配圖：SILK 劇照

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反壟斷突擊檢查概述及其應(yīng)對(duì)

作者：@二羊習(xí)習(xí)

一、背景

突擊檢查（Dawn Raid）也叫突襲檢查，有些學(xué)者喜歡叫拂曉檢查或者黎明檢查，主要指政府部門未先行通知進(jìn)行的檢查，常見于工商、質(zhì)檢、公安等政府部門在一定范圍內(nèi)進(jìn)行的有特定目的的、有針對(duì)性的正式檢查。

工商局一般因涉嫌壟斷、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、非法經(jīng)營(yíng)、商業(yè)賄賂的案件會(huì)采取突擊檢查。一般習(xí)慣扣押公司電腦、文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、拍照、詢問(wèn)當(dāng)?shù)毓ぷ魅藛T。

風(fēng)險(xiǎn)：在突襲檢查中如果應(yīng)對(duì)不當(dāng)，有可能會(huì)給公司帶來(lái)較大的法律風(fēng)險(xiǎn)，公司的形象和聲譽(yù)也有可能因此受損。

二、反壟斷突擊檢查的原因及法律依據(jù)

突擊檢查屬于調(diào)查的一個(gè)環(huán)節(jié)，而反壟斷調(diào)查的啟動(dòng)通常包括以下3種情形：（1）依職權(quán)啟動(dòng)調(diào)查；（2）根據(jù)舉報(bào)啟動(dòng)調(diào)查；（3）根據(jù)經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)報(bào)告啟動(dòng)調(diào)查。

調(diào)查中主要涉及的法規(guī)如下：

《反壟斷法》第六章第三十八條到第四十五條、《工商行政管理機(jī)關(guān)查處壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位案件程序規(guī)定》、《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī)定》、《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰案件聽證規(guī)則》、《反價(jià)格壟斷行政執(zhí)法程序規(guī)定》《規(guī)范價(jià)格行政處罰權(quán)的若干規(guī)定》、《行政處罰法》、《行政強(qiáng)制法》、《行政復(fù)議法》

三、調(diào)查/執(zhí)法機(jī)構(gòu)

根據(jù)《反壟斷法》第三十八條，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法對(duì)涉嫌壟斷行為進(jìn)行調(diào)查，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)即反壟斷調(diào)查機(jī)構(gòu)。

根據(jù)《反壟斷法》第十條第二款規(guī)定，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)根據(jù)工作需要，可以授權(quán)省、自治區(qū)、直轄市人民政府相應(yīng)的機(jī)構(gòu)，依照本法規(guī)定負(fù)責(zé)有關(guān)反壟斷執(zhí)法工作。

因此，反壟斷調(diào)查機(jī)構(gòu)具體包括：

（1）國(guó)家工商行政管理總局（以下簡(jiǎn)稱“工商總局”）；

（2）國(guó)家發(fā)展與改革委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)改委”）；

（3）商務(wù)部；

（4）工商總局和發(fā)改委授權(quán)的省級(jí)執(zhí)法機(jī)構(gòu)。

其中，國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)，負(fù)責(zé)“依法查處價(jià)格違法行為和價(jià)格壟斷行為”;國(guó)家工商行政管理總局“負(fù)責(zé)壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位、濫用行政權(quán)力排除限制競(jìng)爭(zhēng)方面的反壟斷執(zhí)法工作(價(jià)格壟斷行為除外)”；商務(wù)部負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)者集中的審查。

1、發(fā)改委的突擊檢查

《反價(jià)格壟斷行為行政執(zhí)法程序規(guī)定》第三條和第四條就發(fā)改委與省級(jí)價(jià)格主管部門在查處壟斷行為方面的級(jí)別管轄做出進(jìn)一步規(guī)定，具體而言包括以下管轄方式：

（1）直接管轄：發(fā)改委負(fù)責(zé)全國(guó)反價(jià)格壟斷執(zhí)法工作，并直接組織查處重大案件。

（2）授權(quán)管轄：發(fā)改委可以授權(quán)省級(jí)價(jià)格主管部門負(fù)責(zé)其本行政區(qū)域內(nèi)的反價(jià)格壟斷執(zhí)法工作。（目前國(guó)家發(fā)改委采取了普遍授權(quán)的模式，將調(diào)查權(quán)下放個(gè)省級(jí)價(jià)格主管部門，而工商總局采取的是個(gè)案授權(quán)的模式。）

