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文：梧桐編輯部整理【整理轉(zhuǎn)載：時(shí)英平】 本指南適用于律師前期學(xué)習(xí)新三板掛牌業(yè)務(wù)，其他證券業(yè)務(wù)可參考。 一、新三板的概念 新三板，即全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所，為非上市股份有限公司的股份公開(kāi)轉(zhuǎn)讓、融資、并購(gòu)等相關(guān)業(yè)務(wù)提供服務(wù)。 新三板正式啟動(dòng)于2006年，但2006到2011年，新三板在建立的前幾年中并沒(méi)有得到快速的發(fā)展，掛牌公司到2011年累計(jì)還不到百家；2012年，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)新三板擴(kuò)容，但是依舊只限于北京中關(guān)村科技園、上海張江高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)、武漢東湖新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)和天津?yàn)I海高新區(qū)四個(gè)科技園。2013年底，國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的決定》（以下簡(jiǎn)稱《決定》），規(guī)定符合條件企業(yè)均可申請(qǐng)?jiān)谛氯鍜炫?，意味著新三板正式擴(kuò)容至全國(guó)。之后，掛牌公司數(shù)量呈現(xiàn)井噴式的增長(zhǎng)，各個(gè)地方都對(duì)企業(yè)掛牌新三板給予高度支持，截止到2017年1月，掛牌新三板的公司數(shù)量已突破一萬(wàn)家。 二、主要法規(guī) 《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引（試行）》 《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務(wù)問(wèn)答--關(guān)于掛牌條件適用若干問(wèn)題的解答（一）》 《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務(wù)問(wèn)答--關(guān)于掛牌條件適用若干問(wèn)題的解答（二）》 《掛牌審查一般問(wèn)題內(nèi)核參考要點(diǎn)（試行）》 從事新三板法律業(yè)務(wù)之前，須熟讀前述法規(guī)。完整的新三板法規(guī)匯編詳見(jiàn)文尾。 三、掛牌流程及時(shí)間表（工作內(nèi)容）  圖片內(nèi)容來(lái)源于趙曉岑律師在梧桐樹(shù)下的《新三板掛牌業(yè)務(wù)中的律師實(shí)務(wù)》系列講座 以下是公眾號(hào)梧桐樹(shù)下整理的“新三板”股改、申報(bào)、掛牌日程表 T：項(xiàng)目啟動(dòng)日 S：股改基準(zhǔn)日 I：股改完成日 時(shí)間安排 工作內(nèi)容 工作各方 T-15日 獲取項(xiàng)目線索，相約初次接洽，了解公司業(yè)務(wù)、規(guī)模、掛牌需求及決心 企業(yè)、券商、會(huì)所、律所 T-7日 初步確定合作意向，一方進(jìn)場(chǎng)盡職調(diào)查（通常券商最先進(jìn)場(chǎng)） 企業(yè)、券商、會(huì)所、律所 T-3日 組建中介團(tuán)隊(duì)并約定項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)時(shí)間 企業(yè)、券商、會(huì)所、律所 T日 項(xiàng)目啟動(dòng)，召開(kāi)項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)：各中介與公司股東、高管就有限公司擬在“新三板”掛牌事項(xiàng)進(jìn)行初步的溝通，并初步擬定掛牌方案，初步與公司股東、高管溝通了解公司的法律、財(cái)務(wù)及業(yè)務(wù)情況 企業(yè)、券商、會(huì)所、律所 T+2日 企業(yè)按照盡職調(diào)查清單提供相關(guān)文件材料 企業(yè) T+8日 會(huì)計(jì)師、律師進(jìn)場(chǎng)初步盡調(diào)，并出具公司整改方案和股改方案，協(xié)助公司進(jìn)行整改，協(xié)助公司進(jìn)行財(cái)務(wù)、內(nèi)控的規(guī)范 企業(yè)、券商、會(huì)所、律所 T+9日 召開(kāi)項(xiàng)目協(xié)調(diào)會(huì)，討論公司股改方案，股改之前是否籌劃股權(quán)激勵(lì)或引入戰(zhàn)略投資者，并確定股改基準(zhǔn)日 券商、會(huì)所、律所、企業(yè) T+12日 公司確定新股東及增資事宜；律師協(xié)助公司設(shè)立員工持股平臺(tái)，起草合伙協(xié)議等相關(guān)文件，協(xié)助股東調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，協(xié)助公司遴選董事、監(jiān)事人選 企業(yè)、券商、律所 T+15日 出具股東會(huì)決議，審議增資、修改公司章程等事項(xiàng)，簽訂增資協(xié)議（設(shè)立員工持股平臺(tái)將相應(yīng)遞延約20日時(shí)間） 企業(yè)、律所 T+18日 完成驗(yàn)資事項(xiàng)，出具驗(yàn)資報(bào)告（公司法修訂后已無(wú)驗(yàn)資的要求，但由于經(jīng)辦業(yè)務(wù)的慣性，仍有驗(yàn)資的傾向） 企業(yè)、會(huì)所 T+19日 辦理完畢增資的工商變更登記 企業(yè) T+20日 協(xié)助企業(yè)進(jìn)行完成初步整改 券商、會(huì)所、律所、企業(yè) S-7日 會(huì)計(jì)師及評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)場(chǎng)初審，企業(yè)配合協(xié)助 企業(yè)、會(huì)所、評(píng)估機(jī)構(gòu) S-3日 會(huì)計(jì)師協(xié)助企業(yè)關(guān)賬，會(huì)計(jì)師盤點(diǎn) 