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【新三板與互金】新三板掛牌條件細(xì)化 或堵漏P2P曲線掛牌

 昵稱26194610 2015-09-24

7月18日發(fā)布的互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)“基本法”明確提出,鼓勵(lì)符合條件的優(yōu)質(zhì)從業(yè)機(jī)構(gòu)在主板、創(chuàng)業(yè)板等境內(nèi)資本市場(chǎng)上市融資,拓寬互聯(lián)網(wǎng)金融機(jī)構(gòu)的融資渠道。國(guó)內(nèi)P2P企業(yè)已經(jīng)將更多注意力集中到新三板以及區(qū)域性股權(quán)交易交易市場(chǎng)上,并且成為互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的優(yōu)先登陸資本市場(chǎng)路徑。

然而,9月9日,全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(俗稱新三板)發(fā)布《關(guān)于掛牌條件適用若干問(wèn)題的解答(一)》(以下簡(jiǎn)稱《解答》),對(duì)申請(qǐng)掛牌公司子公司、環(huán)保、持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力、財(cái)務(wù)規(guī)范性、實(shí)際控制人變更或主要業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型等問(wèn)題進(jìn)行明確。其中對(duì)于申請(qǐng)掛牌公司的子公司、實(shí)際控制人變更或主要業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型等問(wèn)題的解答,或觸及借殼和互聯(lián)網(wǎng)金融企業(yè)掛牌。

《解答》對(duì)申請(qǐng)掛牌公司的子公司提出滿足條件、信披以及核查具體要求。申請(qǐng)掛牌公司子公司是指申請(qǐng)掛牌主體全資、控股或通過(guò)其他方式納入合并報(bào)表的公司。如子公司的股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)合法、合規(guī),并在業(yè)務(wù)資質(zhì)、合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)方面須符合《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引(試行)》的相應(yīng)規(guī)定。

并要求主辦券商按照《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商盡職調(diào)查工作指引(試行)》的規(guī)定,對(duì)申請(qǐng)掛牌公司子公司逐一核查。對(duì)業(yè)務(wù)收入占申請(qǐng)掛牌公司10%以上的子公司,應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定披露其業(yè)務(wù)情況。

對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)金融產(chǎn)品與投資研究中心主任宋國(guó)良在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示,“原有規(guī)則對(duì)直接申請(qǐng)掛牌公司的條件進(jìn)行了界定,但現(xiàn)在出現(xiàn)的申請(qǐng)掛牌公司存在全資子公司的情況較多,因此再一次明確把全資、控股或納入合并報(bào)表的公司視同為掛牌公司同等掛牌標(biāo)準(zhǔn)?!?/span>

值得注意的是,《解答》明確,申請(qǐng)掛牌公司的子公司的業(yè)務(wù)為小貸、擔(dān)保、融資性租賃、城商行、投資機(jī)構(gòu)等金融或類金融業(yè)務(wù)的,不但要符合新三板掛牌條件,還應(yīng)符合國(guó)家、地方及其行業(yè)監(jiān)管部門頒布的法規(guī)和規(guī)范性文件的要求。申請(qǐng)掛牌公司參股公司的業(yè)務(wù)屬于前述金融或類金融業(yè)務(wù)的,也須參照有關(guān)部門規(guī)定執(zhí)行。

“該條解釋進(jìn)一步明確金融和類金融子公司同樣需要行業(yè)監(jiān)管部門前置監(jiān)管條件,這也包括互聯(lián)網(wǎng)金融企業(yè)?!彼螄?guó)良稱。

此外,對(duì)于申請(qǐng)掛牌公司在報(bào)告期內(nèi)存在實(shí)際控制人變更或主要業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的,《解答》要求在符合《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引(試行)》以及本《解答》的要求的前提下可以申請(qǐng)掛牌。

值得注意的是,投資者不應(yīng)盲目夸大掛牌的作用,更要提防一些P2P企業(yè)直接以“掛牌上市”的說(shuō)法蓄意誤導(dǎo)。投資P2P,更多的還是要從平臺(tái)經(jīng)營(yíng)和業(yè)務(wù)規(guī)范的角度判斷平臺(tái)是否可靠,而不是僅僅關(guān)注股權(quán)結(jié)構(gòu)及掛牌情況。

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