小議強(qiáng)制執(zhí)行公證條款的設(shè)定

北京市方圓公證處  周惠媛

以給付財物為內(nèi)容的債權(quán)文書，如果載明了債務(wù)人、擔(dān)保人承諾自己不履行或不完全履行合同約定的對等給付、擔(dān)保義務(wù)，無需經(jīng)過法院訴訟程序直接接受強(qiáng)制執(zhí)行，該債權(quán)文書經(jīng)公證其自愿接受強(qiáng)制執(zhí)行的承諾生效，該公證事項(xiàng)即為賦予債權(quán)文書強(qiáng)制執(zhí)行效力公證。強(qiáng)制執(zhí)行效力是公證所具有的三個基本效力之一，該效力通過賦予債權(quán)文書強(qiáng)制執(zhí)行效力和簽發(fā)執(zhí)行證書展現(xiàn)。如何賦予債權(quán)文書強(qiáng)制執(zhí)行效力，實(shí)務(wù)中一般是通過簽署補(bǔ)充協(xié)議或者在合同中添加強(qiáng)制執(zhí)行公證條款（或者將強(qiáng)制執(zhí)行公證條款黏貼在合同中）兩種方式，其中添加強(qiáng)制執(zhí)行公證條款因其方便操作的特點(diǎn)，被公證機(jī)構(gòu)廣泛采用。強(qiáng)制執(zhí)行公證條款的設(shè)定直接關(guān)系到債權(quán)文書的強(qiáng)制執(zhí)行效力，是辦理強(qiáng)制執(zhí)行公證的基礎(chǔ)，有必要對該問題進(jìn)行探討和梳理。

一、能夠被賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的債權(quán)文書的條件和范圍

2000年9月最高人民法院司法部發(fā)布《關(guān)于公證機(jī)關(guān)賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的債權(quán)文書執(zhí)行有關(guān)問題的聯(lián)合通知》（以下稱《聯(lián)合通知》）第1條、第2條對于公證機(jī)關(guān)可以賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的債權(quán)文書的條件和范圍進(jìn)行了規(guī)定。

從第1條1可見，能夠被賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的債權(quán)文書的特質(zhì)有兩個：一是債權(quán)文書中債權(quán)債務(wù)關(guān)系明確，債權(quán)人和債務(wù)人對債權(quán)文書有關(guān)給付貨幣、物品、有價證券的內(nèi)容（一般常見的是貨幣）無疑義；二是債權(quán)文書中載明債務(wù)人不履行義務(wù)或不完全履行義務(wù)時，債務(wù)人愿意接受依法強(qiáng)制執(zhí)行的承諾。

