|
一、應(yīng)出具法律意見書的情形 
二、律所應(yīng)出具法律意見的事項(xiàng)、應(yīng)核查的材料及手段
（一）關(guān)于申請機(jī)構(gòu)是否依法成立的主體
1.應(yīng)核查的材料
1.1申請機(jī)構(gòu)的全套工商登記檔案，并加蓋工商部門公章。
1.2申請人的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證（或三證合一的提供社會信用代碼營業(yè)執(zhí)照），批準(zhǔn)證書，外匯登記證，銀行開戶許可證，社保登記證，公積金開戶證明，國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證（如有）等。
1.3申請機(jī)構(gòu)成立至今獲得的主要榮譽(yù)和獎(jiǎng)勵(lì)。
2.核查要點(diǎn)
2.1經(jīng)營期限。對于已超出經(jīng)營期限及即將到期的，特別提示，同時(shí)建議申請機(jī)構(gòu)修改公司章程延長經(jīng)營期限。
2.2登記狀態(tài)。對于非顯示存續(xù)（在營、開業(yè)、在冊）的，包括注銷、吊銷等，均應(yīng)出否認(rèn)意見。
2.3是否屬于境內(nèi)機(jī)構(gòu)。對于境外機(jī)構(gòu)應(yīng)出否認(rèn)意見。
3.核查手段
3.1律師根據(jù)申請機(jī)構(gòu)提交的材料，到工商登記部門調(diào)取登記資料。
3.2律師根據(jù)申請機(jī)構(gòu)提交的材料，核對原件，進(jìn)行書面核查。
（二）關(guān)于申請機(jī)構(gòu)的經(jīng)營范圍
1.應(yīng)核查的材料
申請人的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或三證合一的營業(yè)執(zhí)照。
2.核查要點(diǎn)
2.1登記的經(jīng)營范圍。應(yīng)含基金管理、投資管理、資產(chǎn)管理、股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資等。不含的應(yīng)特別提示，同時(shí)建議申請機(jī)構(gòu)變更經(jīng)營范圍。
2.2登記的其他業(yè)務(wù)。登記的其他業(yè)務(wù)是否與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突。比如：民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等業(yè)務(wù)的。對于可能存在沖突的，應(yīng)特別提示。
3.核查手段
3.1律師根據(jù)申請機(jī)構(gòu)提交的材料，到工商登記部門調(diào)取登記資料。
3.2律師根據(jù)申請機(jī)構(gòu)提交的材料，核對原件，進(jìn)行書面核查。
（三）關(guān)于申請機(jī)構(gòu)是否符合專業(yè)化經(jīng)營原則
1.應(yīng)核查材料
1.1最近一年及一期經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)表。
1.2公司近12個(gè)月重大經(jīng)營合同。
1.3公司納稅申報(bào)表、完稅憑證等。
2.核查要點(diǎn)
2.1主營收入。對于主營收入非為私募基金管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)特別提示。
2.2兼營收入。兼營業(yè)務(wù)是否可能與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突；是否與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突；是否其他非金融業(yè)務(wù)。比如：兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等業(yè)務(wù)。對于可能存在沖突的，應(yīng)特別提示。
3.核查手段
3.1申請人提供相關(guān)財(cái)務(wù)資料，律師進(jìn)行書面核查。
3.2對于財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)有異議的，與審計(jì)機(jī)構(gòu)當(dāng)面核對，與財(cái)務(wù)人員面談，并制作面談?dòng)涗洝?/p>
（四）關(guān)于申請機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)
1.應(yīng)核查材料
1.1公司目前股權(quán)結(jié)構(gòu)圖。結(jié)構(gòu)圖應(yīng)披露至各個(gè)股東的最終權(quán)益持有人（實(shí)際控制人），即披露至自然人或國有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)（采用豎狀結(jié)構(gòu)圖）。
1.2各股東現(xiàn)行有效的主體資格證明文件（企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或身份證復(fù)印件）。
1.3法人股東的工商登記資料。
1.4自然人股東的身份證復(fù)印件，配偶身份證復(fù)印件或未婚證明（說明），調(diào)查表（包括姓名、性別、國籍、出生年月日、最高學(xué)歷院校名稱、文化程度、職稱、基金從業(yè)資格、工作經(jīng)歷、對外投資情況）。