（3）指定管轄：發(fā)改委可以指定有關(guān)省級(jí)價(jià)格主管部門負(fù)責(zé)對(duì)跨省、自治區(qū)、直轄市發(fā)生的價(jià)格壟斷案件的調(diào)查和處理。

（4）委托管轄：省級(jí)價(jià)格主管部門可以在其法定權(quán)限內(nèi)委托市級(jí)價(jià)格主管部門實(shí)施對(duì)涉嫌價(jià)格壟斷行為的調(diào)查。受委托的政府價(jià)格主管部門在委托范圍內(nèi)，以委托機(jī)關(guān)的名義實(shí)施調(diào)查，不得再委托其他行政機(jī)關(guān)、組織或者個(gè)人實(shí)施調(diào)查。需要注意的是，根據(jù)《反價(jià)格壟斷行為行政執(zhí)法程序規(guī)定》第二十二條，受委托的政府價(jià)格主管部門只能實(shí)施調(diào)查而不能做出行政決定，其需要在調(diào)查終結(jié)后5個(gè)工作日內(nèi)，將有關(guān)情況、案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告等報(bào)送委托機(jī)關(guān)。

另外，發(fā)改委有時(shí)候會(huì)根據(jù)《價(jià)格法》作出處理，如液晶面板案。此時(shí)需要注意，價(jià)格壟斷行為的行政處罰決定應(yīng)由國(guó)家發(fā)改委或省級(jí)價(jià)格主管部門作出，而其他價(jià)格違法行為的處罰決定可以由縣級(jí)以上價(jià)格主管部門作出。

2、工商總局的突擊檢查

工商總局及經(jīng)授權(quán)的省級(jí)工商行政管理部門主要負(fù)責(zé)對(duì)以下行為的調(diào)查：（1）涉嫌濫用市場(chǎng)支配地位的壟斷行為；（2）涉嫌達(dá)成實(shí)施壟斷協(xié)議的壟斷行為。（注意：以上兩項(xiàng)均不包括涉及價(jià)格的壟斷行為。）

對(duì)于級(jí)別管轄，《工商行政管理機(jī)關(guān)查處壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位案件程序規(guī)定》第三條就工商總局與省級(jí)工商行政管理局在查處壟斷行為方面的級(jí)別管轄作出進(jìn)一步規(guī)定，具體而言，工商總局負(fù)責(zé)對(duì)下列壟斷行為的查處：（1）全國(guó)范圍內(nèi)有重大影響的；（2）國(guó)家工商行政管理總局認(rèn)為應(yīng)當(dāng)由其管轄的。

3、根據(jù)《工商行政管理機(jī)關(guān)查處壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位案件程序規(guī)定》第二條、第三條，工商總局可以以個(gè)案的形式授權(quán)省級(jí)工商行政管理局負(fù)責(zé)對(duì)以下壟斷行為負(fù)責(zé)查處：

（1）該行政區(qū)域內(nèi)發(fā)生的；（2）跨省、自治區(qū)、直轄市發(fā)生，但主要行為地在該行政區(qū)域內(nèi)的；（3）國(guó)家工商行政管理總局認(rèn)為可以授權(quán)省級(jí)工商行政管理局管轄的。

被授權(quán)的省級(jí)工商行政管理局不得再次向下級(jí)工商行政管理局授權(quán)。

四、執(zhí)法機(jī)構(gòu)在突擊檢查中可采取的措施

《反壟斷法》第三十九條規(guī)定，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查涉嫌壟斷行為，可以采取下列措施：（一）進(jìn)入被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或者其他有關(guān)場(chǎng)所進(jìn)行檢查；（二）詢問(wèn)被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個(gè)人，要求其說(shuō)明有關(guān)情況；（三）查閱、復(fù)制被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個(gè)人的有關(guān)單證、協(xié)議、會(huì)計(jì)賬簿、業(yè)務(wù)函電、電子數(shù)據(jù)等文件、資料；（四）查封、扣押相關(guān)證據(jù)；（五）查詢經(jīng)營(yíng)者的銀行賬戶。

