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▌ 1-1 公開轉(zhuǎn)讓說明書（申報稿）

企業(yè)：文首蓋章、第五節(jié)聲明蓋章、全體董監(jiān)高簽字

券商：項目組聲明簽字、公章

會計師：聲明簽字、蓋章

評估師：聲明簽字、公章

律師：聲明簽字、公章

鑒證：否

▌ 1-2財務(wù)報表及審計報告

企業(yè)：無

券商：無

會計師：無

評估師：無

律師：無

鑒定：否

▌ 1-3 法律意見書

企業(yè)：無

券商：無

會計師：無

評估師：無

律師：無

鑒定：否

▌ 1-4 公司章程

企業(yè)：文首、文末蓋章，騎縫章，股東簽字

券商：無

會計師：無

評估師：無

律師：無

鑒定：否

▌ 1-5 主辦券商推薦報告

企業(yè)：無

券商：加蓋公章

會計師：無

評估師：無

律師：無

鑒定：否

▌  2-1 向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交的申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的報告

公司：紅頭文件，文首、文末公章，法人簽字

券商：無

會計師：無

評估師：無

律師：無

鑒定：否

▌ 2-2 有關(guān)股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓的董事會決議

企業(yè)：全體董事簽名、公章

券商：無

會計師：無

評估師：無

律師：無

鑒定：否

▌ 2-3 有關(guān)股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓的股東大會決議

企業(yè)：騎縫章、股東簽名

券商：無

會計師：無

評估師：無

律師：無

鑒定：否

▌ 2-4 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（正副本）

企業(yè)：公章

券商：無

會計師：無

評估師：無

律師：公章 、鑒定

鑒定：是

▌ 2-5 股東名冊及股東身份證明文件

企業(yè)：每頁蓋公章

券商：無

會計師：無

評估師：無

律師：身份證復(fù)印件每頁蓋章、鑒證，股東名冊上蓋章、鑒定

鑒定：是

▌ 2-6 董事、監(jiān)事、高級管理人員名單及持股情況

企業(yè)：公章

券商：無

會計師：無

評估師：無

律師：律所公章 鑒定

鑒定：是

▌ 2-7 申請掛牌公司設(shè)立時和最近兩年及一期的資產(chǎn)評估報告

企業(yè)：無

券商：無

會計師：無

評估師：無

律師：無

鑒定：否

▌ 2-8 申請掛牌公司最近兩年原始財務(wù)報表與申報財務(wù)報表差異比較表企業(yè)公章

企業(yè)：企業(yè)公章

券商：無

會計師：無

評估師：無

律師：無

鑒定：否

▌ 2-9 申請掛牌公司全體董事、監(jiān)事和高級管理人員簽署的《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》

