委托律師出具股份回購(gòu)協(xié)議

公司出具授權(quán)委托書(shū)

前往公證處辦理公證事項(xiàng)：

參見(jiàn)《上市公司流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理暫行規(guī)則》

第六條 股份持有人擬轉(zhuǎn)讓其持有的流通股股份，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算公司提出查詢(xún)擬轉(zhuǎn)讓股份持有狀況的申請(qǐng)，并提交以下文件：

（一）股份持有查詢(xún)申請(qǐng)表；

（二）股份持有人證券賬戶(hù)卡原件及復(fù)印件；

（三）股份持有人有效身份證明文件及復(fù)印件（境內(nèi)法人需提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照及復(fù)印件、法定代表人證明書(shū)、法定代表人身份證復(fù)印件、法定代表人授權(quán)委托書(shū)、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；

境外法人需提供經(jīng)公證的有效商業(yè)登記證明文件、授權(quán)人有效身份證明文件復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；

自然人需提供身份證，委托他人代辦的還需提供經(jīng)公證的委托代辦書(shū)、代辦人身份證及復(fù)印件，以下同）；

（四）結(jié)算公司要求提交的其他文件。結(jié)算公司對(duì)前述股份查詢(xún)的申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審核，符合要求的，予以查詢(xún)，并出具持有證明文件。）

公證處辦理個(gè)人委托所需材料：（需委托人夫妻雙方親自到場(chǎng)辦理）

1、委托人夫妻雙方身份證原件

2、委托人夫妻雙方結(jié)婚證原件

3、委托人夫妻雙方戶(hù)口本原件

4、證券公司出具的證券持有情況表

5、公司委托書(shū)原件及公司受托人身份證復(fù)印件蓋公章

6、公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件或復(fù)印件蓋公章

7、個(gè)人委托的受托人身份證復(fù)印件

8、委托人與公司現(xiàn)場(chǎng)簽訂股份回購(gòu)協(xié)議（公司可提前蓋章簽字）

9、委托人現(xiàn)場(chǎng)在委托書(shū)上簽字

地點(diǎn)：中保大廈右側(cè)電梯3樓營(yíng)業(yè)廳

參考《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶(hù)業(yè)務(wù)指南》

第十八節(jié) 上市公司回購(gòu)專(zhuān)用證券賬戶(hù)

2.18.1【開(kāi)戶(hù)主體】上市公司回購(gòu)社會(huì)公眾股之前，應(yīng)申請(qǐng)開(kāi)立相應(yīng)市場(chǎng)的一個(gè)回購(gòu)專(zhuān)用證券賬戶(hù)。

2.18.2【申請(qǐng)材料】上市公司申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交如下申請(qǐng)材料：

（1）《證券賬戶(hù)開(kāi)立申請(qǐng)表（機(jī)構(gòu)）》（見(jiàn)附錄 1），其中“名稱(chēng)”一項(xiàng)應(yīng)填寫(xiě)“XX公司回購(gòu)專(zhuān)用證券賬戶(hù)”；

“主要身份證明文件號(hào)碼”一項(xiàng)應(yīng)為上市公司法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)；

“輔助身份證明文件號(hào)碼” 一項(xiàng)應(yīng)為上市公司組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼；在“備注”中注明擬回購(gòu)股票代碼；

（2）提交證監(jiān)會(huì)關(guān)于回購(gòu)無(wú)異議函或證監(jiān)會(huì)同意回購(gòu)的相關(guān)文件（非集中競(jìng)價(jià)交易方式提供）或股東大會(huì)審議通過(guò)回購(gòu)股份方案的相關(guān)證明文件（集中競(jìng)價(jià)交易方式提供）；

（3）上市公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件（需加蓋上市公司公章）；

（4）上市公司法定代表人證明書(shū)與法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件（需加蓋上市公司公章）；

（5）上市公司法定代表人對(duì)經(jīng)辦人授權(quán)委托書(shū)（需加蓋上市公司公章及法定代表人簽章）；

（6）經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

辦理回購(gòu)專(zhuān)用證券賬戶(hù)所需材料：

1.填寫(xiě)《證券賬戶(hù)開(kāi)立申請(qǐng)表（機(jī)構(gòu)）》（見(jiàn)附件1）并加蓋公章；

2.證監(jiān)會(huì)關(guān)于股權(quán)激勵(lì)項(xiàng)目實(shí)施的無(wú)異議函（加蓋公章）；

3.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施的相關(guān)審議文件（董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)）、限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)的相關(guān)審議文件（董事會(huì)），并加蓋公章；

4.股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案修訂稿），加蓋公章；

5.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，加蓋公章；

6.公司組織機(jī)構(gòu)代碼證副本復(fù)印件，加蓋公章；

7.公司（法人）授權(quán)委托書(shū)原件，加蓋公章；

8.法定代表人證明書(shū)，加蓋公章；

9.法定代表人身份證復(fù)印件，加蓋公章；

10.經(jīng)辦人身份證復(fù)印件，加蓋公章；

注：證券開(kāi)戶(hù)需繳納開(kāi)戶(hù)費(fèi)200元，開(kāi)戶(hù)大概2個(gè)工作日。

領(lǐng)取《證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)辦理確認(rèn)單》

查詢(xún)被回購(gòu)對(duì)象的股份持有證明文件所需材料：

1.被回購(gòu)對(duì)象的授權(quán)委托公證材料原件；

2.經(jīng)辦人身份證復(fù)印件蓋公章；

現(xiàn)場(chǎng)填寫(xiě)查詢(xún)申請(qǐng)單，并交納查詢(xún)費(fèi)用20元/人次。當(dāng)場(chǎng)可獲取相關(guān)證明文件。

