北大教授張帆：歷史教學(xué)中如何講清“君主專制”問題

chfluofangfang 2016-11-17

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編者按：北京大學(xué)歷史學(xué)系歷來科研與教學(xué)并重，把通史教學(xué)視為學(xué)科建設(shè)、史學(xué)傳承的重中之重。從名家云集、群策群力、被視為本科及以上經(jīng)典教材的《中國史綱要》，到匠心獨運、適應(yīng)面更廣的《中國古代簡史》《簡明中國古代史》，涌現(xiàn)了一大批適應(yīng)各層次、各類別教學(xué)的優(yōu)秀教材。現(xiàn)任系主任張帆教授正是這一傳統(tǒng)的優(yōu)秀踐行者，長期致力于通史教學(xué)的第一線，對于通史教學(xué)的難點、重點，有著自己獨到而深刻的見解。今天推送的這篇文章正是他對“君主專制”這一教學(xué)中不可回避但又內(nèi)涵深廣，易于混淆的問題所做出的解讀。

關(guān)于歷史教學(xué)中“君主專制”問題的思考

在中國古代，君主專制是與皇帝制度相始終的，因此“君主專制”與“皇帝專權(quán)”大致同義，應(yīng)該很容易理解。至于“專制主義”的核心詞“專制”，本來涵蓋較為廣泛。如梁啟超所概括：“專制者，一國中有制者，有被制者，制者全立于被制者之外，而專斷以規(guī)定國家機(jī)關(guān)之行動者也。以其立于被制者之外而專斷也，故謂之‘?！?。以其規(guī)定國家機(jī)關(guān)之行動也，故謂之‘制’。”（《開明專制論》）從這個角度來講，實施“專制”的既可以指君主，也可以指政府或統(tǒng)治集團(tuán)。但在中國歷史上，當(dāng)將“專制”升華為“主義”，并與“中央集權(quán)”連用時，則“專制主義”特指君主專制，已經(jīng)是一個約定俗成的認(rèn)識。所謂“專制主義中央集權(quán)的國家體制”，亦即地方集權(quán)于中央，中央集權(quán)于君主，“海內(nèi)之勢如身之使臂，臂之使指，莫不從制”（賈誼《新書·五美》）。這樣的國家體制從秦朝延續(xù)到清朝，是學(xué)習(xí)和理解這兩千年歷史一把關(guān)鍵的鑰匙，而君主專制又是其中的一項核心內(nèi)容。

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一、對“君主專制”的界定

一般認(rèn)為，中國古代國家的發(fā)展從政權(quán)組織結(jié)構(gòu)和統(tǒng)治方式的角度來看，可以分為兩個階段。第一階段包括夏、商、周三代，當(dāng)時的國家建立在部族聯(lián)合和分封制的基礎(chǔ)之上，屬于貴族君主制的形態(tài)，集權(quán)程度不高，管理比較松散。第二階段從秦朝開始，直至清朝，其特點是君主專制中央集權(quán)的官僚制統(tǒng)治，政權(quán)組織結(jié)構(gòu)更加緊密，統(tǒng)治力度也大大加強(qiáng)了。如馬端臨所總結(jié)：“三代而上，天下非天子所得而私也。秦廢封建，而始以天下奉一人也?！庇袑W(xué)者形象地將這兩個階段比喻為中國古代國家的“1.0版”和“2.0版”。

上述中國古代國家發(fā)展的第二階段，綿延兩千余年之久，與皇帝制度的建立和廢止相始終。君主專制是該階段政治體制的一個主要特征，也可以說是中國古代皇帝制度的基本特點。從廣義上說，它包括三個方面：一是君主終身制和世襲制，二是君主至高無上的地位，三是君主高度集中的終極權(quán)力。其中，前兩個方面是夏、商、周的貴族君主制乃至現(xiàn)代君主立憲制都具備的特征，第三個方面亦即權(quán)力因素才是理解君主專制的關(guān)鍵?！冬F(xiàn)代漢語詞典》將“君主專制”解釋為“君主獨攬國家政權(quán)、不受任何限制的政治制度”，就是從權(quán)力角度進(jìn)行界定的。但從中國古代的實際情況來看，這個解釋還不算十分精確。所謂“不受限制”應(yīng)當(dāng)理解為國家政治體制中不存在與君權(quán)平行、對等、充分制度化和完全有效的制約權(quán)力，并不意味著君主絕對不受制約，可以隨意地為所欲為。

