(jī)關(guān)處理。

第三部分   一般程序處罰案卷的一般標(biāo)準(zhǔn)

（分值100分）

一、立案（12分）

林業(yè)行政處罰案件的立案，應(yīng)當(dāng)制作林業(yè)行政處罰立案登記表，并明確以下內(nèi)容：

（一）當(dāng)事人的基本情況清楚。當(dāng)事人是法人或者其他組織的，有該法人或者組織名稱、地址、法定代表人或者負(fù)責(zé)人姓名、聯(lián)系方式等內(nèi)容；當(dāng)事人是公民個人的，寫明公民的姓名、地址（住址）、聯(lián)系方式等內(nèi)容。（2分）

（二）案件來源明確。按照本機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)、單位或者群眾舉報、受害人控告、有關(guān)單位移送、上級機(jī)關(guān)指定和違法行為人主動交待等如實填寫。（1分）

（三）簡要案情敘述清楚，主要記載時間、地點、人員、事實經(jīng)過等。（4分）

（四）有受案人提出立案或者不予立案的意見、簽名和日期。（2分）

（五）有行政機(jī)關(guān)（或者法律法規(guī)授權(quán)組織）負(fù)責(zé)人審批意見、簽名和日期。（1分）

（六）在規(guī)定的時限內(nèi)立案。（2分）

二、調(diào)查取證（35分）

（一）有兩名以上行政執(zhí)法人員共同調(diào)查取證(案卷中有兩名以上行政執(zhí)法人員共同執(zhí)法的記載或者簽名)。（2分）

（二）現(xiàn)場勘驗、檢查筆錄。（8分）

1、有現(xiàn)場勘驗、檢查的起止時間、場所記載。（2分）

2、現(xiàn)場勘驗、檢查筆錄應(yīng)當(dāng)完整、準(zhǔn)確、清楚記錄檢查的主要事項和結(jié)果。（4分）

3、見證人和有關(guān)當(dāng)事人的基本情況完整，并有見證人和有關(guān)當(dāng)事人對筆錄的意見以及簽名或者蓋章；當(dāng)事人不在現(xiàn)場或者拒絕簽名或者蓋章的，有兩名以上行政執(zhí)法人員簽名并說明原因。（2分）

（三）詢問筆錄。(10分)

1、一份詢問筆錄針對一個被詢問人。（2分）

2、有詢問的起止時間、地點。（1分）

3、被詢問人基本情況完整。（1分）

4、詢問筆錄真實完整記載了與案件有關(guān)的內(nèi)容。并有出示行政執(zhí)法證件，告知被詢問人權(quán)利和義務(wù)的記載。（4分）

5、有被詢問人的逐頁簽名或者蓋章；被詢問人拒絕簽名或者蓋章的，有兩名以上行政執(zhí)法人員簽名并說明原因。（1分）

6、筆錄中有補充或者更正的，有被詢問人的簽名或者蓋章。（1分）

（四）證據(jù)的提取與保存。（12分）

1、完整記錄了被調(diào)查取證當(dāng)事人的基本情況。（1分）

2、調(diào)查取證的事由和依據(jù)正當(dāng)合法，并且與案件有關(guān)。（1分）

3、調(diào)查取證的時間、地點準(zhǔn)確具體(注明提取物證的具體時間和物證所在地)。（1分）

4、調(diào)查取證物品性狀描述完整準(zhǔn)確 (包括物品名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量等)。（1分）

5、調(diào)查取證物品保存期限和地點明確。（1分）

6、需要登記保存的，有行政機(jī)關(guān)（或者法律法規(guī)授權(quán)組織）蓋章的登記保存通知單，并且內(nèi)容完整。（3分）

7、需要暫扣木材的，有木材檢查站蓋章的暫扣木材通知單。（3分）

8、有被調(diào)查取證的單位或者個人簽名或者蓋章。（1分）

（五）鑒定文書。（3分）

1、受委托鑒定單位或者個人適當(dāng)。（1分）

2、鑒定結(jié)論明確。（1分）

3、有鑒定部門蓋章、鑒定人員簽名或蓋章。（1分）

三、審查決定 (34分)

（一）調(diào)查終結(jié)，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰意見書。（9分）

1、當(dāng)事人的基本情況準(zhǔn)確。（2分）

2、有違法事實和證據(jù)。（3分）

3、有明確的行政處罰依據(jù) (法律、法規(guī)、規(guī)章及條、款、項、目)。（2分）

4、有行政執(zhí)法人員的意見及簽名、日期。（1分）

5、有行政機(jī)關(guān)（或者法律法規(guī)授權(quán)組織）負(fù)責(zé)人審查決定意見；集體討論決定的行政處罰有案件討論的記錄和決定。（1分）

（二）告知和聽取申辯(3分)

1、在作出行政處罰決定之前，已告知當(dāng)事人違法事實、擬給予行政處罰的種類和幅度、處罰理由和依據(jù)以及陳述和申辯權(quán)利。（2分）

2、當(dāng)事人進(jìn)行陳述和申辯的，有記錄陳述、申辯方式和內(nèi)容，并有當(dāng)事人簽名或蓋章。當(dāng)事人放棄陳述和申辯權(quán)利的，有相應(yīng)記載。（1分）

