丁朝暉    旭輝控股（集團(tuán)）有限公司法務(wù)審計(jì)部總監(jiān) 原萬(wàn)科股份法律部部長(zhǎng)

  冰山模型

關(guān)注潛在風(fēng)險(xiǎn)

冰山模型是最為大家熟知的風(fēng)險(xiǎn)管理模型。露在海面的冰山只是龐大冰山的十分之一，海平面以下看不見(jiàn)的部分，才是冰山的主體。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)也一樣，暴露出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)永遠(yuǎn)只是海面的冰山一角，我們?cè)诠ぷ髦谐丝刂骑@風(fēng)險(xiǎn)，需要更多地關(guān)注掩藏在海面下的那部分冰山。如何發(fā)現(xiàn)和防范沒(méi)有暴露出來(lái)的潛風(fēng)險(xiǎn)，才真正考驗(yàn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的能力。

                  安全帶模型

法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系需要切實(shí)運(yùn)行才能發(fā)揮作用

安全帶模型是前萬(wàn)科集團(tuán)首席律師顏雪明提出的。當(dāng)今社會(huì)，安全帶是機(jī)動(dòng)車的標(biāo)配，特別是主駕與副駕位，如果不系安全帶，車子會(huì)“嘀嘀嘀”叫過(guò)不停。但是，再好的安全帶，如果不系上，就無(wú)法發(fā)揮作用，而只是擺設(shè)。有些人不愿意系安全帶，于是“靜音器”應(yīng)運(yùn)而生，插上就不叫了。很多交通事故，駕駛員如果系了安全帶，或死或傷的后果可能完全不一樣。

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系如果不能有效運(yùn)行，就是空中樓閣，就是沒(méi)有系上的安全帶。同樣，法務(wù)人員的能力再?gòu)?qiáng)，如果沒(méi)有參與經(jīng)營(yíng)決策、發(fā)表意見(jiàn)的機(jī)會(huì)，就好比安全帶的提示功能被靜音了，表面上沒(méi)有雜音，氣氛很和諧，實(shí)際上可能是在裸奔。

                 飲用水模型

企業(yè)生存、發(fā)展是第一位的，法務(wù)工作要為經(jīng)營(yíng)服務(wù)

現(xiàn)代社會(huì)，對(duì)生活飲用水水質(zhì)有嚴(yán)格的衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)，從感官性狀、化學(xué)、放射、毒理學(xué)、細(xì)菌學(xué)等角度設(shè)置了復(fù)雜的指標(biāo)，從而保證飲用水的感官性狀良好，水質(zhì)對(duì)人不產(chǎn)生毒性和潛在危害。但是，在西部干旱地區(qū)，人們有時(shí)候只能從野外渾濁的水坑中盛水，只要有水喝就是幸福的事，根本顧不上水質(zhì)是否達(dá)標(biāo)。馬來(lái)西亞一艘快艇在海上翻沉，少數(shù)幾人靠尿液維持體力活了下來(lái)！ 

對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)，生存、發(fā)展是第一位的，只要經(jīng)營(yíng)就會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)，停滯不發(fā)展是最大風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)法務(wù)工作不能只看到風(fēng)險(xiǎn)，不能一葉障目，不見(jiàn)森林，一看到風(fēng)險(xiǎn)就說(shuō)不行，而要考慮到公司經(jīng)營(yíng)的整體需要。為了生存，有時(shí)候，渾濁的水也得喝。為了在競(jìng)爭(zhēng)中勝出，企業(yè)有時(shí)必須面對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)。但是，當(dāng)必須喝渾水的時(shí)候，我們應(yīng)當(dāng)具有識(shí)別致命病菌的能力，不能飲鴆止渴。 

           賣豆腐模型

警惕部門本位主義引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)

以前賣豆腐，從大豆浸泡、磨漿、濾渣、煮漿、點(diǎn)鹵、壓塊、切塊的制作過(guò)程，從采購(gòu)、設(shè)計(jì)制作、銷售、收銀的全流程，一個(gè)人或一家人就完成了，從來(lái)不會(huì)付了錢卻沒(méi)拿到豆子，或者豆腐賣完了卻沒(méi)有收到錢。 