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二、怎樣理解君主專制的“加強(qiáng)”

通常認(rèn)為，在中國帝制時代的兩千余年歷史中，君主專制存在加強(qiáng)的趨勢。這一說法大體上是可以接受的，但應(yīng)當(dāng)避免絕對化和機(jī)械化的理解。首先，“加強(qiáng)”并不單指君主專制在權(quán)力行使上的片面擴(kuò)張，而是應(yīng)當(dāng)兼顧統(tǒng)治的成效，即在君主權(quán)力擴(kuò)張的前提下能夠保證政權(quán)的穩(wěn)定和效能。如果君主權(quán)力片面擴(kuò)張導(dǎo)致統(tǒng)治失衡，王朝崩潰，那么這種“加強(qiáng)”是沒有意義的。其次，以朝代為單元來考察，明清兩朝與前代王朝相比確實出現(xiàn)了君主專制加強(qiáng)的現(xiàn)象，但在以前各朝代，這種“加強(qiáng)”現(xiàn)象并不始終存在，也就是說，君主專制并不是一朝一朝直線“加強(qiáng)”的，其間有很多的曲折與反復(fù)。再次，在每個王朝單獨的時間范圍內(nèi)，君主專制同樣也不表現(xiàn)為直線“加強(qiáng)”狀態(tài)。例如我們說明朝君主專制加強(qiáng)，是就明朝與前代王朝的比較而言，絕不意味著在明朝內(nèi)部每個皇帝的專制程度也都比其前任更高。

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1 秦朝君主專制的建立

秦朝的君主專制相當(dāng)接近于專制政體的“純粹”或“理想”形態(tài)，幾乎不受約束，然而統(tǒng)治效果卻非常失敗，二世而亡。漢朝在繼承秦制的基礎(chǔ)上充分吸取了秦朝速亡的歷史教訓(xùn)，專制程度有明顯收斂，與官僚機(jī)構(gòu)、儒家思想等制約因素進(jìn)行了比較成功的調(diào)適，從而使君主專制體制趨于穩(wěn)定。夏曾佑指出：“秦自始皇二十六年并天下，至二世三年而亡，凡十五年，時亦足矣，而古人之遺法無不革除，后世之術(shù)悉已創(chuàng)導(dǎo)。甚至專制政體之流弊，秦亦于此匆匆十五年間，盡演出之。”秦朝建立的君主專制制度奠定了后代國家體制的基本結(jié)構(gòu)，但其二世而亡的歷史也充分體現(xiàn)出盲目追求專制極限會帶來多么可怕的后果。代秦而立的漢朝繼承了秦朝的成果，也吸取了它的教訓(xùn)，具體來說就是用“秦制”，不用“秦政”。沿襲君主專制制度，但在權(quán)力運作方面有較大收斂，協(xié)調(diào)了與官僚機(jī)構(gòu)、功臣貴族集團(tuán)、儒家士人等方面的關(guān)系，統(tǒng)治指導(dǎo)思想上也從專用法家理論逐步演變?yōu)槿灞矸ɡ?，“霸王道雜之”。經(jīng)過這樣的調(diào)適，君主專制體制才得以穩(wěn)定下來，并且延續(xù)兩千年之久。

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2 秦朝以后君主專制的一般狀態(tài)