企業(yè)、會(huì)所 S+1日 召開(kāi)股東會(huì)，審議名稱預(yù)核準(zhǔn)、股改方案等事項(xiàng) 企業(yè)、律所 S+5日 確定董、監(jiān)、高名單 企業(yè) S+5日 企業(yè)到工商局辦理股份公司名稱預(yù)核準(zhǔn) 企業(yè) S+10日 召開(kāi)職工代表大會(huì)，選舉職工代表監(jiān)事 企業(yè)、律所 S+15日 會(huì)所出具審計(jì)報(bào)告初稿 會(huì)所 S+17日 評(píng)估機(jī)構(gòu)出具評(píng)估報(bào)告初稿 評(píng)估機(jī)構(gòu) S+20日 律師出具法律意見(jiàn)書初稿 律所 S+20日 各方確認(rèn)審計(jì)報(bào)告，會(huì)所基本定稿審計(jì)報(bào)告（若項(xiàng)目復(fù)雜則可能延遲10日左右） 券商、會(huì)所、律所、企業(yè) S+22日 各方確認(rèn)評(píng)估報(bào)告，評(píng)估機(jī)構(gòu)基本定稿評(píng)估報(bào)告 券商、會(huì)所、律所、企業(yè)、評(píng)估機(jī)構(gòu) S+25日 會(huì)計(jì)師及評(píng)估機(jī)構(gòu)出具紙質(zhì)報(bào)告 會(huì)所、評(píng)估機(jī)構(gòu) S+30日 券商出具公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書初稿 券商 S+30日 召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)： 審議關(guān)于股份公司籌辦情況、設(shè)立費(fèi)用的報(bào)告； 審議關(guān)于股份公司章程，組建股份公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的，選舉股份公司第一屆董事會(huì)董事、第一屆監(jiān)事會(huì)非職工監(jiān)事的議案； 審議關(guān)于股份公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則的議案； 審議關(guān)于股份公司對(duì)外投資管理制度、關(guān)聯(lián)交易決策制度、對(duì)外擔(dān)保管理制度以及投資者關(guān)系管理辦法的議案； 審議關(guān)于聘請(qǐng)股份公司外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案； 審議關(guān)于股份公司在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的議案； 審議關(guān)于授權(quán)董事會(huì)辦理股份公司設(shè)立及注冊(cè)登記等相關(guān)事宜的議案； 審議關(guān)于授權(quán)董事會(huì)辦理股份公司在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌相關(guān)事宜的議案。 律師事務(wù)所制作好工商所需的股份制變更全套材料，并提交工商局。 券商、律所、企業(yè) S+30日 召開(kāi)第一次董事會(huì)： 審議關(guān)于選舉股份公司董事長(zhǎng)的議案； 審議關(guān)于聘任股份公司總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書的議案； 審議關(guān)于股份公司總經(jīng)理工作制度的議案； 審議關(guān)于股份公司信息披露管理制度的議案； 審議關(guān)于股份公司董事會(huì)秘書工作規(guī)則的議案； 審議關(guān)于股份公司財(cái)務(wù)管理制度的議案。 律師事務(wù)所制作好工商所需的股份制變更全套材料，并提交工商局。 券商、律所、企業(yè) S+30日 召開(kāi)第一次監(jiān)事會(huì)： 審議關(guān)于選舉股份公司監(jiān)事會(huì)主席的議案。 律師事務(wù)所制作好工商所需的股份制變更全套材料，并提交工商局。 券商、律所、企業(yè) S+33日 企業(yè)取得股份公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照 企業(yè) I+1日 ?。ǜ鶕?jù)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍等）提供企業(yè)工商、國(guó)稅、地稅、社保等合法合規(guī)證明；提供實(shí)際控制人及董監(jiān)高等的無(wú)犯罪記錄證明 企業(yè)、券商、律所 I+18日 企業(yè)召開(kāi)關(guān)于“新三板”掛牌的董事會(huì)、股東大會(huì) 企業(yè)、券商、律師 I+18日 企業(yè)取得大部分正式無(wú)違規(guī)證明文件 企業(yè) I+20日 律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書內(nèi)核稿、券商出具轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書內(nèi)核稿 律所、券商 I+27日 律師完成項(xiàng)目?jī)?nèi)核 律所 I+30日 企業(yè)取得全部無(wú)違規(guī)證明文件 企業(yè) I+34日 券商完成項(xiàng)目?jī)?nèi)核 券商 I+38日 制作申請(qǐng)掛牌材料 券商、企業(yè) I+40日 將掛牌申請(qǐng)材料報(bào)送股轉(zhuǎn)公司 券商 I+82日 領(lǐng)取反饋通知 券商 I+82日 制作反饋回復(fù)，若有特殊反饋問(wèn)題則共同商討 券商、企業(yè)、律所、會(huì)所 I+92日 提交股轉(zhuǎn)公司審查 券商 I+102日 完成股轉(zhuǎn)系統(tǒng)后續(xù)反饋回復(fù) 券商、企業(yè)、律所、會(huì)所 I+102日 獲取掛牌通知 券商 I+102日 領(lǐng)取股份登記確認(rèn)書 企業(yè)、券商 I+112日 完成掛牌 企業(yè)、券商 1、盡職調(diào)查階段 盡職調(diào)查是新三板掛牌業(yè)務(wù)中的律師工作的重要組成部分，貫穿整個(gè)項(xiàng)目始終。盡職調(diào)查也是律師的基本功之一，將貫穿律師的整個(gè)工作生涯。 