1.5公司中有境外投資股東的，應(yīng)核查外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書，境外投資機(jī)構(gòu)的經(jīng)公證認(rèn)證的境外投資股東的全套注冊資料，中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)文件，商務(wù)部門批準(zhǔn)證書等。
1.6公司出具的是否存在股權(quán)激勵(lì)、信托持股、委托持股、職工持股會或類似安排，以及是否存在未進(jìn)行工商登記的股權(quán)變更的情況說明。對于存在前述情形的，請?zhí)峁┫嚓P(guān)協(xié)議、資料。
2.核查要點(diǎn)
2.1是否有直接或間接控股或參股的境外股東。如有境外股東應(yīng)特別提示。
2.2境外股東的持股比例。對于境外股東的持股比例超過49%的，應(yīng)特別提示。
2.3對于設(shè)立在自貿(mào)區(qū)的，應(yīng)以自貿(mào)區(qū)相應(yīng)負(fù)面清單進(jìn)行核查。
3.核查手段
3.1律師根據(jù)申請機(jī)構(gòu)提供的材料調(diào)取境內(nèi)法人股東的登記資料。
3.2律師通過公安部門的身份證系統(tǒng)核查身份證的真實(shí)有效性。
3.3律師核對復(fù)印件與原件是否一致，書面審查經(jīng)公證的材料，以及相關(guān)批準(zhǔn)、批復(fù)文件。
（五）關(guān)于申請機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人
1.應(yīng)核查的材料
1.1公司目前股權(quán)結(jié)構(gòu)圖。結(jié)構(gòu)圖應(yīng)披露至各個(gè)股東的最終權(quán)益持有人（實(shí)際控制人），即披露至自然人或國有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)（采用豎狀結(jié)構(gòu)圖）。
1.2公司章程，股東會議事規(guī)則，董事會議事規(guī)則。
1.3公司各股東應(yīng)就公司股東之間是否存在股權(quán)激勵(lì)、信托持股、委托持股、職工持股會或類似安排，以及是否存在未進(jìn)行工商登記的股權(quán)變更的情況說明。如存在的，應(yīng)核查相關(guān)協(xié)議、資料。
1.4公司董事、監(jiān)事、高管人員親屬關(guān)系圖，包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、岳父母，并提供戶口本和身份證等材料。
1.5公司自然人股東的親屬關(guān)系圖，包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、岳父母，并提供戶口本和身份證等材料。
1.6公司法人股東的董事、監(jiān)事、高管人員親屬關(guān)系圖，包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、岳父母。
1.7法人股東及自然人股東的征信報(bào)告。
2.核查要點(diǎn)
2.1申請機(jī)構(gòu)是否有實(shí)際控制人。
2.2實(shí)際控制人與申請機(jī)構(gòu)的控制關(guān)系以及能夠?qū)C(jī)構(gòu)起到的實(shí)際支配作用。
2.3實(shí)際控制人的認(rèn)定流程
3.核查手段
3.1律師對申請機(jī)構(gòu)提交的工商登記資料、身份資料等進(jìn)行核查分析。
3.2對于因協(xié)議協(xié)議而形成的關(guān)聯(lián)關(guān)系，對協(xié)議各方進(jìn)行訪談并制作訪談筆錄。
3.3應(yīng)付申請機(jī)構(gòu)經(jīng)營現(xiàn)場，與其工作人員面談。
（六）關(guān)于申請機(jī)構(gòu)子公司、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方的情況
1.應(yīng)核查的材料
1.1申請機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)報(bào)表及財(cái)務(wù)報(bào)告。
1.2申請機(jī)構(gòu)的工商登記資料。
1.3申請機(jī)構(gòu)各控股股東或?qū)嶋H控制人的財(cái)務(wù)報(bào)表。
1.4申請機(jī)構(gòu)出具的是否設(shè)立子公司、分支機(jī)構(gòu)的承諾書。
1.5申請機(jī)構(gòu)的控股股東或?qū)嶋H控制人出具的是否控制其他的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)的承諾書。
2.核查要點(diǎn)
2.1申請機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)報(bào)表是否有股權(quán)投資的記載。
2.2申請機(jī)構(gòu)的工商登記資料中是否有設(shè)立子公司、分支機(jī)構(gòu)的記載。
2.3申請機(jī)構(gòu)的控股股東或?qū)嶋H控制人的財(cái)務(wù)報(bào)表是否有股權(quán)投資的記載。
2.4申請機(jī)構(gòu)的控股股東或?qū)嶋H控制人的工商登記資料中是否有股權(quán)投資、設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的記載。
