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【審判實務(wù)研究】股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案件的類型及審理要點

 味道人生88 2017-03-01


 

股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛主要有三類:


一是確認(rèn)之訴。即請求確認(rèn)合同無效之訴,此類型訴訟中涉及多種原因,包括:未履行批準(zhǔn)手續(xù)訴請合同無效;偽造他人簽章簽訂合同,被偽造者得知后請求法院確認(rèn)合同無效的;無權(quán)處分人簽訂合同,權(quán)利人要求確認(rèn)合同無效;他方主張股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方惡意串通,請求法院否認(rèn)合同效力等。


二是給付之訴。主要是一方起訴要求繼續(xù)履行或承擔(dān)違約責(zé)任,轉(zhuǎn)讓方起訴的案件中,主要訴請為要求受讓方支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款,或者以受讓方延期支付為由要求賠償損失等。受讓方起訴的案件中,主要訴請為要求履行工商變更登記手續(xù),或是以轉(zhuǎn)讓股權(quán)有瑕疵為由要求賠償損失。


三是變更之訴。包括訴請撤銷合同和解除合同,請求撤銷合同,主要是以欺詐、瑕疵出資、脅迫等為由,主張撤銷股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。解除合同的理由則主要集中在拒絕付款或變更登記、發(fā)生重大事件導(dǎo)致客觀履行不能,以合同約定解除條件成就,或是以對方根本違約或合同目的無法實現(xiàn)為由要求解除。


該院調(diào)研認(rèn)為,審理股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案件中,必須在遵守商法秩序的前提下,進(jìn)行利益衡量和價值判斷,具體對策建議包括:


一是遵循商事交易基本原則。遵循商事外觀主義原則,名義股東與受讓方簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同,受讓方基于對工商登記公示材料的信任,認(rèn)為名義股東為股權(quán)持有人并簽訂合同,該合同效力不應(yīng)被輕易否定;遵循合同自由原則,轉(zhuǎn)讓雙方作為商主體簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同,法院尊重其商業(yè)判斷,雙方亦應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的商業(yè)風(fēng)險。對于以合同簽訂之后的價格波動為由主張合同解除或撤銷的,不予支持;遵循維持公司存續(xù)穩(wěn)定原則,對于股權(quán)轉(zhuǎn)讓之后股東僅1人或超過50人的情況,公司股東可以通過后續(xù)商業(yè)安排以符合法律的規(guī)定,法院不以此人數(shù)為由否定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力。


二是在《公司法》框架內(nèi)處理糾紛。根據(jù)《公司法》第七十一條規(guī)定,有限責(zé)任公司股東對外轉(zhuǎn)讓股權(quán),應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。如果股東對外轉(zhuǎn)讓股權(quán),未書面通知其他股東的,損害其他股東優(yōu)先受償權(quán)的,其他股東可以主張撤銷原轉(zhuǎn)讓合同。此時,涉及兩者利益平衡,其他股東僅是不同意轉(zhuǎn)讓,但不同意受讓股權(quán),或不以“同等條件”受讓的,不影響原股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的履行。


三是司法審慎介入。法院在審理股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案件時,會面臨公司自治與司法干預(yù)的矛盾。一般而言,法官作為中立裁判者,通常較少對商事主體作出的商業(yè)判斷進(jìn)行評價,但是如果涉及到第三人利益、國家利益、社會公共利益的保護(hù)時,司法介入就成為必要。主要體現(xiàn)在特殊類型的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中,包括外商投資企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓等,此類合同需要法院在雙方的意思自治之外,審核是否經(jīng)過有關(guān)部門的批準(zhǔn)等,以判斷涉案合同的效力。



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