盡調(diào)階段涉及的文件包括：盡職調(diào)查清單、核查工作計(jì)劃、核查工作記錄、盡調(diào)報(bào)告、法律問(wèn)題整改方案、整體股改方案。 2、企業(yè)股份制改革階段 首先是股改方案的確定，包括股改前整改事項(xiàng)，股權(quán)結(jié)構(gòu)的調(diào)整、確定董監(jiān)事會(huì)人選以及股改基準(zhǔn)日的確定。 股改階段，律師的主要工作是：起草各類法律文件、制定基本制度、確定公司治理結(jié)構(gòu)等。涉及的文件包括：股份公司三會(huì)治理制度、公司章程、股份公司掛牌及轉(zhuǎn)讓的文件、相關(guān)議案、決議等等。 3、材料制作與申報(bào)階段 材料制作與申報(bào)階段是前期盡調(diào)與股改工作的成果，材料制作階段，律師需要根據(jù)公司及券商提供的申請(qǐng)掛牌文件及底稿材料，出具正式的法律意見(jiàn)書。法律意見(jiàn)書作為一個(gè)新三板項(xiàng)目律師最終提交的工作成果性文件，也是一個(gè)新三板項(xiàng)目除券商的《公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書》會(huì)計(jì)師的《審計(jì)報(bào)告》之外的必備文件，其重要性和地位自不必說(shuō)。 法律意見(jiàn)書的正文部分應(yīng)當(dāng)包括：批準(zhǔn)和授權(quán)、主體資格、本次掛牌的實(shí)質(zhì)條件、公司的設(shè)立、獨(dú)立性、發(fā)起人和股東、公司的股本及演變、公司的業(yè)務(wù)、關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、公司的主要財(cái)產(chǎn)、公司的重大債權(quán)債務(wù)、公司的重大資產(chǎn)變化及收購(gòu)兼并、公司《公司章程》的制定與修改、公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及規(guī)范運(yùn)作、公司董監(jiān)高及核心技術(shù)人員及其變化、公司的稅務(wù)、公司的環(huán)境保護(hù)、產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、安全生產(chǎn)等情況、公司的勞動(dòng)用工、公司的訴訟、仲裁或行政處罰情況、推薦機(jī)構(gòu)、結(jié)論意見(jiàn)。 申報(bào)階段，律師需要根據(jù)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的反饋，制作反饋意見(jiàn)的回復(fù)及法律意見(jiàn)書等，一般情況下，如果沒(méi)有太大問(wèn)題，三次反饋就會(huì)通過(guò)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的審核。 四、入門網(wǎng)站（文尾附常用網(wǎng)站匯編） 1、主體資格核查相關(guān)的網(wǎng)站 中國(guó)大陸：國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng) http://www.gsxt.gov.cn/index.html 中國(guó)香港：公司注冊(cè)處綜合信息系統(tǒng)(ICRIS) http://www.icris./csci/ 美國(guó)：Wysk B2B Hub http://www./index/ 2、其他類型網(wǎng)站 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/ 巨潮資訊網(wǎng)http://www./ 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)http://www./ 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)http://www.amac.org.cn/ 3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)核查相關(guān)的網(wǎng)站 中國(guó)版權(quán)保護(hù)中心 http://www.ccopyright.com.cn/cpcc/index.jsp 國(guó)家工商行政管理總局商標(biāo)局 http://sbj./cmsb/ 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局http://www./zljsfl 附件1：全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)法律規(guī)則整理匯總 附件2：新三板業(yè)務(wù)常用網(wǎng)站匯編 附件1： 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)法律規(guī)則整理匯總 目錄 一、綜合類 （一）法律法規(guī) 1.中華人民共和國(guó)公司法 2.中華人民共和國(guó)證券法 3.國(guó)務(wù)院關(guān)于開(kāi)展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn) 4.國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的決定 ?。ǘ┎块T規(guī)章 1.【財(cái)政部 國(guó)家稅務(wù)總局 證監(jiān)會(huì)】《關(guān)于上市公司股息紅利差別化個(gè)人所得稅政策有關(guān)問(wèn)題的通知》 2.公司債券發(fā)行與交易管理辦法 3.關(guān)于在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓股票有關(guān)證券（股票）交易印花稅政策的通知（2014-05-27） 4.關(guān)于轉(zhuǎn)讓優(yōu)先股有關(guān)證券（股票）交易印花稅政策的通知 5.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法 6.優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法 7.