導讀

財政部政府和社會資本合作中心與E20環(huán)境平臺聯(lián)合編著的書籍《PPP示范項目案例選編--水務行業(yè)（第二輯）》即將出版面世，這是繼2016年9月案例選編第一輯出版以來又一基于水務行業(yè)領域示范引領PPP健康規(guī)范發(fā)展的重要成果。從最初的啟動會、隨后的項目案例調(diào)度會等一系列會議到專家審閱，從多輪意見反饋完善、專家思考總結(jié)到書稿成型，財政部及財政部PPP中心相關領導、專家工作組、執(zhí)行團隊都付出了無數(shù)個日日夜夜。在“五類一體”專輯組的幫助下，著重從付費是否體現(xiàn)績效導向、風險是否合理分配、社會資本選擇是否充分競爭、等維度，對財政部前三批示范項目102個水務行業(yè)類項目進行三輪篩選，并組織多次研討，最終確定了10個案例。102比10，近乎“十選一”！入圍的案例選編具有哪些特征和示范價值？這又經(jīng)歷了怎樣的過程？

2016年9月，財政部政府和社會資本合作中心出版《PPP示范項目案例選編（第一輯）》，實現(xiàn)了PPP案例框架及流程的突破。繼第一輯以來，為進一步推進PPP模式的創(chuàng)新和推廣，充分發(fā)揮PPP示范項目案例的示范引領作用，財政部PPP中心圍繞強制性要求、相對而言成熟一些、老百姓高度關注的水務行業(yè)入手，將框架及流程面上的工作向行業(yè)縱向型深化，逐步帶動別的行業(yè)推進。

《PPP示范項目案例選編--水務行業(yè)（第二輯）》共入選10個示范項目案例，具體的項目名單和項目分布如下圖所示。

為了一覽PPP示范項目案例風貌，推廣示范項目示范經(jīng)驗。第一篇將上述10個示范項目案例圍繞項目概況、特殊性、項目亮點、創(chuàng)新點等在此分享給大家；第二篇分享水務案例書稿產(chǎn)出的臺前幕后。

10大PPP示范項目案例詳情一覽

1.山東臨沂市中心城區(qū)水環(huán)境綜合整治工程河道治理PPP項目

項目概況：

本項目是目前臨沂市子項目最多、涉及工程范圍最廣的PPP項目，工程涉及截污納管、黑臭水體治理、濕地公園、河道周邊景觀改造等諸多市政領域。項目總投資合計為5.51億元，建設內(nèi)容包括涑河、青龍河、陷泥河、柳青河、祊河、李公河等6條河流綜合治理。

臨沂市按照“一河一策，對癥下藥”，采取“徹底解決問題、最大限度減少拆遷、盡量節(jié)約投資”原則，“截污、導流、清淤、處理、活水、景觀”的整治方針，制定了中心城區(qū)水環(huán)境綜合整治工程相關實施方案。項目公司注冊資本金為1.38億元，中標社會資本方100%持股。

中標社會資本方：博天環(huán)境集團股份有限公司

2.江蘇徐州市沛縣供水項目

項目概況：

本項目作為江蘇省級試點項目、國家級示范項目，涉及農(nóng)村安全飲水工程、地表水廠、市政管網(wǎng)、污水處理廠，囊括城鄉(xiāng)一體、供排一體、廠網(wǎng)一體，屬國內(nèi)少見的縣域供水“三體合一”項目。

項目總投資15.04億元，由20萬m3/d規(guī)模地表水廠、10萬m3/d規(guī)模第二水廠、8.3萬m3/d規(guī)模13個建制鎮(zhèn)污水處理廠、市政管網(wǎng)以及農(nóng)村飲水安全工程五部分組成。新建部分由社會資本承擔項目投資建設、運營和期滿移交的職責，存量部分則由社會資本支付一定的經(jīng)營權轉(zhuǎn)讓費，獲得運營權，并在合作期滿移交。項目公司注冊資本金為4.5億元，其中政府出資方沛縣城投出資4512萬元，持股比例為10%；社會資本方出資40608萬元，持股比例為90%。

中標社會資本方：成都市興蓉環(huán)境股份有限公司

3.海南?？谑心隙山こ蘌PP項目

項目概況：

本項目是國內(nèi)較早采取PPP模式的重大水利工程項目。本項目概算總投資約36.2億元。合作內(nèi)容包括中西部城市及產(chǎn)業(yè)園供水工程、東部城市及產(chǎn)業(yè)園供水工程、美安科技新城供水工程、灌溉工程、五源河防洪治澇綜合整治工程及水庫連通工程的投資、建設和后期運營維護。