受法家思想影響，中國古代的君主專制在秦朝最初建立時，就相當(dāng)接近于專制政體的“純粹”或“理想”形態(tài)。假如我們將君主專制加強(qiáng)片面理解為君主權(quán)力的膨脹和不受約束，那么以后的王朝相比秦朝已經(jīng)幾乎沒有“加強(qiáng)”的余地。事實上，以后王朝面臨的任務(wù)是如何在保證君主高度集中的終極權(quán)力的前提下維護(hù)君主專制政權(quán)長久、穩(wěn)定的統(tǒng)治。為此，必須認(rèn)真協(xié)調(diào)與各種政治力量、社會力量的關(guān)系，在權(quán)力行使上容納一定的合作、調(diào)節(jié)和制約因素。正如學(xué)者所指出：皇權(quán)在政治上的強(qiáng)大（也就是專制的“加強(qiáng)”），主要體現(xiàn)在兩個方面，即皇權(quán)的穩(wěn)定和皇權(quán)的效能?！八^皇權(quán)的穩(wěn)定，是指在各種政治力量中占據(jù)絕對主導(dǎo)的地位，皇權(quán)能夠有效地防止和鎮(zhèn)壓任何企圖反抗、顛覆或者威脅皇權(quán)的異己勢力。而皇權(quán)的效能，是指皇帝能夠毫無阻隔地貫徹自己的意旨，并且作為最高權(quán)力載體，有能力指導(dǎo)和推動整個國家機(jī)器進(jìn)行卓有成效的工作，發(fā)揮本身的政治功能。”追求穩(wěn)定和效能，而不是盲目擴(kuò)張個人權(quán)力恣意妄為，這就是秦朝留給后世的經(jīng)驗教訓(xùn)。因此在秦以后的歷代王朝，除去少數(shù)暴君（如隋煬帝）的統(tǒng)治時期外，像秦朝那樣“純粹”或“理想”的專制統(tǒng)治沒有再出現(xiàn)過。官僚機(jī)構(gòu)、儒家思想、貴族政治殘余和士大夫群體等制約力量大多數(shù)時候能夠發(fā)揮出程度不等的制約作用，約束專制皇權(quán)向“純粹”或“理想”形態(tài)發(fā)展，有時甚至?xí)屓藨岩伞皩Ｖ啤笔欠襁€存在。具體而言，則在不同時期，君主專制的表現(xiàn)程度是很不一樣的。不同的歷史背景、政治形勢，以及君主本人的不同性格，都會成為影響它的重要因素。

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3 明清君主專制的加強(qiáng)

雖然如此，明清兩朝的君主專制確實在整體上比前代加強(qiáng)了。其中一個關(guān)鍵因素是明太祖洪武十三年（1380）宰相的廢除。宰相廢除后，皇帝以國家元首的身份兼任官僚機(jī)構(gòu)首腦之責(zé)，日理萬機(jī)，疲于應(yīng)付，不得不挑選一些官員承擔(dān)秘書、顧問工作，輔佐理政，逐漸形成一個固定的秘書咨詢機(jī)構(gòu)，即內(nèi)閣。但內(nèi)閣始終沒有獲得法定的行政權(quán)力，最多只具有“準(zhǔn)宰相”的性質(zhì)，并非真正的宰相。中國古代的宰相制度是“賢人政治”的體現(xiàn)，宰相選賢而任，統(tǒng)百官，總庶政，可以適度彌補(bǔ)君主專制的一些弊端，它的廢除導(dǎo)致官僚機(jī)構(gòu)對君主專制的調(diào)節(jié)機(jī)能大為削弱。在皇帝昏庸怠政的時候，宦官趁機(jī)竊取國柄，成為皇權(quán)的代理人，出現(xiàn)了王振、汪直、劉瑾、魏忠賢“四大權(quán)閹”。而即使是號稱“九千九百歲”的魏忠賢，在信任他的明熹宗死后也只能束手就縛，無法對皇權(quán)形成威脅，充分體現(xiàn)出明朝君主專制的穩(wěn)定性。

