從ISO/TS 16949:2009到 IATF 16949:2016的轉(zhuǎn)換策略-V2（下）

所有尋求初始認(rèn)證的組織在 2017年 10月 1日之前可根據(jù)  ISO/TS 16949:2009進行認(rèn)證，但是，ISO/TS 16949:2009證書將僅在2018年9月14日前有效。

在2017年10月1日之后，各組織將只能根據(jù)IATF 16949標(biāo)準(zhǔn)進行審核和認(rèn)證。

在確定尋求IATF 16949初始認(rèn)證的組織的審核人日數(shù)時，以下情況或組織可允許減少：

現(xiàn)具備有效ISO 9001認(rèn)證的組織：

對于從現(xiàn)有ISO  9001:2015升級到IATF  16949的組織，初始第二階段審核人日數(shù)的減少量不得超過IATF規(guī)則第5.2條表5.2規(guī)定的初始第二階段審核人日數(shù)的30%。

—  IATF 16949的認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)與現(xiàn)有ISO  9001:2015認(rèn)證的認(rèn)證機構(gòu)相同。

—  在經(jīng)ISO 9001:2015認(rèn)證的委托人轉(zhuǎn)移到新認(rèn)證機構(gòu)的情況下，在IATF  16949升級審核之前，新的認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)按照 ISO 9001:2015對此委托人至少進行一（1）次監(jiān)督審核。

—  如果在初始認(rèn)證審核時要擴展范圍，則升級審核人日數(shù)折扣不適用，應(yīng)100%遵從所要求的初始第二階段審核人日數(shù)。

如果組織現(xiàn)持有有效的 ISO 9001:2008證書，則升級審核人日數(shù)折扣不適用，應(yīng)100%遵從所要求的初始第二階段審核人日數(shù)。

現(xiàn)具備有效VDA 6.1和ISO 9001認(rèn)證的組織：

對于從現(xiàn)有VDA  6.1和ISO  9001:2015升級到IATF  16949的組織，初始第二階段審核人日數(shù)的減少量不得超過IATF規(guī)則第5.2條表5.2規(guī)定的初始第二階段審核人日數(shù)的50%。

— 如果組織持有有效的VDA  6.1和ISO  9001:2008證書，則升級審核人日數(shù)折扣不適用，應(yīng)100%遵從所要求的初始第二階段審核人日數(shù)。

一 如果要擴展范圍，則升級審核人日數(shù)折扣不適用，應(yīng)100%遵從所要求的初始第二階段審核人日數(shù)。

現(xiàn)持有有效ISO/TS 16949符合證明函的組織：

IATF規(guī)則第5.14.4條中規(guī)定的升級審核人日數(shù)折扣不適用于現(xiàn)持有有效的ISO/TS  16949:2009符合證明函的組織，應(yīng)100%遵從所要求的初始第二階段審核人日數(shù)。

持有因未能按時轉(zhuǎn)換而被撤銷的  ISO/TS 16949證書的組織：

對于 ISO/TS 16949:2009證書已被撤銷的組織，其初始第二階段審核人日數(shù)不可等同于   IATF規(guī)則第5.4 h)條中規(guī)定的再認(rèn)證審核人日數(shù)，而是應(yīng)等于初始審核人日數(shù)。

然而：

一 如果初始認(rèn)證審核的機構(gòu)和撤銷證書的機構(gòu)相同，則無需第一階段準(zhǔn)備就緒評審。關(guān)于時間安排要求，請參見第4頁“未能按照時間安排進行轉(zhuǎn)換審核”。

一 如果不滿足以上條件，則需進行現(xiàn)場第一階段準(zhǔn)備就緒評審。

從ISO/TS 16949:2009向IATF 16949:2016的轉(zhuǎn)換審核最早可能進行的日期是什么時候？

最早可能進行IATF 16949：2016轉(zhuǎn)換審核（或初始審核）的日期是2017年1月1日。

轉(zhuǎn)換策略規(guī)定一個組織不能同時進行轉(zhuǎn)移和 IATF 16949轉(zhuǎn)換審核，那么對于一個已經(jīng)通過 ISO/TS 16949認(rèn)證的組織，能否轉(zhuǎn)移到一家新的認(rèn)證機構(gòu)并轉(zhuǎn)由該機構(gòu)進行初始認(rèn)證審核？

如果一個組織的ISO/TS16949:2009認(rèn)證仍然有效，本轉(zhuǎn)換策略將旨在禁止任何新的認(rèn)證機構(gòu)接受已認(rèn)證的組織作為新的審核委托方。