本項目特許經(jīng)營期為30年（不含4年建設期）。項目運營期內(nèi)，由項目公司向?？谑兴畡占瘓F有限公司供應原水，同時由政府方購買景觀用水和農(nóng)業(yè)灌溉用水。海口市水務集團有限公司向項目公司支付原水費，?？谑兴畡站窒蝽椖抗局Ц掇r(nóng)業(yè)灌溉和生態(tài)用水水費。同時，海口市水務局向項目公司支付可行性缺口補助。項目公司為政企雙方共同出資設立，其中中標社會資本方出資5.6億元，持股80%；?？谒畡占瘓F有限公司出資1.4億元，持股20%。亮點還包括項目采購前的市場融資測試環(huán)節(jié)，對當前PPP項目融資難是個不小的創(chuàng)新。

中標社會資本方：中國葛洲壩集團有限公司

4.江蘇徐州市駱馬湖水源地及原水管線項目

項目概況：

本項目為財政部首批示范項目，也是粵海水務在區(qū)外業(yè)務拓展的標志性項目。項目總投資約24億元，包括駱馬湖水源地及原水管線新建工程、微山湖水源地及原水管線項目現(xiàn)有工程資產(chǎn)，設計產(chǎn)能共120萬噸/日，擬于2016年9月投入運營。其中駱馬湖原水管線項目為新建項目工程，自新沂市駱馬湖取水，沿規(guī)劃S334省道鋪設球墨鑄鐵原水管線145.5公里，途徑新沂、邳州、經(jīng)濟開發(fā)區(qū)等區(qū)域，項目設計供水規(guī)模80萬m3/d，近期40萬m3/d，計劃2021年投資相關設備達到供水規(guī)模80萬m3/d。工程概算總投資為20.8億元；微山湖原水管線項目為存量項目，現(xiàn)狀供水規(guī)模40萬m3/d，項目資產(chǎn)價值約3.2億元。

本項目中標社會資本方初始持股比例為74%，為實現(xiàn)股權多元化，引入省PPP基金作為戰(zhàn)略投資人（調(diào)整后為中標社會資本方持股49%、地方政府出資方代表持股26%、江蘇省PPP融資支持基金持股25%）。

中標社會資本方：廣東粵?？毓杉瘓F有限公司

5.江蘇鎮(zhèn)江市海綿城市建設項目

項目概況：

本項目是財政部、住建部和水利部共同宣布的中央財政予以支持的16個海綿城市建設試點項目之一，也是財政部PPP示范項目、國家發(fā)展改革委第二批PPP項目典型案例。作為既有城區(qū)海綿城市建設PPP，本項目因地制宜，將海綿城市與老小區(qū)改造、舊城改造等相結(jié)合，實現(xiàn)有序修補和有機更新。

項目總投資為25.85億元，其中中央財政專項資金投資12億元，項目公司投資13.85億元。前者由社會資本施工建設和運營維護，以海綿城市源頭項目為主，建設內(nèi)容包括道路及小區(qū)LID改造、生態(tài)修復和引水活水工程、濕地生態(tài)系統(tǒng)等項目；后者由社會資本負責投資、建設、運營維護，以海綿城市過程和末端項目為主，建設內(nèi)容包括污水處理廠、雨水泵站、排口排澇、徑流、面源污染治理等綜合達標工程項目，期滿后移交給政府方。項目公司注冊資本金為4.62億元，其中鎮(zhèn)江市政府方出資代表水業(yè)公司出資1.386億元，持股比例為30%；中標社會資本方出資3.234億元，持股比例為70%。為了降低項目融資成本，本項目在采購前后引入金融機構(gòu)進行競爭，最終獲得的最優(yōu)貸款條件為基礎利率下浮12%、貸款期限23年。

中標社會資本方：中國光大水務有限公司

6.安徽池州市海綿城市建設清溪河流域水環(huán)境綜合整治PPP項目

項目概況：

本項目是池州市海綿城市建設試點的重要組成部分，是包含“流域治理+海綿+黑臭水體治理”的池州市老城區(qū)連片改造項目。即按照“老區(qū)連片改造：流域+海綿+黑臭”的模式，根據(jù)源頭改造→中端整合→末端治理→績效考核達標的全流域整治理念，將相關子項整合成體現(xiàn)流域性特征、系統(tǒng)性突出的PPP項目。