（三）聽證(6分)

1、依法應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人聽證權(quán)利的，制作了行政處罰聽證權(quán)利告知書。（1分）

2、當(dāng)事人要求聽證的，制作了聽證通知書。通知書內(nèi)容規(guī)范、完整。（1分）

3、當(dāng)事人放棄聽證權(quán)利的，有書面記載。（1分）

4、聽證會筆錄制作規(guī)范，包括聽證時間、地點、內(nèi)容、主持人簽名、記錄人簽名、當(dāng)事人或者代理人簽名或蓋章等。（1分）

5、聽證報告內(nèi)容規(guī)范，有案由和案情介紹、聽證情況簡介、聽證結(jié)論、主持人意見及簽名、報告形成時間等。（2分）

（四）     行政處罰決定書(16分)

1、當(dāng)事人基本情況準(zhǔn)確。（2分）

2、案件定性表述準(zhǔn)確。（2分）

3、有違法的事實和證據(jù)。（4分）

4、有行政處罰的種類、幅度和依據(jù)（法律、法規(guī)、規(guī)章，明確到條、款、項、目）。（3分）

5、有行政處罰的履行方式和期限。（1分）

6、有告知當(dāng)事人如不服行政處罰決定的，可以申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限。（1分）

7、有作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)或者法律法規(guī)授權(quán)組織的名稱及印章。（1分）

8、有兩名以上行政執(zhí)法人員的簽名或者蓋章和執(zhí)法證號。（1分）

9、行政處罰決定日期填寫規(guī)范、準(zhǔn)確。（1分）

四、送達(dá)和執(zhí)行 (10分)

（一）送達(dá)林業(yè)行政處罰文書有送達(dá)回證，包括送達(dá)時間、送達(dá)地點、受送達(dá)人或者代收人簽名或者蓋章、送達(dá)人簽名或者蓋章。因受送達(dá)人拒收、拒絕簽名、蓋章或者代收人拒絕代收或者拒絕簽名、蓋章而留置送達(dá)的，或者采取其他方式送達(dá)的，在備注中注明。（5分）

（二）沒收財物的，應(yīng)當(dāng)制作罰沒實物收據(jù)或者單據(jù)。（5分）

五、案卷歸檔(9分)

（一）一案一卷，及時歸檔。（1分）

（二）使用規(guī)范的檔案卷皮。（1分）

（三）卷內(nèi)目錄和備考表填寫規(guī)范。（1分）

（四）卷內(nèi)材料排列有序。原則上按照辦案過程順序排列文書，或者將行政處罰決定書放在卷首。（1分）

（五）卷內(nèi)材料按規(guī)定格式逐頁編寫號碼。（1分）

（六）裝訂整齊，紙張無破損，大小規(guī)格統(tǒng)一。（1分）

（七）卷內(nèi)文書填寫字跡清楚、文字規(guī)范、文面清潔。文書填寫錯誤進(jìn)行修改的，要加蓋修正專用印章，或者由當(dāng)事人簽名或者蓋章。（1分）

（八）卷內(nèi)文字使用藍(lán)色、黑色的水筆或者簽字筆，或者用計算計打??；當(dāng)事人提供的材料使用鉛筆、圓珠筆或者紅色筆記的，入卷前應(yīng)當(dāng)予以復(fù)印。（1分）

（九）案卷內(nèi)有關(guān)復(fù)印材料應(yīng)當(dāng)加蓋印章，并注明出處及日期。（1分）

第四部分  簡易程序處罰案卷的一般標(biāo)準(zhǔn)

（分值100分）

簡易程序處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)，只適用評查進(jìn)行當(dāng)場處罰案件的案卷，即《林業(yè)行政處罰當(dāng)場處罰決定書》。按照《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條規(guī)定，在行政管理相對人違法事實確鑿并有法定依據(jù)的前提下，對公民當(dāng)場處以五十元以下，對法人或者其他組織當(dāng)場處以一千元以下罰款或者警告的，應(yīng)當(dāng)制作《林業(yè)行政處罰當(dāng)場處罰決定書》。具體評查標(biāo)準(zhǔn)是：

一、使用編有號碼并統(tǒng)一格式的行政處罰決定書。(10分)

二、當(dāng)事人的基本情況準(zhǔn)確。(10分)

三、案件定性表述準(zhǔn)確。(10分)

四、有違法行為的具體時間、地點、事實和證據(jù)。(15分)

五、有罰款金額或者警告記載。(10分)

六、有行政處罰依據(jù) (法律、法規(guī)、規(guī)章的全稱和條、款、項、目)。(10分)

七、有行政處罰履行方式和期限。(5分)

八、有告知當(dāng)事人如不服行政處罰決定，可以申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限。(5分)

九、有作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)（或者法律法規(guī)授權(quán)組織）的名稱和印章。(5分)

十、有當(dāng)場實施處罰的行政執(zhí)法人員的行政執(zhí)法證件號碼和簽名或者蓋章。(5分)

十一、作出行政處罰決定的日期填寫規(guī)范、準(zhǔn)確。(5分)

十二、有當(dāng)事人的簽字或者蓋章和日期。(5分)

十三、當(dāng)場執(zhí)行行政處罰的要有備注。(5分)