企業(yè)：無

券商：無

會計師：無

評估師：無

律師：律所公章 鑒定

鑒定：是

▌3-1 主辦券商與申請掛牌公司簽訂的推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議

企業(yè)：無

券商：無

會計師：無

評估師：無

律師：無

鑒定：否

▌ 3-2 盡職調(diào)查報告

企業(yè)：無

券商：券商公章、項目組簽名

會計師：無

評估師：無

律師：無

鑒定：否

▌ 3-3-1 盡職調(diào)查工作底稿目錄、相關(guān)工作記錄和經(jīng)歸納整理后的盡職調(diào)查工作表

企業(yè)：無

券商：項目組簽名

會計師：無

評估師：無

律師：無

鑒定：否

▌ 3-3-2 有關(guān)稅收優(yōu)惠、財政補(bǔ)貼的依據(jù)性文件企業(yè)公章

企業(yè)：企業(yè)公章

券商：無

會計師：無

評估師：無

律師：律所公章、鑒證

鑒定：是

▌ 3-3-3 歷次驗(yàn)資報告

企業(yè)：企業(yè)公章

券商：無

會計師：無

評估師：無

律師：律所公章、鑒證

鑒定：是

▌ 3-3-4 對持續(xù)經(jīng)營有重大影響的業(yè)務(wù)合同企業(yè)公章

企業(yè)：企業(yè)公章

券商：無

會計師：無

評估師：無

律師：律所公章、鑒證

鑒定：是

▌ 3-4-1 內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員審核工作底稿

企業(yè)：無

券商：券商公章、內(nèi)核委員簽名

會計師：無

評估師：無

律師：無

鑒定：否

▌ 3-4-2 內(nèi)核會議記錄

企業(yè)：無

券商：內(nèi)核委員簽字、項目組簽字、公章

會計師：無

評估師：無

律師：無

鑒定：否

▌ 3-4-3 對內(nèi)核會議反饋意見的回復(fù)

企業(yè)：無

券商：券商公章、項目組簽字

會計師：無

評估師：無

律師：無

鑒定：否

▌ 3-4-4 內(nèi)核專員對內(nèi)核會議落實(shí)情況的補(bǔ)充審核意見

企業(yè)：無

券商：內(nèi)核專員簽字、公章，內(nèi)核委員、項目組聲明簽字、公章

會計師：會計師聲明簽字、公章

評估師：無

律師：律師簽字、公章

鑒定：否

▌ 3-5 主辦券商推薦掛牌內(nèi)部核查表及主辦券商對申請掛牌公司風(fēng)險評估表

企業(yè)：無

券商：項目組、內(nèi)核委員簽字、公章（內(nèi)部核查、風(fēng)險評估兩個簽字）

會計師：無

評估師：無

律師：無

鑒定：否

▌ 3-6 主辦券商自律說明書

企業(yè)：無

券商：券商公章、法人簽字

會計師：無

評估師：無

律師：無

鑒定：否

▌ 3-7 主辦券商業(yè)務(wù)備案函復(fù)印件（加蓋機(jī)構(gòu)公章并說明用途）及項目小組成員任職資格說明文件

企業(yè)：無

券商：券商公章、任職資格說明頁公章、行業(yè)分析師簽字

會計師：無

評估師：無

律師：無

鑒定：否

▌ 4-1 申請掛牌公司全體董事、主辦券商及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾書

企業(yè)：全體董事簽字、公章

券商：項目組簽字、公章

會計師：會計師聲明簽字、公章

評估師：評估師聲明簽字、公章

律師：律師聲明簽字、公章

鑒定：否

▌ 4-2 相關(guān)中介機(jī)構(gòu)對納入公開轉(zhuǎn)讓說明書等文件中由其出具的專業(yè)報告或意見無異議的函

企業(yè)：無

券商：無

會計師：會計師聲明簽字、公章

評估師：評估師聲明簽字、公章

律師：律師聲明簽字、公章

鑒定：否

▌ 4-3 申請掛牌公司、主辦券商對電子文件與書面文件保持一致的聲明企業(yè)公章

企業(yè)：企業(yè)公章

券商：券商公章

會計師：無

評估師：無

律師：無

鑒定：否

▌ 4-4 律師、注冊會計師及所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件（加蓋機(jī)構(gòu)公章并說明用途）

企業(yè)：無

券商：無

會計師：公章、并說明用途

評估師：公章、并說明用途

律師：公章、并說明用途

鑒定：否

▌ 4-5 國有資產(chǎn)管理部門出具的國有股權(quán)設(shè)置批復(fù)文件及商務(wù)主管部門出具的外資股確認(rèn)文件

企業(yè)：企業(yè)公章

券商：無

會計師：無

評估師：無

律師：公章、鑒定

鑒定：否

▌ 4-6 證券簡稱及證券代碼申請書

企業(yè)：企業(yè)公章、董秘簽字

券商：無

會計師：無

評估師：無

律師：無鑒定：否

▌ 股東大會關(guān)于同意公司股票采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的申請

企業(yè)：企業(yè)騎縫章、股東簽名

券商：無

會計師：無

評估師：無

律師：無

鑒定：否

▌ 關(guān)于股票采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的申請

企業(yè)：企業(yè)公章、董秘簽字

券商：無

會計師：無

評估師：無

律師：無

鑒定：否