第2條2對能夠被賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的債權(quán)文書的范圍采用列舉加兜底的方式，因界定不明確，公證界曾對擔(dān)保合同能否被賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力爭論不止。2008年4月23日中國公證協(xié)會發(fā)布的《辦理具有強(qiáng)制執(zhí)行效力債權(quán)文書公證及出具執(zhí)行證書的指導(dǎo)意見》（以下稱《指導(dǎo)意見》）第二條規(guī)定，“當(dāng)事人申請辦理具有強(qiáng)制執(zhí)行效力的債權(quán)文書公證，應(yīng)當(dāng)由債權(quán)人和債務(wù)人共同向公證機(jī)構(gòu)提出。涉及第三人擔(dān)保的債權(quán)文書，擔(dān)保人（包括保證人、抵押人、出質(zhì)人、反擔(dān)保人，下同）承諾愿意接受強(qiáng)制執(zhí)行的，擔(dān)保人應(yīng)當(dāng)向公證機(jī)構(gòu)提出申請。”2014年9月18日，最高人民法院在答復(fù)山東省高院的[2014]魯執(zhí)復(fù)議字第47號批復(fù)中明確指出，“人民法院對公證債權(quán)文書的執(zhí)行監(jiān)督應(yīng)從債權(quán)人的債權(quán)是否真實(shí)存在并合法，當(dāng)事人是否自愿接受強(qiáng)制執(zhí)行等方面進(jìn)行審查?，F(xiàn)行法律、司法解釋并未對公證債權(quán)文書所附擔(dān)保協(xié)議的強(qiáng)制執(zhí)行作出限制性規(guī)定，公證機(jī)構(gòu)可以對附有擔(dān)保協(xié)議債權(quán)文書的真實(shí)性與合法性予以證明，并賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力?！贝伺鷱?fù)對于擔(dān)保合同賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力可謂是一把尚方寶劍，賦予擔(dān)保合同強(qiáng)制執(zhí)行效力再無爭議。另外一個懸而未決的問題是，擔(dān)保書（保函）能否被賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力。主流觀點(diǎn)認(rèn)為，賦予債權(quán)文書強(qiáng)制執(zhí)行效力只能是賦予合同強(qiáng)制執(zhí)行效力，而擔(dān)保書（保函）屬于單方法律行為，不屬于能夠被賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的范圍。筆者認(rèn)為該觀點(diǎn)值得商榷。首先，債權(quán)文書并非一個法律術(shù)語，并不特指合同而排除單方法律行為。其次，《擔(dān)保法》解釋第二十二條第一款規(guī)定，“第三人單方以書面形式向債權(quán)人出具擔(dān)保書，債權(quán)人接受且未提出異議的，保證合同成立?！惫蚀?，對擔(dān)保書（保函）賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力應(yīng)該沒有障礙。從實(shí)務(wù)操作層面看，對于擔(dān)保書（保函）賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力也得到了法院的支持。

二、強(qiáng)制執(zhí)行公證條款的必備要素

（一）明確債權(quán)債務(wù)關(guān)系

債權(quán)人、債務(wù)人、擔(dān)保人明確債權(quán)債務(wù)關(guān)系是賦予債權(quán)文書強(qiáng)制執(zhí)行效力的先決條件，應(yīng)當(dāng)在強(qiáng)制執(zhí)行公證條款中予以明示。一般的借貸關(guān)系中，債權(quán)人基于主合同履行完金錢給付義務(wù)后，債權(quán)人即構(gòu)成對債務(wù)人、擔(dān)保人的單方債權(quán)；反擔(dān)保領(lǐng)域中，保證人因承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任而支付代償款項(xiàng)后即成為反擔(dān)保關(guān)系中的債權(quán)人，構(gòu)成對債務(wù)人、反擔(dān)保人的單方債權(quán)；信托、資管、基金等領(lǐng)域創(chuàng)設(shè)出的各種各樣的合同安排，比如股票收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購合同、股權(quán)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購合同、特定資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓及回購合同、應(yīng)收賬款和資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓及回購合同等等，雖然表面上看是雙務(wù)合同，但其本質(zhì)是融資行為，與一般的借貸關(guān)系并無二致，即債權(quán)人基于主合同履行完金錢給付義務(wù)后，債權(quán)人即構(gòu)成對債務(wù)人、擔(dān)保人的單方債權(quán)。

（二）各方承諾

債務(wù)人、擔(dān)保人明確承諾不履行、不完全履行合同項(xiàng)下的還款、擔(dān)保義務(wù)或履行不適當(dāng)，愿意接受依法強(qiáng)制執(zhí)行，債權(quán)人有權(quán)直接向公證處申請簽發(fā)執(zhí)行證書。債權(quán)人可持強(qiáng)制執(zhí)行公證書、執(zhí)行證書等向有管轄權(quán)的人民法院申請強(qiáng)制執(zhí)行，無需經(jīng)過訴訟程序，債務(wù)人、擔(dān)保人自愿接受人民法院的強(qiáng)制執(zhí)行措施，并放棄一切抗辯權(quán)。這是強(qiáng)制執(zhí)行公證條款的核心內(nèi)容，沒有這個內(nèi)容就不能稱之為賦予債權(quán)文書強(qiáng)制執(zhí)行效力公證。