2.5申請機(jī)構(gòu)的持股子公司情況，特別要關(guān)注，持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè)。
2.6申請機(jī)構(gòu)的關(guān)聯(lián)方情況，特別要關(guān)注，是否存在受同一控股股東/實(shí)際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)的關(guān)聯(lián)方。
2.7申請機(jī)構(gòu)的子公司、關(guān)聯(lián)方是否已登記為私募基金管理人。如已登記的，應(yīng)審查登記資料。
3.核查手段
3.1根據(jù)工商登記資料和財(cái)務(wù)資料，進(jìn)行書面核查。
3.2根據(jù)子公司、關(guān)聯(lián)方的基本信息，通過全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)http://gsxt./“倒查”股東情況。
3.3依據(jù)申請機(jī)構(gòu)的子公司、關(guān)聯(lián)方的名稱，通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會http://www.amac.org.cn/查詢是否是否已登記為私募基金管理人。
（七）關(guān)于申請機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運(yùn)營基本設(shè)施和條件
1.核查材料
1.1公司員工花名冊，包括姓名、部門、職務(wù)、性別、年齡、籍貫、政治面貌、婚姻狀況、文化程度、專業(yè)、職稱、證件類型及號碼、工資、入職年月日、簽訂勞動(dòng)合同情況（首次簽訂勞動(dòng)合同起止年月、最近一次續(xù)簽勞動(dòng)合同起止年月、未簽訂勞動(dòng)合同情況說明）、簽訂其他用工協(xié)議情況（協(xié)議名稱、起止年月）、繳納五險(xiǎn)一金情況（繳納險(xiǎn)種、未繳納險(xiǎn)種及情況說明）。
1.2從業(yè)人員的勞動(dòng)合同，繳納社會保險(xiǎn)的憑證材料。
1.3從業(yè)人員具有私募基金從業(yè)資格的證明材料。
1.4公司高管人員（包括法定代表人\執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理（如有）、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書和合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人等）名單，以及調(diào)查表。高管人員調(diào)查表，包括姓名、性別、國籍、出生年月日、最高學(xué)歷院校名稱、文化程度、職稱、工作經(jīng)歷（參加工作以來的職業(yè)及職務(wù)情況）。
1.5公司高管人員身份證明，職稱證書，學(xué)歷學(xué)位證書，基金從業(yè)資格文件，任職證明等。
1.6高管人員出具的是否存在尚未了結(jié)的或潛在的重大訴訟、仲裁；是否存在違法情況說明，包括違反國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則等受到刑事、民事、行政處罰或紀(jì)律處分；是否有到期未償還債務(wù)等情況；是否有欺詐或其他不誠實(shí)行為等情況。以及相關(guān)情況說明。
1.7與公司注冊地一致的經(jīng)營場所證明，若是自有產(chǎn)權(quán)，則核查產(chǎn)權(quán)證明；若是租賃，則核查租賃合同及完稅證明。
1.8申請機(jī)構(gòu)繳納實(shí)際繳納注冊資本金的證明材料。
2.核查要點(diǎn)
2.1是否具有相應(yīng)的從業(yè)人員。
2.2是否有相應(yīng)的營業(yè)場所。
2.3是否有相應(yīng)的資本金。
3.核查手段
3.1根據(jù)申請機(jī)構(gòu)提交的材料進(jìn)行書面核查。
3.2和從業(yè)人員會談、核對身份的真實(shí)性。
3.3和高管一對一訪談，核查相關(guān)基本信息。
3.4到申請機(jī)構(gòu)實(shí)地查看經(jīng)營場所，以核實(shí)登記的經(jīng)營場所與實(shí)際經(jīng)營場所是否一致。
3.5到基金業(yè)協(xié)會核實(shí)從業(yè)人員、高管所持從業(yè)資格證書的真實(shí)性，是否經(jīng)過年檢。
3.6赴基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)基金從業(yè)人員查詢欄查詢。
（八）關(guān)于申請機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度
1.核查材料
1.1申請機(jī)構(gòu)擬申請的私募基金管理業(yè)務(wù)類型的說明。
1.2申請機(jī)構(gòu)的相關(guān)制度：運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度以及（適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)）的公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度等配套管理制度。
1.3申請機(jī)構(gòu)的基本制度：如三會議事規(guī)則、總經(jīng)理工作細(xì)則、關(guān)聯(lián)交易制度、對外擔(dān)保制度、子公司管理制度，財(cái)務(wù)管理制度，經(jīng)營管理制度，行政管理制度，人事管理制度，保密制度，崗位隔離制度等。