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2013〕49號(hào)（2013-12-26） （三）業(yè)務(wù)規(guī)則 1.關(guān)于境內(nèi)企業(yè)掛牌全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)事項(xiàng)的公告 2.關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司有關(guān)收費(fèi)事宜的通知 3.關(guān)于暫免征收民族自治地區(qū)掛牌公司掛牌費(fèi)用的公告 4.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓服務(wù)收費(fèi)明細(xì)表 5.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓服務(wù)收費(fèi)（及代收稅項(xiàng)）明顯表 6.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行） 7.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法（試行） ?。ㄋ模┓?wù)指南 1.股份公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓、股票發(fā)行的審查工作流程 2.關(guān)于收取掛牌公司掛牌年費(fèi)的通知 3.關(guān)于做好申請(qǐng)材料接收工作有關(guān)注意事項(xiàng)的通知 4.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)材料接受須知 二、掛牌業(yè)務(wù)類 ?。ㄒ唬┎块T規(guī)章 1.關(guān)于發(fā)布《掛牌審查一般問(wèn)題內(nèi)核參考要點(diǎn)（試行）》的通知 2.關(guān)于實(shí)施全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股息紅利差別化個(gè)人所得稅政策有關(guān)問(wèn)題的通知（2014-06-27） 3.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引（試行） 4.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務(wù)問(wèn)答-- --關(guān)于掛牌條件適用若干問(wèn)題的解答（一） 5.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務(wù)問(wèn)答---關(guān)于掛牌條件適用若干問(wèn)題的解答（二） ?。ǘI(yè)務(wù)規(guī)則 1.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書內(nèi)容與格式指引（試行） 2.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引（試行） 3.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請(qǐng)文件內(nèi)容與格式指引（試行） 4.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商盡職調(diào)查工作指引（試行） 5.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務(wù)規(guī)定 ?。ㄈ┓?wù)指南 1.持續(xù)導(dǎo)讀協(xié)議書 2.董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書 3.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南（試行） 4.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌協(xié)議 5.推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議書 6.已掛牌公司申請(qǐng)書及主辦券商推薦意見(jiàn)模板 三、公司業(yè)務(wù)類 ?。ㄒ唬┎块T規(guī)章 1.非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法 2.非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法 3.公司債券發(fā)行與交易管理辦法 （二）業(yè)務(wù)規(guī)則 1.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)指引（試行） 2.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則（試行） 3.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指引第1號(hào)——備案文件的內(nèi)容與格式（試行） 4.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指引第2號(hào)——股票發(fā)行方案及發(fā)行情況報(bào)告書的內(nèi)容與格式（試行） 5.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指引第3號(hào)——主辦券商關(guān)于股票發(fā)行合法合規(guī)意見(jiàn)的內(nèi)容與格式（試行） 6.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指引第4號(hào)——法律意見(jiàn)書的內(nèi)容與格式（試行） 7.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司半年度報(bào)告內(nèi)容與格式指引（試行） 8.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式指引（試行） 9.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司董事會(huì)秘書任職及資格管理辦法（試行） 10.