（三）明確核實(shí)程序

1、核實(shí)方式

《聯(lián)合通知》第5條3要求公證機(jī)關(guān)簽發(fā)執(zhí)行證書應(yīng)當(dāng)審查債務(wù)人對債權(quán)文書規(guī)定的履行義務(wù)有無疑義。如何確定債務(wù)人、擔(dān)保人有無疑義，接受公證機(jī)構(gòu)詢問顯然不現(xiàn)實(shí)。《指導(dǎo)意見》要求對債務(wù)人、擔(dān)保人不履行或者不適當(dāng)履行債務(wù)的核實(shí)方式做出約定，并建議采用“公證處信函核實(shí)”或者“公證處電話（傳真）核實(shí)”等核實(shí)方式。因此在強(qiáng)制執(zhí)行公證條款中須對核實(shí)方式進(jìn)行確定。

2、限期舉證

為防止舉證久拖不決，建議在強(qiáng)制執(zhí)行公證條款中約定債務(wù)人、擔(dān)保人如有異議，應(yīng)自公證處撥打核實(shí)電話之日或核實(shí)信函發(fā)出之日起5個或7個工作日內(nèi)，向公證處書面舉證，如不能舉證或證據(jù)不足以支持其主張，則視為債務(wù)人、擔(dān)保人確認(rèn)不履行或不完全履行的事實(shí)如債權(quán)人主張，公證處可依法為債權(quán)人出具執(zhí)行證書。

3、通知義務(wù)的履行和抗辯

針對債務(wù)人、擔(dān)保人可能惡意抗辯未接到公證處核實(shí)電話或未收到核實(shí)信函，建議在強(qiáng)制執(zhí)行公證條款中約定明確的聯(lián)系人、通信地址和聯(lián)系電話，如上述聯(lián)系方式發(fā)生變更時，應(yīng)及時將變更通知送達(dá)至公證處承辦公證員并取得回執(zhí)。否則，不論債務(wù)人、擔(dān)保人是否接到公證處核實(shí)電話或是否收到核實(shí)信函，均視為債務(wù)人、擔(dān)保人已收悉并自愿放棄對債權(quán)人、公證處所負(fù)通知義務(wù)的抗辯權(quán)。

（四）爭議解決條款

債權(quán)文書出現(xiàn)爭議的解決機(jī)制由當(dāng)事人在債權(quán)文書中約定，如在債權(quán)文書中約定有強(qiáng)制執(zhí)行公證條款，須明確強(qiáng)制執(zhí)行公證條款優(yōu)先于爭議解決條款適用。

最高人民法院在2008年12月8日發(fā)布的《關(guān)于當(dāng)事人對具有強(qiáng)制執(zhí)行效力的公證債權(quán)文書的內(nèi)容有爭議提起訴訟人民法院是否受理問題的批復(fù)》指出，“根據(jù)民事訴訟法第二百一十四條（新民訴法第二百三十八條）和公證法第三十七條的規(guī)定，經(jīng)公證的以給付為內(nèi)容并載明債務(wù)人愿意接受強(qiáng)制執(zhí)行承諾的債權(quán)文書依法具有強(qiáng)制執(zhí)行效力。債權(quán)人或者債務(wù)人對該債權(quán)文書的內(nèi)容有爭議直接向人民法院提起民事訴訟的，人民法院不予受理。但公證債權(quán)文書確有錯誤，人民法院裁定不予執(zhí)行的，當(dāng)事人、公證事項(xiàng)的利害關(guān)系人可以就爭議內(nèi)容向人民法院提起民事訴訟?！笨梢钥闯鼍哂袕?qiáng)制執(zhí)行效力的公證債權(quán)文書是不可訴的。這是支持具有強(qiáng)制執(zhí)行效力的公證債權(quán)文書不可訴的法律依據(jù)。并將具有強(qiáng)制執(zhí)行效力的公證債權(quán)文書的當(dāng)事人、公證事項(xiàng)的利害關(guān)系人另行提起訴訟的條件限定為具有強(qiáng)制執(zhí)行效力的公證債權(quán)文書被人民法院裁定不予執(zhí)行。筆者認(rèn)為，該規(guī)定的范圍過于狹窄，公證實(shí)務(wù)中也常有債權(quán)人申請簽發(fā)執(zhí)行證書而公證處不予簽發(fā)的情形。如果按照現(xiàn)行法律規(guī)范，如公證機(jī)構(gòu)不予簽發(fā)執(zhí)行證書根本不可能走到執(zhí)行程序，也就不能被法院裁定不予執(zhí)行，在此情形下債權(quán)人將喪失救濟(jì)途徑。因此建議在強(qiáng)制執(zhí)行公證條款中約定，公證機(jī)構(gòu)經(jīng)審查向債權(quán)人出具不予出具執(zhí)行證書的書面決定后，則各方可適用本合同爭議解決條款解決糾紛。