現(xiàn)在的豆腐工廠，有采購(gòu)部、生產(chǎn)部、銷售部、財(cái)務(wù)部、行政部等部門。分工是社會(huì)進(jìn)步的結(jié)果，專業(yè)的人做專業(yè)的事，企業(yè)規(guī)模越大，分工越細(xì)。但是，分工意味著經(jīng)營(yíng)行為的割裂，只要有分工，就會(huì)有本位主義，就會(huì)有不同部門、不同崗位之間的工作漏洞和扯皮，風(fēng)險(xiǎn)隨之而生。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理，要高度警惕與分工形影不離的本位主義可能滋生的各種風(fēng)險(xiǎn)，關(guān)注部門之間的分工漏洞，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)與風(fēng)險(xiǎn)管理的有機(jī)結(jié)合。

             滅蚊模型

法務(wù)工作從被動(dòng)到主動(dòng)的轉(zhuǎn)型

蚊子雖小，叮人很煩，估計(jì)每個(gè)人都遭受過(guò)被蚊子叮咬的痛苦。上世紀(jì)五十年代，蚊子更是被作為“四害”之一而成了公敵，遭全民圍剿。人類與蚊子做斗爭(zhēng)的過(guò)程，經(jīng)歷了從拍蚊——驅(qū)蚊——滅蚊——消滅蚊蟲滋生環(huán)境的進(jìn)化過(guò)程：叮疼了才發(fā)現(xiàn)有蚊子，一巴掌拍死它，這是最被動(dòng)的做法；點(diǎn)上艾草、蚊香，把蚊子驅(qū)走，可以避免叮咬之苦，但蚊子還會(huì)再來(lái)；裝上滅蚊器，誘使蚊子“飛蛾撲火”，自投羅網(wǎng)，無(wú)疑更為高明；做好環(huán)境衛(wèi)生，消滅蚊蟲滋生的環(huán)境，從源頭上杜絕蚊子，才是抽薪止沸、除惡務(wù)本的方法。

企業(yè)法務(wù)工作也一樣，在風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)后應(yīng)對(duì)訴訟，解決糾紛，這是最初級(jí)的工作；做好合同等法律文件的起草和審查，可以減少風(fēng)險(xiǎn)或者在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之后不至于太被動(dòng)，但仍停留在被動(dòng)服務(wù)的階段；主動(dòng)規(guī)劃和開(kāi)展法律培訓(xùn)，進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)檢查，制作、推廣標(biāo)準(zhǔn)合同，打造以預(yù)防為主的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系，化被動(dòng)為主動(dòng)，才是我們追求的目標(biāo)。 

                      擋箭模型

全員法律風(fēng)險(xiǎn)管理與關(guān)鍵崗位重點(diǎn)管理相結(jié)合

兩軍交戰(zhàn)，箭如雨發(fā)，若只是幾個(gè)士兵有盾牌，或者只有幾人具備揮刀斬箭的能力，無(wú)論這幾個(gè)人武藝如何高強(qiáng)，終究無(wú)法避免其他人不被亂箭所傷。因此，戰(zhàn)場(chǎng)上每個(gè)士兵都需要有為自己檔箭的能力。 

企業(yè)也一樣，每個(gè)人都是自身行為的第一風(fēng)險(xiǎn)管理人，需要掌握與自身崗位相關(guān)的最基本的風(fēng)險(xiǎn)管理技能。否則，法務(wù)人員的能力再?gòu)?qiáng)，人員再多，也會(huì)顧此失彼，窮于應(yīng)付，風(fēng)險(xiǎn)會(huì)此起彼伏，防不勝防。當(dāng)然，戰(zhàn)場(chǎng)上要有勇士護(hù)衛(wèi)將帥的安全，企業(yè)法務(wù)人員一方面要讓全員具備基本的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，掌握法律風(fēng)險(xiǎn)防范的基本技能，提升全員法律風(fēng)險(xiǎn)管理水平，另一方面，也要針對(duì)重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)關(guān)鍵崗位做好重點(diǎn)輔導(dǎo)和支持。