如果組織已經(jīng)取消了與現(xiàn)有認(rèn)證機構(gòu)的合同且不再擁有ISO/TS  16949:2009認(rèn)證，則允許該組織轉(zhuǎn)移到經(jīng)IATF認(rèn)可的新認(rèn)證機構(gòu)。

在轉(zhuǎn)換審核開始之前，組織是否要根據(jù) IATF 16949進行一次管理評審？

在由經(jīng) IATF認(rèn)可的認(rèn)證機構(gòu)進行轉(zhuǎn)換審核之前，組織需要證明管理評審的所有要求均已得到滿足。

可以通過按照IATF16949:2016進行的完整的新管理評審來予以證明。然而在轉(zhuǎn)換審核時，可通過將以往按ISO/TS16949:2009要求進行的管理評審與按照IATF16949:2016額外要求進行的補充管理評審相結(jié)合來予以實現(xiàn)。

在轉(zhuǎn)換審核開始之前，組織是否要根據(jù) IATF 16949進行一次完整的內(nèi)部體系審核？

在由經(jīng) IATF認(rèn)可的認(rèn)證機構(gòu)進行轉(zhuǎn)換審核之前，組織需要通過按照 IATF 16949:2016要求進行的完整的內(nèi)部體系審核，來證明其已符合IATF 16949:2016。

可以通過按照IATF  16949:2016進行的完整體系審核來予以證明。然而在轉(zhuǎn)換審核時，可通過將以往按照ISO/TS 16949:2009要求進行的體系審核與按照IATF 16949:2016額外要求進行的補充體系審核相結(jié)合來予以實現(xiàn)。

在轉(zhuǎn)換審核開始之前，是否允許認(rèn)證機構(gòu)進行預(yù)審核？

不，這不允許。然而，在審核開始之前，認(rèn)證機構(gòu)可能需要額外進行至少0.5人日的現(xiàn)場審核，以收集并評審缺失的審核策劃信息（見第5頁----轉(zhuǎn)換審核要求）。

在轉(zhuǎn)換審核開始之前，是否允許認(rèn)證機構(gòu)進行差距評估？

不，這不允許。

同一企業(yè)審核方案內(nèi)涉及的每一個現(xiàn)場是否都需要進行文件評審？

是的，采用共同質(zhì)量管理體系的同一企業(yè)審核方案內(nèi)涉及的每一個現(xiàn)場都必須提供相關(guān)的所需文件。

在轉(zhuǎn)換審核開始之前，組織是否需要根據(jù) IATF 16949的新過程收集12個月的數(shù)據(jù)？

不，這不需要。

對于同一企業(yè)認(rèn)證方案中的現(xiàn)場，是否允許轉(zhuǎn)換審核有正常減少（如：減少20%、30%等等）？

是的，轉(zhuǎn)換審核是按照與再認(rèn)證審核相同的要求計算的。

當(dāng)認(rèn)證機構(gòu)一名審核員被單獨安排進行七（7）個人日的審核時，該審核員是否必須連續(xù)工作？即：能否將審核安排到周一至周五，然后安排到下一周的周一至周二？

在指派了一（1）名審核員且總審核人日數(shù)超過五（5）人日的情況下，根據(jù) IATF規(guī)則第 5.7條，現(xiàn)場審核應(yīng)按連續(xù)日歷日進行策劃和執(zhí)行。然而，對于轉(zhuǎn)換審核，IATF將允許現(xiàn)場審核按現(xiàn)場連續(xù)工作日進行策劃和執(zhí)行。

轉(zhuǎn)換審核要求允許一名以上審核員參加轉(zhuǎn)換審核，這些審核員是否也可以繼續(xù)參加隨后的監(jiān)督審核？

是的，認(rèn)證機構(gòu)可以從以往審核周期（周期時間可為1年、2年或3年）中指定一名以上審核員，作為審核組成員，包括以審核組組長的身份，參加轉(zhuǎn)換審核和隨后的監(jiān)督審核。在這種情況下，認(rèn)證機構(gòu)無需向相關(guān)IATF監(jiān)督辦公室請求豁免。

在對相關(guān)制造現(xiàn)場進行轉(zhuǎn)換審核之前，對于需要評審為還未進行IATF16949轉(zhuǎn)換審核的外部支持功能的已完成差距分析及詳細(xì)行動計劃的認(rèn)證機構(gòu)審核員，其期望是什么？