《反價(jià)格壟斷行政執(zhí)法程序規(guī)定》中規(guī)定的發(fā)改委的調(diào)查措施僅包括上述的5項(xiàng)，工商總局及商務(wù)部相關(guān)規(guī)定則均涉及其他調(diào)查措施。

五、執(zhí)法裝備

執(zhí)法機(jī)構(gòu)可能會(huì)在突擊檢查中使用的器械和裝備。根據(jù)《廣東省物價(jià)局關(guān)于加強(qiáng)廣東省價(jià)格監(jiān)督檢查與反壟斷機(jī)構(gòu)執(zhí)法裝備使用管理的通知》規(guī)定，執(zhí)法裝備包括：執(zhí)法車輛、執(zhí)法設(shè)備（攝像機(jī)、照相機(jī)、高拍儀、針孔照相機(jī)、錄音筆等）、辦公設(shè)備（計(jì)算機(jī)、速印機(jī)、打印機(jī)、一體機(jī)、移動(dòng)硬盤等）以及安裝在辦公計(jì)算機(jī)內(nèi)的價(jià)格行政執(zhí)法軟件。

六、應(yīng)對(duì)措施

1、使公司員工(主要是主管)在遇到突襲檢查時(shí)，能夠依自身崗位進(jìn)行不同程度的應(yīng)對(duì)，保護(hù)公司利益。確立被調(diào)查的對(duì)象；確保調(diào)查人員依職權(quán)行使權(quán)力；試圖控制（至少理解）正在發(fā)生的事件；盡量?jī)H向調(diào)查人員提供法律要求的信息或資料（例如：?jiǎn)T工不應(yīng)自動(dòng)提供額外資料）。

2、需要明確的是，行政執(zhí)法需要至少兩人，因此當(dāng)參與檢查的反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)人員只有一人，或者其不能出示有效的執(zhí)法證件時(shí)有權(quán)拒絕其進(jìn)入營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。

3、對(duì)于前臺(tái)、門衛(wèi)、保安和清潔阿姨這類關(guān)鍵員工而言

態(tài)度：態(tài)度友好，接待周到；

記錄：請(qǐng)調(diào)查人員（一般為兩位）出示證件,并記錄姓名和工作單位等信息，尤其注意執(zhí)法證；

通知：及時(shí)通知主管，法律顧問(wèn)，公關(guān)經(jīng)理，IT經(jīng)理；

安排：安排并陪同調(diào)查人員在一個(gè)單獨(dú)的辦公室等待經(jīng)理/法律顧問(wèn)的到來(lái)，盡量確保他們不在辦公區(qū)域隨意走動(dòng)。

4、對(duì)于部門主管、法務(wù)、總經(jīng)理、IT主管、財(cái)務(wù)主管這類員工而言，應(yīng)派出當(dāng)時(shí)在公司的最高級(jí)別的人出面正式接待。做好記錄：A.調(diào)查人員看過(guò)的、復(fù)印過(guò)及拿走的文件；B.調(diào)查人員的問(wèn)題及我們的回答；做好說(shuō)明：若調(diào)查人員所要求的信息或文件不能馬上準(zhǔn)備好，明確告知他們所需等待的時(shí)間，以免誤會(huì)；確認(rèn)筆錄：確認(rèn)調(diào)查人員交予一份已簽名或蓋章的提問(wèn)及回答的筆錄；核實(shí)內(nèi)容：核實(shí)調(diào)查人員記錄的內(nèi)容是否準(zhǔn)確；確認(rèn)清單：確認(rèn)收到調(diào)查人員開具的被帶走文件或物品清單；復(fù)印保留：除給調(diào)查人員復(fù)印要拿走的文件外，多印留存。對(duì)于詢問(wèn)：需要謹(jǐn)慎回答問(wèn)題，不清楚的問(wèn)題最好不要回答，但需要注意方式方法。

七、救濟(jì)措施

反壟斷法第五十三條規(guī)定，對(duì)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出的的決定不服的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

北京市第一中級(jí)人民法院，地址：北京市石景山區(qū)石景山路16號(hào)，電話：(010)83488903。

作者特別感謝：CCCIL法務(wù)部和RX律師對(duì)本人的指導(dǎo)和幫助。

（2014年6月）

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