| 作者：布朗溫 H.霍爾 布朗溫 H.霍爾（Bronwyn H. Hall） 是加州大學(xué)伯克利分校經(jīng)濟(jì)系榮休教授，是創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的權(quán)威專家。她也是美國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)研究局研究員，英國(guó)財(cái)政研究所研究員，英國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)與社會(huì)研究所訪問(wèn)學(xué)者，荷蘭馬斯特里赫特大學(xué)技術(shù)與及創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)系教授（2005-2015）。本文根據(jù)布朗溫 H.霍爾教授在《創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)手冊(cè)》中文版發(fā)布會(huì)和“2017科技創(chuàng)新智庫(kù)國(guó)際研討會(huì)”上的報(bào)告整理。 關(guān)于發(fā)明和創(chuàng)新的概念 創(chuàng)新本身并不僅僅和經(jīng)濟(jì)有關(guān)，但發(fā)明和創(chuàng)新概念的理清對(duì)從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度理解創(chuàng)新非常有幫助。人們進(jìn)行發(fā)明很多時(shí)候是由于好奇心或者創(chuàng)造的欲望，而不一定是為了帶來(lái)經(jīng)濟(jì)收益。發(fā)明如果要成為成功的創(chuàng)新，并且被推向市場(chǎng)的話，需要經(jīng)濟(jì)方面的支持。 關(guān)于創(chuàng)新這個(gè)概念，《創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)手冊(cè)》給出了一個(gè)非常簡(jiǎn)明的定義：“把一個(gè)新的產(chǎn)品或者工藝付諸實(shí)施的第一次嘗試”。歐盟對(duì)此的解釋是：一個(gè)新的產(chǎn)品或者工藝，其對(duì)于市場(chǎng)或者公司來(lái)說(shuō)是全新的，在過(guò)去三年當(dāng)中被推向市場(chǎng)。 如何量化研發(fā)和創(chuàng)新 量化研發(fā)有許多指標(biāo)，但最重要的指標(biāo)只有一個(gè)，即歐盟在里斯本計(jì)劃中采用的研發(fā)投入占GDP的比重。量化創(chuàng)新相對(duì)比較困難，歐盟采用了四個(gè)指標(biāo)，第一個(gè)是單位GDP的專利數(shù)量；第二個(gè)是知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)的就業(yè)比例；第三個(gè)是高技術(shù)服務(wù)和商品對(duì)貿(mào)易平衡的貢獻(xiàn)；最后一個(gè)是創(chuàng)新領(lǐng)域中快速增長(zhǎng)的公司的就業(yè)水平。需要注意的是，部分指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)口徑是跟隨時(shí)間而變遷的。 很多國(guó)家在創(chuàng)新領(lǐng)域中并沒(méi)有明確的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可以作為量化研究的依據(jù)。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度，我們希望找到反映創(chuàng)新活動(dòng)的決定性因素，但現(xiàn)有的指標(biāo)還不盡完善。 創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性 影響創(chuàng)新者的首先是融資成本，市場(chǎng)對(duì)于研發(fā)的投資回報(bào)要求非常高，創(chuàng)新者很難獲得最初的啟動(dòng)資金。由于創(chuàng)新的不確定性，就是說(shuō)對(duì)于創(chuàng)新結(jié)果沒(méi)有辦法做出事前的準(zhǔn)確評(píng)估，另外還存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面的風(fēng)險(xiǎn)，為一個(gè)創(chuàng)新的項(xiàng)目進(jìn)行融資實(shí)際上成本很高，尤其是對(duì)于全新的創(chuàng)意和實(shí)驗(yàn)性的項(xiàng)目。 