第一部分：安全監(jiān)管部門明白紙

1、集中學(xué)習(xí)《關(guān)于建立完善風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知》（魯政辦字〔2016〕36號）等系列文件。

——本部門應(yīng)認(rèn)真組織學(xué)習(xí)、研討雙重預(yù)防體系建設(shè)系列文件，吃透精神實質(zhì)，研討推動方法和步驟。

2、結(jié)合省局下發(fā)的各行業(yè)企業(yè)試行指南，集中學(xué)習(xí)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理專業(yè)知識。

——學(xué)習(xí)專業(yè)知識是監(jiān)管部門人員推動該項工作“繞不過去的砍”，不一定達(dá)到精準(zhǔn)和精細(xì)程度，但應(yīng)做到基本掌握相關(guān)概念、邏輯關(guān)系、企業(yè)推動所需過程及其關(guān)鍵環(huán)節(jié)，便于動員、督導(dǎo)及執(zhí)法過程中心中有數(shù)。

3、按照全省工作推動要求，結(jié)合自己轄區(qū)情況，編制印刷本地區(qū)的雙體系建設(shè)推動工作方案。

——本地區(qū)的推動工作方案是推動該項工作的行動綱領(lǐng)，方案應(yīng)規(guī)定目標(biāo)、進(jìn)度、要求等。

4、確定本轄區(qū)雙體系推動工作專家力量，明確專家應(yīng)承擔(dān)的宣講、培訓(xùn)及咨詢、指導(dǎo)任務(wù)。

——鑒于部分企業(yè)安全管理人員專業(yè)水平參差不齊，為確保該項工作質(zhì)量，各級安監(jiān)部門在依托上級安監(jiān)部門專家隊伍基礎(chǔ)上，應(yīng)組建本級安全專家隊伍，確保企業(yè)推動及執(zhí)法質(zhì)量。

5、樹立本級標(biāo)桿企業(yè)，早推行早受益，典型示范，督導(dǎo)執(zhí)法并行，全力推動企業(yè)導(dǎo)入并實施雙重預(yù)防體系建設(shè)。

——由于該項工作是全省近幾年的工作重點，等、靠的結(jié)果是最后監(jiān)管部門和企業(yè)都很被動?！扒熬o后松”能出“精品”、“前松后緊”只能出“次品”。

第二部分：企業(yè)推動過程明白紙

1、成立企業(yè)雙體系推動工作領(lǐng)導(dǎo)小組

——任何一項安全管理模式的提升，領(lǐng)導(dǎo)的“重視”和“重實”非常重要。要求領(lǐng)導(dǎo)小組至少由分管安全副總擔(dān)任，成員包括相關(guān)職能部門尤其是一線單位的主要負(fù)責(zé)人。明確領(lǐng)導(dǎo)小組工作職責(zé)。

2、成立企業(yè)雙體系創(chuàng)建工作小組

——有專人學(xué)習(xí)研究并充分結(jié)合企業(yè)自身安全管理狀況，才能制定實施針對性、可操作性強(qiáng)的實施指南。

——小組的任務(wù)就是首先吃透文件精神以及專業(yè)要求，防止流于形式。

3、編制符合指南要求、滿足公司實際運行狀況的《風(fēng)險分級管控實施指南》和《事故隱患排查治理指南》。

——企業(yè)不要把這個指南與以前的好的做法割裂開來，更不是有別于OHSAS18001和安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化中的兩個要素的再規(guī)范、再系統(tǒng)、再深化。

——《指南》雖然規(guī)定了程序和要求，但對于《指南》的落地靠的是各類具體措施，尤其是過程記錄表格。工作小組務(wù)必將每個推進(jìn)過程盡可能以表格的形式固化下來，當(dāng)然表格的使用說明必須清楚。

4、編制實施雙體系推進(jìn)工作實施方案

——兩個《指南》是企業(yè)自身的工作標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格講屬于“操作技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)”，規(guī)定的專業(yè)性的要求，因此，執(zhí)行《指南》的工作實施方案很重要。