2.核查要點(diǎn)
是否建立相應(yīng)制度。
3.核查手段
根據(jù)申請機(jī)構(gòu)提供的材料進(jìn)行書面核查。
（九）關(guān)于申請機(jī)構(gòu)與其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議的情況
1.核查材料
1.1申請機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于是否與其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議（含提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)）的承諾書。
1.2對于已與其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議的，核查基金外包服務(wù)協(xié)議，以及外包機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度，申請機(jī)構(gòu)對外包機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查報(bào)告。
2.核查要點(diǎn)
2.1是否簽署基金外包服務(wù)協(xié)議。
2.2基金外包服務(wù)協(xié)議的基本內(nèi)容。重點(diǎn)關(guān)注：外包機(jī)構(gòu)是否在基金行協(xié)會備案，是否是基金行協(xié)會會員，外包前申請機(jī)構(gòu)是否開展盡職調(diào)查，外包機(jī)構(gòu)的服務(wù)能力和建立的相關(guān)制度，外包機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員情況等。
2.3基金外包服務(wù)協(xié)議是否存在潛在風(fēng)險(xiǎn)。
3.核查手段
3.1根據(jù)申請機(jī)構(gòu)的提供的材料進(jìn)行書面核查。
3.2到外包機(jī)構(gòu)實(shí)地查看，與相關(guān)人員面談，以確認(rèn)外包協(xié)議的真實(shí)、合法性。
3.3通過基金業(yè)協(xié)會http://fo.amac.org.cn/amac/allNotice.do核查外包機(jī)構(gòu)是否具有外包資格。
（十）關(guān)于申請機(jī)構(gòu)的高管人員的基金從業(yè)資格和高管崗位的設(shè)置
1.核查材料
1.1申請機(jī)構(gòu)的高管崗位設(shè)置圖，以及任命文件。
1.2公司高管人員身份證明，職稱證書，學(xué)歷學(xué)位證書，基金從業(yè)資格文件，任職證明等。
2.核查要點(diǎn)
2.1申請機(jī)構(gòu)設(shè)置的崗位是否包括：法定代表人\執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理和合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人等。
2.2申請機(jī)構(gòu)高管是否取得了基金從業(yè)資格。
3.核查手段
3.1根據(jù)申請機(jī)構(gòu)提供的書面材料進(jìn)行書面核查。
3.2通過基金業(yè)協(xié)會基金從業(yè)人員年檢信息公示http://person.amac.org.cn/pages/yearcheck/yearcheck-publicity.html和基金從業(yè)人員資格信息公示http://person.amac.org.cn/pages/registration/amac-publicity-report.html中查詢，以確認(rèn)其真實(shí)性和合法性。
（十一）關(guān)于申請機(jī)構(gòu)及其高管人員所受各種各類處罰和信用記錄情況
1.核查材料
1.1申請機(jī)構(gòu)出具的是否受到刑事處罰，是否受到金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施的承諾函。
1.2申請機(jī)構(gòu)及其高管人員出具的是否受到行業(yè)協(xié)會的紀(jì)律處分的承諾函。
1.3受到各類各種處罰的，應(yīng)提交相關(guān)刑事判決書、處罰決定書等法律文書，以及罰款繳納憑證等。
1.4申請機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于是否被審計(jì)、稅務(wù)、金融、工商、海關(guān)、行業(yè)和其它監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或詢問（包括正式與非正式的）的承諾書。被詢問的，提交相關(guān)材料或說明。
2.核查要點(diǎn)
2.1申請機(jī)構(gòu)是否受到刑事處罰。
2.2申請機(jī)構(gòu)是否受到金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施。
2.3申請機(jī)構(gòu)及其高管人員是否受到行業(yè)協(xié)會的紀(jì)律處分。
2.4申請機(jī)構(gòu)及其高管人員是否在資本市場誠信數(shù)據(jù)庫中存在負(fù)面信息。
2.5申請機(jī)構(gòu)及其高管人員是否被列入失信被執(zhí)行人名單。