從市場(chǎng)角度看，進(jìn)行研發(fā)的公司資產(chǎn)隨時(shí)間貶值率非常高。如果不能在研發(fā)競(jìng)爭(zhēng)中獲勝，企業(yè)資產(chǎn)貶值率很可能是百分之百。在現(xiàn)有的研究中這方面的風(fēng)險(xiǎn)往往被低估了。因此，政府應(yīng)當(dāng)努力降低創(chuàng)新的成本，同時(shí)促進(jìn)市場(chǎng)給出合理的創(chuàng)新激勵(lì)。 影響創(chuàng)新活動(dòng)的決定性因素 影響創(chuàng)新活動(dòng)的決定性因素主要包括供給側(cè)、需求側(cè)和環(huán)境。供給側(cè)主要包括資本、投入、科學(xué)基礎(chǔ)等，需求側(cè)包括政府采購(gòu)、消費(fèi)者、產(chǎn)業(yè)等，環(huán)境包括市場(chǎng)和制度體系等。這些方面都意味著政策可以發(fā)揮作用的地方。 創(chuàng)新供給側(cè)影響因素 1 對(duì)創(chuàng)新企業(yè)的投資：特別是針對(duì)中小型企業(yè)。在許多國(guó)家，這樣的資金需要比較高的投資回報(bào)。 2 稅收減免和抵扣：主要針對(duì)企業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)新，企業(yè)可自主選擇方向。根據(jù)相關(guān)研究，稅收減免可以顯著增加企業(yè)的研發(fā)投入。但稅收減免政策主要只對(duì)盈利企業(yè)有效，如果企業(yè)沒(méi)有或缺乏創(chuàng)新方面的競(jìng)爭(zhēng)壓力，該政策的效果會(huì)打折扣。 3 政府研究基金：主要針對(duì)共性技術(shù)的研發(fā)和創(chuàng)新，由政府選擇方向。相關(guān)研究顯示：政府研究基金會(huì)對(duì)創(chuàng)新提供額外的支持，但某些情況下，政府投入的快速增長(zhǎng)傾向于使科學(xué)家和工程師的工資增加，這種情況可能反而抑制市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)的創(chuàng)新實(shí)際效果。政府研究基金在歐洲的投入效果比較好，而拉丁美洲就相對(duì)差一些。 4 風(fēng)險(xiǎn)投資：風(fēng)險(xiǎn)投資有三個(gè)基本要素：資金來(lái)源、投資專長(zhǎng)和創(chuàng)業(yè)企業(yè)。有效的風(fēng)險(xiǎn)投資需要完善的金融市場(chǎng)，使風(fēng)險(xiǎn)資本能夠及時(shí)退出。在歐洲國(guó)家，風(fēng)險(xiǎn)投資比研發(fā)基金在促進(jìn)創(chuàng)新方面的效率略高；在美國(guó)等國(guó)家，風(fēng)險(xiǎn)投資的作用更大。 5 人力資本：主要包括教育系統(tǒng)和移民政策。在教育系統(tǒng)方面：需要提供高水平的科學(xué)家和工程師；需要提供有靈活性的跨界教育和在職培訓(xùn)，以適應(yīng)未來(lái)發(fā)展的需要，如現(xiàn)代生物技術(shù)需要計(jì)算機(jī)和數(shù)據(jù)處理技能。在移民政策方面：技術(shù)移民有助于解決科技和工程方面的瓶頸，可以成為創(chuàng)業(yè)企業(yè)的來(lái)源。 6 促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作：需要在公共科技研究機(jī)構(gòu)和發(fā)明者或創(chuàng)新者之間建立有效聯(lián)系，打破技術(shù)和商業(yè)化之間的鴻溝。地方大學(xué)對(duì)地方企業(yè)更加重要；學(xué)校教職工的積極性和參與很重要；技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室需要投入一定的成本。這些是許多國(guó)家創(chuàng)新政策比較薄弱的地方。 7 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)：相關(guān)研究證實(shí)，專利相比較其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)說(shuō)給予發(fā)明人的收益的保障力度是更大的。盡管專利對(duì)于發(fā)明人的價(jià)值很高，但是目前全世界很多公司仍然忽略它的重要性。 創(chuàng)新需求側(cè)影響因素 1 市場(chǎng)規(guī)模：其重要性怎么強(qiáng)調(diào)也不為過(guò)。