三、強(qiáng)制執(zhí)行公證條款的選擇要素

強(qiáng)制執(zhí)行公證條款除上述必備要素外，仍有一些特殊情形值得關(guān)注，公證員可在實(shí)務(wù)中根據(jù)當(dāng)事人的具體情況加以選擇。

1、委托貸款借款合同的特別約定

根據(jù)銀行業(yè)管理部門的有關(guān)規(guī)定，允許企業(yè)作為委托人通過銀行向借款人進(jìn)行委托貸款。實(shí)務(wù)中會涉及多個合同，比如委托人、銀行和借款人之間簽署的《委托貸款借款合同》、委托人和銀行之間簽署的《委托貸款合同》、委托人與借款人之間簽署的《還款協(xié)議》等等。因委托貸款關(guān)系涉及三方，建議盡量賦予三方簽署的《委托貸款借款合同》強(qiáng)制執(zhí)行效力4。在委托貸款關(guān)系的三方當(dāng)事人中，銀行一般僅負(fù)有通知、提醒和監(jiān)管職責(zé)，不承擔(dān)任何實(shí)體義務(wù)，因此銀行對借款人是否違約不關(guān)注，對后期執(zhí)行也沒有動力參與。因此對于委托貸款借款合同添加的強(qiáng)制執(zhí)行公證條款中可以約定，銀行（貸款人）認(rèn)可委托人可單方申請辦理一切與申請出具執(zhí)行證書有關(guān)的事務(wù)（包括但不限于提出公證申請、履行公證手續(xù)、進(jìn)行債務(wù)核實(shí)、簽署公證文件、向法院申請執(zhí)行等）。實(shí)務(wù)中，如委托人申請簽發(fā)執(zhí)行證書，銀行再另外出具一份聲明文件確認(rèn)更為穩(wěn)妥。

2、舉證責(zé)任的分配

《指導(dǎo)意見》要求當(dāng)事人就出具執(zhí)行證書過程中雙方當(dāng)事人的舉證責(zé)任做出約定。因此可在強(qiáng)制執(zhí)行公證條款中約定，債權(quán)人對履行了金錢給付義務(wù)的事實(shí)承擔(dān)舉證責(zé)任；債務(wù)人、擔(dān)保人對履行支付義務(wù)、擔(dān)保義務(wù)的事實(shí)承擔(dān)舉證責(zé)任。該分配原則符合一般舉證原則，故為選擇要素。

3、特殊情形導(dǎo)致的核實(shí)不能

如債務(wù)人、擔(dān)保人的利害關(guān)系人舉證證明債務(wù)人、擔(dān)保人死亡或宣告死亡（終止）時，應(yīng)中止出具執(zhí)行證書，待確定繼承人（權(quán)利義務(wù)繼受人）并明確權(quán)利義務(wù)關(guān)系后，再行啟動出具執(zhí)行證書的程序。如因債務(wù)人、擔(dān)保人的繼承人（權(quán)利義務(wù)繼受人）無法配合公證機(jī)構(gòu)進(jìn)行核實(shí)而導(dǎo)致債權(quán)債務(wù)關(guān)系不清，公證機(jī)構(gòu)則作出不予出具執(zhí)行證書的書面決定。此類情形發(fā)生概率較低，可選擇約定。