——方案中應(yīng)明確工作目的、意義、進(jìn)度要求、質(zhì)量要求、考核要求等信息，確保該項工作開展扎實有效。

——通過構(gòu)建實施兩個《指南》，企業(yè)相當(dāng)于對自身進(jìn)行了一次全面的“安全體檢”，“健康的指標(biāo)”一目了然、“病情”也會暴露展現(xiàn)。“對癥下藥”即滿足“治病”（整改隱患）目的，更重要的是“防病”（縱深預(yù)防、關(guān)口前移）才能求的安全生產(chǎn)的長治久安。

5、典型分廠、車間先行示范，為其它車間提供觀摩和成功樣本

——為確保該項工作成效，盡管上面已經(jīng)規(guī)定的很有可操作性。但究竟效果如何，需要工作小組選擇典型車間，實地推演兩個體系的全過程，并將成果固化作為樣本供全公司參照執(zhí)行。

6、全面展開、督導(dǎo)進(jìn)度、適當(dāng)考核、達(dá)成目標(biāo)

——在上述五步完成后，全面展開該項工作，明確各單位進(jìn)度和質(zhì)量要求，適時指導(dǎo)和調(diào)度，并制定有關(guān)該項工作的考核辦法。

7、固化成果、健全檔案；持續(xù)降低事故風(fēng)險

——鑒于該項工作不僅是企業(yè)主體責(zé)任，也是法規(guī)及政策要求，企業(yè)應(yīng)當(dāng)將推行成果進(jìn)行整理，建議編制《雙體系創(chuàng)建工作總結(jié)報告》，對自身的風(fēng)險點及危險源的風(fēng)險管控狀況進(jìn)行總結(jié)和分析；對自身的事故隱患信息進(jìn)行梳理、分類、分析，并制定好糾正與預(yù)防措施。

——成果至少體現(xiàn)在以下幾個方面：

（1）《風(fēng)險分級管控實施指南》和《事故隱患排查治理指南》

（2）《雙重體現(xiàn)創(chuàng)建工作實施方案》

（3）危險源辨識清單

（4）風(fēng)險評價及控制措施信息匯總表

（5）事故隱患排查與治理信息匯總表

第三部分：風(fēng)險分級管控體系建設(shè)明白紙

第一步：排查風(fēng)險點

風(fēng)險點是指伴隨風(fēng)險的部位、設(shè)施、場所、區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、場所、區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險的操作、作業(yè)等的總稱。

風(fēng)險點亦稱風(fēng)險源，如原料罐區(qū)、液氨站、變配電室、?；穫}庫；合成氨裝置的冷凝器、換熱器以及在罐區(qū)進(jìn)行的倒罐作業(yè)、車間內(nèi)進(jìn)行焊接作業(yè)等。

排查風(fēng)險點是風(fēng)險管控的基礎(chǔ)，對風(fēng)險點內(nèi)的不同危險源（與風(fēng)險點相關(guān)聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理等因素）進(jìn)行識別、風(fēng)險評價以及根據(jù)評價結(jié)果采取不同控制措施是風(fēng)險分級管控的核心。

要求：以分廠為單位，分廠再按照車間或班組為單位進(jìn)行排查，對排查出的風(fēng)險點里所有涉及的工作任務(wù)（作業(yè)活動）進(jìn)行確認(rèn)。

舉例：熱力車間——鍋爐房——上煤作業(yè)、水質(zhì)化驗作業(yè)、巡檢作業(yè)、爐膛檢維修作業(yè)等等。

×××公司風(fēng)險點排查清單 

第二步：作業(yè)步驟確認(rèn)

分析完成風(fēng)險點里的每項工作任務(wù)所需要的作業(yè)步驟，為每個作業(yè)步驟可能存在的危險源進(jìn)行分析查找。

要求：作業(yè)步驟的劃分要合理，每個作業(yè)步驟均應(yīng)有明確的作業(yè)目的進(jìn)行界定，防治作業(yè)步驟的劃分過粗或過細(xì)，一般限定在3-10步為宜。