其期望是審核委托方能夠向認(rèn)證機構(gòu)審核組提供一份差距分析文件，包括現(xiàn)行最新的行動計劃（即：具有時間安排、職責(zé)分配和實施狀態(tài)）。認(rèn)證機構(gòu)審核員應(yīng)將這些信息同審核記錄一起保留。這將被視為外部支持場所已了解 IATF 16949標(biāo)準(zhǔn)、已經(jīng)按照新的要求完成當(dāng)前體系分析、并正在實施行動計劃以縮短差距的證據(jù)。決定是否給制造現(xiàn)場頒發(fā)IATF 16949證書時，這些信息對于支持認(rèn)證決定功能是必需的。

如果IATF 16949轉(zhuǎn)換審核中一個或多個不符合項未在要求的時間框架內(nèi)得到100%解決或者關(guān)閉，現(xiàn)有IS0/TS  16949證書會怎么樣？

認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)遵循IATF規(guī)則第5.11條的所有要求。在這種情況下，轉(zhuǎn)換審核應(yīng)被視為“失敗”，IATF數(shù)據(jù)庫應(yīng)得到相應(yīng)更新，并應(yīng)作出否定的認(rèn)證決定，這意味著ISO/TS16949:2009證書將被撤銷，且審核委托方必須從初始認(rèn)證審核重新開始。

如果現(xiàn)場已經(jīng)按照ISO9001:2015和ISO/TS16949:2009進行了認(rèn)證，是否允許減少轉(zhuǎn)換審核的審核人日數(shù)？

這種情況沒有適用的進一步的轉(zhuǎn)換審核人日數(shù)減少。只有在審核委托方?jīng)Q定從ISO9001:2015升級至IATF  16949時才有可能減少，這會在初始第二階段審核減少30%的審核人日數(shù)。

認(rèn)證機構(gòu)能否單獨分開進行 ISO  9001:2015及IATF 16949:2016補充要求的審核？

不，這不允許。IATF 16949不能被視為一部獨立的質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)，而是必須當(dāng)作ISO9001:2015的補充進行理解，并與ISO 9001:2015結(jié)合使用。

如果一個（持有有效ISO/TS16949證書的）組織需要在2017年10月1日之后（按照 IATF規(guī)則第 7.2條）進行特殊審核，該特殊審核應(yīng)按照ISO/TS 16949還是IATF 16949？

特殊審核的范圍以組織當(dāng)前認(rèn)證所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)。在這種情況下，特殊審核將按照ISO/TS 16949進行。

如果在2016年 8月10日“經(jīng)修訂的轉(zhuǎn)換策略”發(fā)布之前，組織已經(jīng)與新的認(rèn)證機構(gòu)簽訂了轉(zhuǎn)移現(xiàn)場的合同，在這種特殊情況下，是否允許該組織同時從ISO/TS  16949轉(zhuǎn)移至IATF  16949并進行轉(zhuǎn)換審核？

現(xiàn)有認(rèn)證組織的IATF 16949轉(zhuǎn)換審核只能由對該組織進行了ISO/TS  16949認(rèn)證的現(xiàn)有認(rèn)證機構(gòu)進行。然而，IATF認(rèn)可在 2016年  8月 10日經(jīng)修訂的轉(zhuǎn)換策略發(fā)布之前可能已經(jīng)簽訂的合同。在這種例外情況下，允許組織繼續(xù)進行轉(zhuǎn)到新認(rèn)證機構(gòu)的轉(zhuǎn)移過程并進行IATF 16949轉(zhuǎn)換審核。

在這種情況下，應(yīng)遵從轉(zhuǎn)移審核的所有要求，但審核人日數(shù)應(yīng)等同于第二階段審核，而非再認(rèn)證審核。在轉(zhuǎn)換審核之前，認(rèn)證機構(gòu)要獲得相關(guān)監(jiān)督辦公室的批準(zhǔn)，豁免請求應(yīng)包含相關(guān)證據(jù)，證明合同是在 2016年 8月 10日當(dāng)天或之前簽訂的。認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)在IATF數(shù)據(jù)庫中將此審核錄入為轉(zhuǎn)換審核，并同時錄入豁免編號和此前的IATF編號。

IATF 16949:2016新的合格審核員（3-XX-...）能否執(zhí)行 ISO/TS16949:2009審核？

不，這不允許。根據(jù)IATF第五版規(guī)則，新的合格審核員要根據(jù)IATF 16949:2016執(zhí)行審核。因此，不允許此類新審核員執(zhí)行ISO/TS 16949:2009審核。