4、關(guān)于債權(quán)轉(zhuǎn)讓

2006年8月15日《司法部關(guān)于經(jīng)公證的具有強(qiáng)制執(zhí)行效力的合同的債權(quán)依法轉(zhuǎn)讓后，受讓人能否持原公證書向公證機(jī)構(gòu)申請出具執(zhí)行證書問題的批復(fù)》（司復(fù)[2006]13號）指出，債權(quán)人將經(jīng)公證的具有強(qiáng)制執(zhí)行效力的合同的債權(quán)依法轉(zhuǎn)讓給第三人的，受讓人持原公證書、債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議以及債權(quán)人同意轉(zhuǎn)讓申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行的權(quán)利的證明材料，可以向公證機(jī)構(gòu)申請出具執(zhí)行證書。如果有必要，可以在強(qiáng)制執(zhí)行公證條款中予以明確，起到告知當(dāng)事人的作用。

5、公證費(fèi)的負(fù)擔(dān)

為明確費(fèi)用負(fù)擔(dān)，可以在強(qiáng)制執(zhí)行公證條款中約定由哪一方繳納公證費(fèi)。

強(qiáng)制執(zhí)行公證條款的設(shè)定不僅要符合法律規(guī)范，更要為后期簽發(fā)執(zhí)行證書做好前置鋪墊工作。執(zhí)行證書簽發(fā)后，公證員有必要跟蹤執(zhí)行證書的使用效果，進(jìn)而優(yōu)化強(qiáng)制執(zhí)行公證條款。此外，公證員要密切關(guān)注執(zhí)行方面的法律規(guī)范，研究執(zhí)行案例，為當(dāng)事人提供更專業(yè)、更周到的公證延伸服務(wù)。

注釋：

1一、公證機(jī)關(guān)賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的債權(quán)文書應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）債權(quán)文書具有給付貨幣、物品、有價證券的內(nèi)容；

（二）債權(quán)債務(wù)關(guān)系明確，債權(quán)人和債務(wù)人對債權(quán)文書有關(guān)給付內(nèi)容無疑義；

（三）債權(quán)文書中載明債務(wù)人不履行義務(wù)或不完全履行義務(wù)時，債務(wù)人愿意接受依法強(qiáng)制執(zhí)行的承諾。

2二、公證機(jī)關(guān)賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的債權(quán)文書的范圍： （一）借款合同、借用合同、無財產(chǎn)擔(dān)保的租賃合同； （二）賒欠貨物的債權(quán)文書； （三）各種借據(jù)、欠單；（四）還款（物）協(xié)議；（五）以給付贍養(yǎng)費(fèi)、扶養(yǎng)費(fèi)、撫育費(fèi)、學(xué)費(fèi)、賠（補(bǔ)）償金為內(nèi)容的協(xié)議；（六）符合賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力條件的其他債權(quán)文書。

3五、公證機(jī)關(guān)簽發(fā)執(zhí)行證書應(yīng)當(dāng)注意審查以下內(nèi)容： （一）不履行或不完全履行的事實(shí)確實(shí)發(fā)生；（二）債權(quán)人履行合同義務(wù)的事實(shí)和證據(jù)，債務(wù)人依照債權(quán)文書已經(jīng)部分履行的事實(shí)；（三）債務(wù)人對債權(quán)文書規(guī)定的履行義務(wù)有無疑義。

4最高人民法院（2011）執(zhí)監(jiān)字第180號執(zhí)行裁定書中，對賦予委托人和借款人之間簽署的《委托貸款合同》強(qiáng)制執(zhí)行效力亦予以支持。