2.6申請機(jī)構(gòu)及其高管人員是否被列入全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)的經(jīng)營異常名錄或嚴(yán)重違法企業(yè)名錄。
2.7申請機(jī)構(gòu)及其高管人員是否在“信用中國”網(wǎng)站上存在不良信用記錄。
3.核查手段
3.1通過中國裁判文書網(wǎng)http://www.court.gov.cn/zgcpwsw詢申請機(jī)構(gòu)是否受到刑事處罰。
3.2通過證監(jiān)會網(wǎng)站行政處罰決定欄目、市場禁入決定欄目http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/index.htm?channel=3300/3313查詢受申請機(jī)構(gòu)是否受到金融監(jiān)管部門行政處罰或者被采取行政監(jiān)管措施。
3.3通過基金業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分http://www.amac.org.cn/xxgs/jlcf/查詢申請機(jī)構(gòu)及其高管人員是否受到行業(yè)協(xié)會的紀(jì)律處分。
3.4通過中國證券會網(wǎng)站失信記錄查詢平臺http://shixin.csrc.gov.cn/getObjListByCon查詢申請機(jī)構(gòu)及其高管人員是否是否在資本市場誠信數(shù)據(jù)庫中存在負(fù)面信息。
3.5通過中國執(zhí)行信息公開網(wǎng)http://shixin.court.gov.cn/查詢申請機(jī)構(gòu)及其高管人員是否被列入失信被執(zhí)行人名單。
3.6通過全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)http://gsxt./查詢申請機(jī)構(gòu)及其高管人員是否被列入經(jīng)營異常名錄或嚴(yán)重違法企業(yè)名錄。
3.7通過信用中國網(wǎng)站http://www./查詢申請機(jī)構(gòu)及其高管人員是否在存在不良信用記錄。
3.8赴申請機(jī)構(gòu)，與其法務(wù)、合規(guī)人員訪談，了解其高管受處罰的情況。
（十二）申請機(jī)構(gòu)最近三年涉訴或仲裁的情況。
1.核查材料
1.1申請機(jī)構(gòu)關(guān)于最近三年涉訴或仲裁情況的承諾。
1.2對于存在訴訟及仲裁等案件的，應(yīng)核查資料包括：起訴狀、仲裁申請書、上訴狀、雙方證據(jù)、代理意見、答辯狀、判決書、調(diào)解書、裁定書、款項(xiàng)支付憑證、案件最新進(jìn)展情況的簡要介紹、對訴訟或訴求結(jié)果的預(yù)計(jì)（包括預(yù)期所需的時(shí)間等）、索賠金額、采取措施的詳細(xì)說明。
2.核查要點(diǎn)
2.1涉及訴訟或仲裁的基本情況。
2.2涉及訴訟或仲裁對申請機(jī)構(gòu)申請登記以及基金備案的實(shí)質(zhì)性影響。
3.核查手段
3.1根據(jù)申請機(jī)構(gòu)提供的書面材料進(jìn)行書面核查。
3.2通過中國裁判文書網(wǎng)和中國法院網(wǎng)法院公告欄目http://www.live.chinacourt.org/fygg.shtml查詢申請機(jī)構(gòu)的涉訴和仲裁情況。
3.3通過全國法院被行人信息查詢網(wǎng)http://zhixing.court.gov.cn/search/查詢申請機(jī)構(gòu)的涉訴和仲裁情況。
3.4對公司合規(guī)人員及法律服務(wù)機(jī)構(gòu)當(dāng)面進(jìn)行訪談，以了解近三年涉訴或仲裁情況。
（十三）關(guān)于申請機(jī)構(gòu)的登記申請材料是否真實(shí)準(zhǔn)確完整
1.核查材料
1.1申請機(jī)構(gòu)的報(bào)送材料清單，包括：申請機(jī)構(gòu)基本資料；會員代表信息；相關(guān)外包業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)信息表；實(shí)際控制人基本信息表；合法合規(guī)及誠信情況；上一會計(jì)年度審計(jì)報(bào)告；股東基本信息表；合伙人基本信息表；法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人/執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表基本信息表；其他高級管理人員信息表；正在運(yùn)作的基金基本信息；正在運(yùn)作的基金基金信息表。
1.2申請機(jī)構(gòu)出具的對其所報(bào)材料真實(shí)、準(zhǔn)確的承諾函。
2.核查要點(diǎn)
2.1所報(bào)材料在形式上是否齊備，是否符合基金業(yè)協(xié)會所需的材料清單。
2.2材料所填寫內(nèi)容，是否與盡調(diào)內(nèi)容相一致，是否真實(shí)、準(zhǔn)確。
3.核查手段
根據(jù)已核查的內(nèi)容，以及申請機(jī)構(gòu)提交的材料進(jìn)行比對，進(jìn)行書面核查。
（十四）經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所認(rèn)為需要說明的其他事項(xiàng)
主要針對在核查過程中發(fā)現(xiàn)的需要提請基金業(yè)協(xié)會關(guān)注或注意的問題。但對于不符合登記條件的，應(yīng)出具否認(rèn)意見，不屬于需要說明的其他事項(xiàng)。
|