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法（試行） 11.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則（試行） 12.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)優(yōu)先股業(yè)務(wù)指引（試行） ?。ㄈ┓?wù)指南 1.掛牌公司股票發(fā)行常見(jiàn)問(wèn)題解答——股份支付 2.掛牌公司股票發(fā)行常見(jiàn)問(wèn)題解答（二） 3.掛牌公司股票發(fā)行常見(jiàn)問(wèn)題解答（三） 4.掛牌公司信息披露及會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)問(wèn)答（一）利潤(rùn)分配與公積金轉(zhuǎn)增股本 5.掛牌公司信息披露及會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)問(wèn)答（二）——發(fā)行費(fèi)用的會(huì)計(jì)核算 6.掛牌公司并購(gòu)重組業(yè)務(wù)問(wèn)答（一） 7.掛牌公司并購(gòu)重組業(yè)務(wù)問(wèn)答（二） 8.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)優(yōu)先股業(yè)務(wù)指南第1號(hào)——發(fā)行備案和辦理掛牌的文件與程序 9.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)優(yōu)先股業(yè)務(wù)指南第2號(hào)——主辦券商推薦工作報(bào)告的內(nèi)容與格式 10.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)優(yōu)先股業(yè)務(wù)指南第3號(hào)——法律意見(jiàn)書的內(nèi)容與格式 11.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)指南第1號(hào)——非上市公眾公司重案資產(chǎn)重組內(nèi)幕信息知情人報(bào)備指南 12.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)指南第2號(hào)——股份購(gòu)買資產(chǎn)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組文件報(bào)送指南 13.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)臨時(shí)公告格式模板填寫說(shuō)明 14.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)臨時(shí)公告格式模板 15.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券簡(jiǎn)稱或公司全稱變更業(yè)務(wù)指南（試行） 16.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)指南 17.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司持續(xù)信息披露業(yè)務(wù)指南（試行 ） 18.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式模板 19.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司權(quán)益分派業(yè)務(wù)指南（試行） 20.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指南（試行） 21.關(guān)于發(fā)布《掛牌公司股票發(fā)行審查要點(diǎn)》等文件的通知 22.收到股票發(fā)行備案文件后的審查要點(diǎn) 23.掛牌公司發(fā)行文件模板 24.掛牌公司股票發(fā)行備案材料審查進(jìn)度表 25.關(guān)于向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)撤回股票發(fā)行備案文件有關(guān)事項(xiàng)的通知 四、交易監(jiān)察類 （一）部門規(guī)章 1.非上市公眾公司監(jiān)管問(wèn)答——定向發(fā)行（一） 2.非上市公眾公司監(jiān)管問(wèn)答——定向發(fā)行（二） 3.非上市公眾公司監(jiān)管指引第1號(hào) 4.非上市公眾公司監(jiān)管指引第2號(hào) 5.非上市公眾公司監(jiān)管指引第3號(hào) 6.非上市公眾公司監(jiān)管指引第4號(hào) 7.非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào) 8.非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào) 9.非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào) 10.非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第4號(hào) 11.非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第5號(hào) 12.非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第6號(hào) 13.非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào) 14.非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第8號(hào) 15.非上司公眾公司監(jiān)督管理辦法 16.關(guān)于加強(qiáng)非上市公眾公司監(jiān)管工作的指導(dǎo)意見(jiàn) ?。ǘI(yè)務(wù)規(guī)則 1.（已失效）全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)過(guò)渡期登記結(jié)算暫行辦法 2.