本項目總投資8.96億元。項目由社會資本負責投資建設、運營維護，期滿后移交給政府方。其中，建設內(nèi)容包括城市濕地森林公園綜合利用暨清溪污水處理廠尾水生態(tài)處理工程、城市黑臭水體整治工程、匯景片區(qū)海綿城市改造工程、觀湖趙圩片區(qū)海綿城市改造工程。回報機制上，在運營期內(nèi)，市住建委通過對項目公司服務績效水平進行考核，實現(xiàn)績效考核結(jié)果與可用性服務費和運營維護服務費的支付掛鉤。其中，運營維護服務費根據(jù)年度運營維護成本、合理利潤率及績效考核系數(shù)進行測算；在項目運營期內(nèi)，如項目公司連續(xù)兩次績效考核結(jié)果得分低于70分，則可用性服務費支付金額為當年金額的90%，直至績效考核結(jié)果得分不低于70分；9個子項出水水質(zhì)必須滿足績效考核辦法相應的出水水質(zhì)標準，否則按每個不達標子項扣減5%的可用性服務費。本項目融資中，深圳水務集團利用自身AAA級信用，通過發(fā)行中期票據(jù)形式，獲取項目所需債務性融資。

中標社會資本方：深圳市水務（集團）有限公司和上海市政工程設計研究總院（集團）有限公司聯(lián)合體

7.福建龍巖市四個縣（區(qū)）鄉(xiāng)鎮(zhèn)污水處理廠網(wǎng)一體化PPP項目

項目概況：

本項目為國內(nèi)少有的跨區(qū)縣綜合性PPP項目，也是眾多鄉(xiāng)鎮(zhèn)污水處理廠打包的PPP項目。本項目通過廠網(wǎng)一體化來整合多區(qū)縣下轄鄉(xiāng)鎮(zhèn)污水處理設施和配套管網(wǎng)，實現(xiàn)統(tǒng)一運營管理。本項目將每期可用性付費的一定比例與績效考核情況掛鉤，嚴格按效付費，確保運營質(zhì)量水平，體現(xiàn)長期績效達成的目標要求。

本項目將龍巖市新羅區(qū)、永定區(qū)、連城縣和武平縣等四個縣（區(qū)）的鄉(xiāng)鎮(zhèn)污水處理廠及配套管網(wǎng)捆綁打包實施，由社會資本負責項目的建設、運營和維護，合作期滿移交給政府方。共涉及31個鄉(xiāng)鎮(zhèn)，污水處理總規(guī)模約11萬噸/日，配套管網(wǎng)總長約190公里，項目總投資約6.72億元。在項目公司中，政府出資方龍巖水環(huán)境公司出資1元，持股比例20%；中標社會資本出資剩余全部自有資本金，持股比例80%，政府出資方在項目公司中不享受利潤分配。本項目融資方面，獲得了福建省PPP引導基金3.5億元的債務融資。

中標社會資本方：福建納川管材科技股份有限公司、福建納川基礎設施建設有限公司與福建省廣澤建設工程有限公司組成的聯(lián)合體

8.貴州貴陽市南明河水環(huán)境綜合整治二期PPP項目

項目概況：

本項目是國內(nèi)較早按照“流域統(tǒng)籌、系統(tǒng)治理、上下游共治”的流域綜合治理PPP項目。本項目以提升水質(zhì)為核心，以支流治理為關鍵，以污水處理設施（廠、管網(wǎng)）建設為重點，總投資20.27億元，其中污水處理廠（新建新莊二期、花溪二期等5座污水處理廠，共34.5萬m3/d）及污泥深度處理工程（500 t/d）總投資11.64億元，河道綜合整治工程總投資8.63億元，新建項目主要包括23個子項工程。

本項目采取政府付費的回報機制，具體為政府向中選社會資本支付污水處理服務費、污泥處理服務費和河道服務費。本項目以上一年政府成本監(jiān)審后確定的河道服務費成本作為下一年付費的依據(jù)，即動態(tài)調(diào)整績效付費、激勵和控制雙管齊下。本項目未再另行設立項目公司，由中選社會資本直接負責項目推進實施，社會資本持股100%。