×××公司作業(yè)步驟確認(rèn)清單

第三步：危險源辨識

針對每個作業(yè)步驟可能伴隨的危險源進(jìn)行分析，并對每個危險源可能導(dǎo)致的潛在事故類型進(jìn)行確認(rèn)。

要求：考慮到分析表格使用的方便，針對車間/班組的每個風(fēng)險點進(jìn)行工作任務(wù)劃分和作業(yè)步驟分解，并對每個作業(yè)步驟伴隨的危險源進(jìn)行分析。

×××公司危險源辨識清單

 ×××車間/班組×××風(fēng)險點

第四步：風(fēng)險評價

應(yīng)用作業(yè)條件危險性分析或風(fēng)險矩陣分析法對識別出的每個作業(yè)步驟的危險源的風(fēng)險大小進(jìn)行評價。

要求：考慮到分析表格使用的簡便，對事故可能性的判斷依據(jù)不在表格中再現(xiàn)，但是從事風(fēng)險評價人員必須要考慮的內(nèi)容，否則給出的事故可能性大小數(shù)值可能與實際風(fēng)險狀況不符合。

在考慮事故可能性大小時，務(wù)必考慮自身實際安全管理狀況，主要因素包括：對危險當(dāng)前的安全技術(shù)措施（硬件的安全保障條件）、管理措施（制度、許可程序或作業(yè)指導(dǎo)書、已實施培訓(xùn)等）、個體防護(hù)用品以及應(yīng)急處置措施等等。

下表中“典型控制措施”一欄，填寫內(nèi)容是指：針對該危險源伴隨風(fēng)險進(jìn)行有效控制的具體措施，企業(yè)制定措施時，應(yīng)按照安全技術(shù)措施、管理措施、個體防護(hù)用品以及應(yīng)急處置措施等等先后邏輯順序制定。

×××公司危險源風(fēng)險評價信息表

 ×××車間/班組×××風(fēng)險點

第五步：風(fēng)險分級管控信息表

 按照公司級、車間級、崗位級（工段級）、班組級等四級對識別出的風(fēng)險進(jìn)行分級管控。填寫管控層級時，使用代號可能更為方便，如CL—Company level，代表公司級；WL—Workshop level，代表車間級；PL—Position level，代表崗位級（工段級）；TL—team level，代表班組級。

×××公司風(fēng)險分級管控信息表

 ×××車間/班組×××風(fēng)險點

第六步：重大風(fēng)險

 重大風(fēng)險是指事故發(fā)生可能性與事故后果結(jié)合后風(fēng)險值被認(rèn)定為重大的風(fēng)險類型。目前企業(yè)采用的風(fēng)險評價方法（不論是LEC、LS或者M(jìn)ES），都是將風(fēng)險級別劃分成了五級，從風(fēng)險管理理念考慮，為了滿足文件要求風(fēng)險四級管控的規(guī)定，企業(yè)可以將一、二級風(fēng)險直接劃定為“重大風(fēng)險”范圍。

根據(jù)風(fēng)險管理理論以及職業(yè)健康安全管理體系（OHSAS18001）的要求，企業(yè)涉及違反法律法規(guī)規(guī)定的項目應(yīng)當(dāng)直接判定為重大風(fēng)險進(jìn)行管控。也就是說，企業(yè)的重大風(fēng)險清單應(yīng)該包括兩部分構(gòu)成：一部分是辨識分析出來的（表一）；一部分是直接判定出來的（表二）。但對于直接判定的重大風(fēng)險，不需要在進(jìn)行風(fēng)險值大小的評價，因為已經(jīng)涉及違法，是必須要整改的內(nèi)容（這點認(rèn)識很重要）。

×××公司重大風(fēng)險信息匯總表（一）

 ×××車間/班組×××風(fēng)險點

×××公司重大風(fēng)險信息匯總表（二）

 ×××車間/班組×××風(fēng)險點