（已失效）全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)過(guò)渡期股票轉(zhuǎn)讓暫行辦法 3.關(guān)于發(fā)布全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)過(guò)渡期交易結(jié)算暫行辦法的通知 4.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票異常轉(zhuǎn)讓實(shí)時(shí)監(jiān)控指引（試行） 5.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓方式確定及變更指引（試行） 6.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則（試行） 7.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易單元管理辦法（試行） 8.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券代碼、證券簡(jiǎn)稱編制管理暫行辦法 9.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓異常情況處理辦法（試行） 10.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓意向平臺(tái)管理規(guī)定（試行） ?。ㄈ┓?wù)指南 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易單元業(yè)務(wù)辦理指南（試行） 五、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)類 ?。ㄒ唬I(yè)務(wù)規(guī)則 1.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引（試行） 2.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則（試行） 3.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)方法（試行） 4.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定（試行） （二）服務(wù)指南 1.關(guān)于做好主辦券商相關(guān)信息在指定平臺(tái)披露工作的通知 2.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)問(wèn)答（一）——關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃、契約型私募基金投資擬掛牌公司股權(quán)有關(guān)問(wèn)題 3.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)問(wèn)答（二）——關(guān)于私募投資基金登記備案有關(guān)問(wèn)題的解答 4.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理證券賬戶信息報(bào)送業(yè)務(wù)指南 5.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商和掛牌公司協(xié)商一致解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議操作指南 6.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市業(yè)務(wù)備案申請(qǐng)文件內(nèi)容與格式指南 7.證券公司參與全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)協(xié)議書 8.證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)自律承諾書 9.證券公司從事推薦業(yè)務(wù)自律承諾書 10.證券公司基本情況申報(bào)表 六、投資者服務(wù)類 ?。ㄒ唬I(yè)務(wù)規(guī)則 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則（試行） ?。ǘ┓?wù)指南 《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險(xiǎn)揭示書》必備條款 買賣掛牌公司股票委托代理協(xié)議 七、兩網(wǎng)及退市公司類 ?。ㄒ唬I(yè)務(wù)規(guī)則 1.關(guān)于兩網(wǎng)公司及退市公司股票除權(quán)除息、縮股相關(guān)事項(xiàng)的通知 2.關(guān)于原代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的兩網(wǎng)公司及交易所市場(chǎng)退市公司相關(guān)制度過(guò)渡 3.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓暫行辦法 4.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及退市公司信息披露暫行辦法 ?。ǘ┓?wù)指南 1.《兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)揭示書》參考文本 2.《兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書》參考文本 3.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及退市公司股票分類轉(zhuǎn)讓變更業(yè)務(wù)指南（試行） 4.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)退市公司股票掛牌業(yè)務(wù)指南（試行） 八、登記結(jié)算類（內(nèi)容來(lái)源中國(guó)結(jié)算網(wǎng)站） ?。ㄒ唬I(yè)務(wù)規(guī)則 1.關(guān)于發(fā)布《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司投資人登記業(yè)務(wù)電子平臺(tái)證券司法過(guò)戶業(yè)務(wù)指南》的通知 2.