注：中登公司出具的查詢(xún)單只能顯示普通賬戶(hù)的證券持有情況，無(wú)法顯示信用擔(dān)保戶(hù)，因此中登所出具的證券持有證明文件不能說(shuō)明被查詢(xún)?nèi)藢?shí)際持有證券的種類(lèi)和數(shù)量。

地點(diǎn)：證券大廈北塔6樓

辦理股轉(zhuǎn)確認(rèn)申請(qǐng)所需材料：

1.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件，加蓋公章；

2.公司組織機(jī)構(gòu)代碼證副本復(fù)印件，加蓋公章；

3.法人授權(quán)委托書(shū)原件（內(nèi)容不能太籠統(tǒng)，至少要點(diǎn)出辦理回購(gòu)、注銷(xiāo)、簽署《股份回購(gòu)協(xié)議》等事項(xiàng)；

4.法人身份證復(fù)印件，加蓋公章；

5.法人的受托人，本人攜帶身份證原件及復(fù)印件加蓋公章；

6.《股份回購(gòu)協(xié)議》原件一套；

7.被回購(gòu)對(duì)象授權(quán)委托的公證書(shū)一套；

8.被回購(gòu)對(duì)象的受托人，本人攜帶身份證原件及復(fù)印件加蓋公章；

9.《證券開(kāi)戶(hù)辦理確認(rèn)單》即中登出具的回購(gòu)專(zhuān)用賬戶(hù)原件；

10.中登公司出具的被回購(gòu)對(duì)象證券持有證明原件；

11.證監(jiān)會(huì)對(duì)股權(quán)激勵(lì)確認(rèn)無(wú)異議函復(fù)印件，加蓋公章；

12.股權(quán)激勵(lì)草案修訂稿，復(fù)印件加蓋公章；

13.股權(quán)激勵(lì)實(shí)施、授予、歷次行權(quán)、調(diào)整、終止等相關(guān)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)會(huì)議資料、決議及公告，全部加蓋公章。

14.公司出具的本次股份回購(gòu)注銷(xiāo)事件的詳細(xì)說(shuō)明（包括回購(gòu)注銷(xiāo)依據(jù)、回購(gòu)價(jià)格的確定、審議披露情況等）

材料遞交后，填寫(xiě)《股份轉(zhuǎn)讓確認(rèn)申請(qǐng)表》見(jiàn)附件2

（1）轉(zhuǎn)出方股份情況已中登公司出具的查詢(xún)證明為準(zhǔn)，信用擔(dān)保戶(hù)持股情況不用合并計(jì)算；

（2）轉(zhuǎn)入方證券賬戶(hù)號(hào)碼：填寫(xiě)回購(gòu)專(zhuān)戶(hù)子賬戶(hù)號(hào)碼，不要寫(xiě)一卡通；

（3）轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入雙方代表簽字必須本人并出示身份證原件面簽。

（4）轉(zhuǎn)出方名稱(chēng)：XX股份有限公司回購(gòu)專(zhuān)用證券賬戶(hù)

申請(qǐng)表及上述材料遞交法律部，三個(gè)工作日后申請(qǐng)表確認(rèn)蓋章。

按照交易所法律部出具的繳費(fèi)通知前往南塔8樓財(cái)務(wù)部繳納相關(guān)費(fèi)用；

持財(cái)務(wù)開(kāi)具的發(fā)票及簽字材料從法律部獲取蓋章的股轉(zhuǎn)確認(rèn)申請(qǐng)單。

辦理時(shí)間：交易時(shí)間

辦理股份轉(zhuǎn)讓所需提交資料：

（1）上市公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，加蓋公章；

（2）上市公司組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件，加蓋公章；

（3）法定代表人證明文件，原件；

（4）法定代表人身份證復(fù)印件，加蓋公章；

（5）公司授權(quán)委托書(shū)，原件；

（6）被回購(gòu)對(duì)象身份證復(fù)印件，加蓋公章；

（7）被回購(gòu)對(duì)象委托相關(guān)人員辦理業(yè)務(wù)的公證書(shū)；

（8）經(jīng)辦人身份證復(fù)印件，加蓋公章；

（9）股份回購(gòu)協(xié)議原件一套；

材料齊全后填寫(xiě)股轉(zhuǎn)申請(qǐng)單，經(jīng)雙方經(jīng)辦人員簽字后，繳納股權(quán)轉(zhuǎn)讓傭金和手續(xù)費(fèi)。當(dāng)天待轉(zhuǎn)讓股份被凍結(jié)。

凍結(jié)后第二個(gè)交易日中登公司實(shí)施股份劃轉(zhuǎn)，由被轉(zhuǎn)讓對(duì)象證券賬戶(hù)劃轉(zhuǎn)至公司開(kāi)設(shè)的回購(gòu)專(zhuān)用證券賬戶(hù)；

第三個(gè)交易日向公司出具股份轉(zhuǎn)讓確認(rèn)書(shū)，上市公司收到確認(rèn)書(shū)后當(dāng)天披露關(guān)于注銷(xiāo)已回購(gòu)限制性股票的公告，同時(shí)向上交所申請(qǐng)股份注銷(xiāo)。

上海證券交易所上市公司股份轉(zhuǎn)讓確認(rèn)申請(qǐng)表

上證股轉(zhuǎn)確字[201 ]第       號(hào)

1、本表中“聲明與承諾”欄及以上由申請(qǐng)人或司法執(zhí)行人員填寫(xiě)；

2、本表自本所法律部簽字確認(rèn)之日起六十日內(nèi)有效。逾期未辦理的，須重新申請(qǐng)。

3、本表原件與中國(guó)結(jié)算公司上海分公司收到的信息核對(duì)一致，方可辦理過(guò)戶(hù)手續(xù)。