中標社會資本方：貴州筑信水務環(huán)境產(chǎn)業(yè)有限公司（中國水環(huán)境集團有限公司旗下公司）

9.山東濟寧市金鄉(xiāng)縣城鄉(xiāng)供水一體化建設工程

項目概況：

本項目是縣域“同源、同質(zhì)、同網(wǎng)、同價”城鄉(xiāng)供水一體化PPP項目，也是以使用者付費作為回報機制的示范項目。總投資約為11.09億元，建設內(nèi)容包括金鄉(xiāng)縣城區(qū)、化學工業(yè)經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)及11 個建制鎮(zhèn)涉及的金南水廠工程、西北地表水廠工程、高河水庫凈水廠二期工程、城鄉(xiāng)供水一體化管網(wǎng)工程、水質(zhì)監(jiān)測提升工程、城鄉(xiāng)供水水質(zhì)在線監(jiān)測預警工程。項目公司注冊資本金為3.32億元，其中自來水公司（政府出資代表）以水廠、管網(wǎng)等存量資產(chǎn)評估價1億元作價入股，占股30%；中標社會資本方以貨幣出資 2.32億元，占股70%。

中標社會資本方：山東圣都水務發(fā)展集團有限公司

10.廣西南寧市竹排江上游植物園段（那考河）流域治理PPP項目

項目概況：

本項目是南寧市第一例PPP項目，是廣西壯族自治區(qū)首個流域治理領域的PPP項目，也是國內(nèi)首批采用競爭性磋商采購程序的海綿城市PPP項目之一。本項目首次采用“全線多斷面考核、按效付費”，形成了城市內(nèi)河綜合治理績效考核上的水質(zhì)、水量、防洪三大考核指標體系，若干考核細則條款。

本項目紅線范圍南起規(guī)劃的茅橋湖北岸，穿湘桂鐵路、長罡路、廂竹大道、藥用植物園、昆侖大道，北至環(huán)城高速路，治理主河道長5.4公里，支流河道1.235公里，全長6.635公里。工程在規(guī)劃紅線范圍內(nèi)的建設內(nèi)容主要包括河道整治工程、河道截污工程、河道生態(tài)工程、沿岸景觀工程、污水廠建設工程、海綿城市示范工程、信息監(jiān)控工程，估算總投資約10.01億元。本項目由政府方出資代表與社會資本方合資組建項目公司，由項目公司承擔本項目的設計、建設、融資、運營及維護等職責。其中，政府方出資代表持股10%，社會資本方持股90%。

中標社會資本方：北京城市排水集團有限責任公司

第二篇水務案例書稿產(chǎn)出的臺前幕后

1.集思廣益和多方聯(lián)動的工作機制

（1）統(tǒng)籌組織協(xié)調(diào)

財政部PPP中心領導非常重視案例分析出書工作，全程多環(huán)節(jié)參與指導。2016年12月，焦小平主任在水務PPP案例分析啟動會上曾指出：“PPP不僅是項目融資、管理層面的事情,更是改革層面的事；PPP作為改革的助推器，要讓人民群眾有獲得感；PPP案例是政策與實踐的高度結(jié)合，此項工作與E20環(huán)境平臺合作本身就是‘PPP’,希望通過剖析PPP案例闡述帶來的改革和需要繼續(xù)探索的方面，促使政府和市場更加有效互動”。

執(zhí)行團隊與專家團隊的搭建。鑒于PPP示范項目案例分析成書出版的重要性和復雜性，E20環(huán)境研究院牽頭推進，薛濤執(zhí)行院長統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和總體把關，趙喜亮行業(yè)分析專員擔任案例分析工作項目經(jīng)理，E20環(huán)境平臺會員中心、活動中心等部門配合參與。為了群策群力、集思廣益，E20環(huán)境研究院邀請了行業(yè)類專家、法律類專家、財稅類專家、咨詢類專家、融資類專家五類13位專家參加了案例分析出書工作，力保高質(zhì)量地完成書籍。

（2）“五類一體”的專家組

在最初的啟動會上，E20環(huán)境研究院牽頭協(xié)調(diào)組織成立了包含上述五類專家的專家組,如下表所示,專家類別有效覆蓋水務PPP案例設計的細分行業(yè)領域。

（3）篩選的三大標準及入選的原因

篩選的三大標準：績效是否明確；風險分配是否合理；競爭是否充分。

入選的原因：項目材料規(guī)范性；項目實施方案內(nèi)容完整；項目物有所值定性、定量方法和過程科學合理；項目財政承受能力論證科學；項目方案論證、組織協(xié)調(diào)等前期準備工作充分，立項、土地、環(huán)評等審批手續(xù)完備，所處階段及社會資本響應程度良好，已落地或具備近期落地的可能性；項目具有示范推廣價值；某些子領域的探索和創(chuàng)新，如海綿城市、流域綜合整治（黑臭水體治理）難點領域的先試先行、農(nóng)村供排水領域的嘗試及思考、可用性服務費與運維績效掛鉤創(chuàng)新等等。