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與明朝皇帝往往昏庸怠政不同，清朝皇帝一直保持著大權(quán)獨攬、勤于政事的傳統(tǒng)，使得君主專制體制始終能夠正常運作和充分發(fā)揮效能。秘密立儲、奏折制、軍機(jī)處等一系列新制度的出現(xiàn)，進(jìn)一步保證了皇帝在重大決策上的個人意志不受外部環(huán)境影響而順利貫徹。歷代王朝反復(fù)摸索、調(diào)整的中央地方關(guān)系問題，也在君主專制強(qiáng)化的大前提下得到了比較完滿的解決。文字獄的頻繁出現(xiàn)和文化專制的發(fā)展，則使君主至高無上、生殺予奪的專制權(quán)威籠罩了思想文化領(lǐng)域。明朝的皇權(quán)經(jīng)常通過廷杖、詔獄、特務(wù)偵緝等一系列“法外”手段震懾臣下，清朝皇權(quán)則完全可以通過合法和正常的途徑達(dá)到相同目的。學(xué)者在研究清朝司法制度時指出：“清代皇帝對死刑案件的審斷，絕少發(fā)生歷史上曾經(jīng)有過的君主任情生殺（隨意殺人）的現(xiàn)象。與其說專制權(quán)力受到制約，不如說清代高度發(fā)展的專制權(quán)力已經(jīng)制度化。”“清代的‘欽案’，更加注意使之符合法定程序，這與專制權(quán)力的制度化、法律化是一致的?！闭蛉绱耍懊髦⒄入m酷，然正人被杖，天下以為至榮，終身被人傾慕。……清則君之處臣，必令天下頌為至圣，必令天下視被處者為至辱?！泵鞒看蠓蛟谂c皇權(quán)抗?fàn)帟r表現(xiàn)出不屈不撓、前仆后繼的精神，“竄謫接踵，而來者愈多，死相枕藉，而赴蹈恐后”，“主威愈震而士氣不衰，批鱗碎首者接踵而不可遏”。清朝士大夫則是“以帝王之是非為是非，帝以為罪人，無人敢道其非罪”?！俺鲆谎远⒎Q圣，發(fā)一令而四海謳歌?！呟?wù)~脅，顧盼而皆然；免冠叩首，應(yīng)聲而即是?！迸c君主專制體制創(chuàng)立時的秦朝相比，我們可以看到，秦朝君主專制付出了犧牲穩(wěn)定與效能的慘重代價，清朝君主專制卻充分兼顧了穩(wěn)定與效能。秦朝只是低水平的專制，清朝的專制則是高水平的。這才是君主專制“強(qiáng)化”的真正意義。

北京大學(xué)歷史系教授所寫教材

《中國史綱要》（作者：翦伯贊出版：北京大學(xué)出版社）

本書是北京大學(xué)長期以來中國古代史教學(xué)和科學(xué)研究的結(jié)晶，凝結(jié)了幾代學(xué)人的心血。全書從歷史出發(fā)，用歷史事實說明問題，把論述建立在堅實的科學(xué)研究的基礎(chǔ)上。全書結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)，內(nèi)容連貫，前后貫通，敘事完備，重奌突出，語言凝練，史實考辯嚴(yán)謹(jǐn)。自1962年出版以來，四十年來歷久不衰，此次出版為增訂本。

《簡明中國古代史》（作者：張傳璽出版：北京大學(xué)出版社）

本書是一本內(nèi)容系統(tǒng)、適用面廣的中國古代史教材。簡明扼要地概述了中國自原始社會至清朝中英鴉片戰(zhàn)爭前夕這一古代社會發(fā)展的基本規(guī)律及歷代社會的基本面貌，主要政治、經(jīng)濟(jì)制度、重大歷史事件，主要歷史人物，民族關(guān)系，重要文化成就等。觀點鮮明，內(nèi)容具體，文字通俗易懂。為了閱讀方便，全書將內(nèi)容分為若干編、章、節(jié)、目、子目等層次，各立標(biāo)題，一目了然。書中附有歷代帝（王）系表32張，地圖52幅，插圖123幅，圖文并茂。本書適合普通高等學(xué)校、電大、成人高校等“中國通史”課之用。亦適合史學(xué)愛好者自修之用。

《中國古代簡史》（作者：張帆出版：北京大學(xué)出版社)

本書是教育部“九五”立項教材，將中國通史課的教程，在一個學(xué)期講完，特點是注重貫通理解，兼顧斷代知識，提供最新研究成果和個人史識、注重歷史知識系統(tǒng)并兼顧生動性；在以朝代順序為主線的同時突出歷史發(fā)展的內(nèi)在間斷性特性，關(guān)注中原王朝和少數(shù)民族政權(quán)在歷史發(fā)展進(jìn)程中各自不同的地位。本書出版十幾年以來，受到廣大大學(xué)文科本科專業(yè)和通識課師生的喜愛。