關(guān)于協(xié)助司法機(jī)關(guān)凍結(jié)流通證券有關(guān)問(wèn)題的補(bǔ)充通知 3.關(guān)于協(xié)助司法機(jī)關(guān)凍結(jié)流通證券有關(guān)問(wèn)題的通知 4.關(guān)于協(xié)助司法機(jī)關(guān)凍結(jié)限售流通股有關(guān)問(wèn)題的通知 5.關(guān)于修訂《中國(guó)結(jié)算深圳分公司上市公司股權(quán)分置改革登記結(jié)算業(yè)務(wù)操作指南》的通知 6.關(guān)于證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、指南等有關(guān)”席位“用語(yǔ)變更的通知 7.上市公司股權(quán)分置改革業(yè)務(wù)操作指引 8.深交所、中國(guó)結(jié)算深圳分公司上市公司要約收購(gòu)業(yè)務(wù)指引 9.證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)參與機(jī)構(gòu)自律管理措施實(shí)施細(xì)則 10.中國(guó)結(jié)算北京分公司協(xié)助執(zhí)法業(yè)務(wù)指南 11.中國(guó)結(jié)算北京分公司主辦券商協(xié)助凍結(jié)流通證券業(yè)務(wù)指引 12.中國(guó)結(jié)算上海分公司 上市公司股權(quán)分置改革登記結(jié)算業(yè)務(wù)操作指引 13.中國(guó)結(jié)算上海分公司協(xié)助司法執(zhí)行業(yè)務(wù)指南 14.中國(guó)結(jié)算深圳分公司上市公司股權(quán)分置改革追送對(duì)價(jià)股份變更登記業(yè)務(wù)操作指南 15.中國(guó)結(jié)算深圳分公司協(xié)助凍結(jié)流通證券業(yè)務(wù)指引 16.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、上海證券交易所、上海證券中央登記結(jié)算公司聯(lián)合公告 17.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、深圳證券交易所、深圳證券登記有限公司聯(lián)合公告 18.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司協(xié)助凍結(jié)流通證券業(yè)務(wù)指引 19.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司協(xié)助執(zhí)法業(yè)務(wù)指南 20.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司數(shù)字證書認(rèn)證業(yè)務(wù)指南（試行） 21.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司數(shù)字證書認(rèn)證業(yè)務(wù)指引（試行） 附件2： 新三板業(yè)務(wù)常用網(wǎng)站匯編 1. 中國(guó)大陸：國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng) http://www.gsxt.gov.cn/index.html 2. 中國(guó)香港：公司注冊(cè)處綜合信息系統(tǒng)(ICRIS) http://www.icris./csci/ 3. 美國(guó)：Wysk B2B Hub http://www./index/ 4. 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/ 5. 巨潮資訊網(wǎng) http://www./ 6. 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) http://www./ 7. 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì) http://www.amac.org.cn/ 8. 上海證券交易所 http://www./ 9. 深圳證券交易所 http://www./ 10. 中國(guó)版權(quán)保護(hù)中心 http://www.ccopyright.com.cn/cpcc/index.jsp 11. 國(guó)家工商行政管理總局商標(biāo)局 http://sbj./cmsb/ 12. 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局 http://www./zljsfl 13. 中國(guó)專利公告系統(tǒng) http://epub./ 14. 區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)資訊匯 http://www./ 15. 國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局 http://www. 16. 中國(guó)裁判文書網(wǎng) http://www.court.gov.cn/zgcpwsw/ 17. 全國(guó)法院被執(zhí)行人信息查詢系統(tǒng) http://zhixing.court.gov.cn/search/ 18. 中國(guó)土地市場(chǎng)網(wǎng) http://www./ 19. 中國(guó)人民銀行征信中心 http://www.pbccrc.org.cn/ 20. 中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì) http://www./ 21. 中國(guó)貨幣網(wǎng) http://www./ 22. 中國(guó)債券信息網(wǎng) http://www./ 23. 和訊網(wǎng) http://www.hexun.com/ 24. 部分地方股權(quán)交易中心或產(chǎn)權(quán)交易中心網(wǎng)站 如浙江股權(quán)交易中心http://www./ |
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