中國(guó)產(chǎn)生一系列非常有競(jìng)爭(zhēng)力的社交媒體公司，很大的一個(gè)原因是中國(guó)有一個(gè)巨大市場(chǎng)。 2 消費(fèi)者偏好：消費(fèi)者的需要確實(shí)會(huì)影響創(chuàng)新的成效，在一定程度上可以解釋不同國(guó)家對(duì)創(chuàng)新的偏好。 3 政府需求：包括國(guó)防、健康、能源等，從1945年以來(lái)，政府需求在美國(guó)創(chuàng)新方面發(fā)揮了重要作用。 創(chuàng)新環(huán)境影響因素 1 市場(chǎng)管理：完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)可能會(huì)導(dǎo)致企業(yè)沒(méi)有利潤(rùn)用于投入創(chuàng)新，壟斷市場(chǎng)會(huì)缺乏創(chuàng)新的刺激和動(dòng)力；介于完全競(jìng)爭(zhēng)和壟斷之間，創(chuàng)新會(huì)首先增加（由于市場(chǎng)份額的增加），然后會(huì)減少（由于缺乏競(jìng)爭(zhēng)的威脅）；因此反壟斷政策需要關(guān)注創(chuàng)新的活力和市場(chǎng)開放性。 2 創(chuàng)新體系環(huán)境：包括宏觀經(jīng)濟(jì)（穩(wěn)定、匯率等）、監(jiān)管環(huán)境（企業(yè)準(zhǔn)入規(guī)范、技術(shù)強(qiáng)制要求如節(jié)能減排等）、產(chǎn)權(quán)保護(hù)（財(cái)產(chǎn)和知識(shí)）、教育系統(tǒng)、公共-私人研究互動(dòng)、標(biāo)準(zhǔn)管理等，以上所有稱之為“國(guó)家創(chuàng)新體系”。 創(chuàng)新調(diào)查研究工作 早期的創(chuàng)新量化研究主要基于研發(fā)和專利數(shù)據(jù)，新的研究工作基于更加全面的創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)。根據(jù)《創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)手冊(cè)》所描述的方法，創(chuàng)新調(diào)查主要以問(wèn)卷的方式來(lái)進(jìn)行。創(chuàng)新調(diào)查最先在美國(guó)開展，現(xiàn)在已擴(kuò)展到世界上大多數(shù)國(guó)家。創(chuàng)新調(diào)查的主要問(wèn)題如：市場(chǎng)上新的產(chǎn)品或工藝、新產(chǎn)品的銷售份額；需求拉動(dòng)和技術(shù)推動(dòng)對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的影響；每個(gè)工人的銷售額或全要素生產(chǎn)率等。 創(chuàng)新調(diào)查研究的初步結(jié)論 企業(yè)創(chuàng)新強(qiáng)度往往隨企業(yè)規(guī)模不變或減少。需求拉動(dòng)通常對(duì)創(chuàng)新具有顯著和積極影響，技術(shù)推動(dòng)對(duì)創(chuàng)新具有積極而不顯著的影響。研發(fā)特別是連續(xù)的研發(fā)對(duì)創(chuàng)新至關(guān)重要。許多企業(yè)的創(chuàng)新是非研發(fā)性的，尤其是在服務(wù)業(yè)。最大的創(chuàng)新支出是基礎(chǔ)條件如設(shè)備、計(jì)算機(jī)硬件和軟件等而不是研發(fā)經(jīng)費(fèi)。創(chuàng)新與顧客及其他企業(yè)的互動(dòng)相關(guān)。研發(fā)與生產(chǎn)率有關(guān)聯(lián)性，簡(jiǎn)單說(shuō)就是研發(fā)導(dǎo)致創(chuàng)新、創(chuàng)新導(dǎo)致生產(chǎn)率的提高。產(chǎn)品創(chuàng)新與生產(chǎn)率相關(guān)性較強(qiáng)，工藝創(chuàng)新則比較弱。出口企業(yè)的研發(fā)、創(chuàng)新和生產(chǎn)率通常比較高。不同類型的創(chuàng)新之間具有互補(bǔ)性：如產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新互補(bǔ)，內(nèi)部研發(fā)和外來(lái)技術(shù)互補(bǔ)等。 本文由上海市科學(xué)學(xué)研究所副研究員王雪瑩博士整理。文章觀點(diǎn)不代表主辦機(jī)構(gòu)立場(chǎng)。 |
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