浦東新區(qū)安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查與行政處罰程序

讀書作樂 2015-07-24

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第一章總則

第一條（目的依據(jù)）

為了加強浦東新區(qū)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理，依法查處安全隱患和安全生產(chǎn)違法行為，規(guī)范安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查與行政執(zhí)法工作，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》、《安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察職責和行政執(zhí)法責任追究的暫行規(guī)定》和《上海市安全生產(chǎn)條例》《上海市安全生產(chǎn)事故隱患排查治理辦法》《上海市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局關于印發(fā)安全生產(chǎn)違法行為行政處罰程序規(guī)范指引（試行）的通知》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合浦東新區(qū)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理工作實際，制定本實施辦法。

第二條（適用范圍）

浦東新區(qū)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局（以下簡稱“安全監(jiān)管局”）、安全生產(chǎn)監(jiān)察大隊（以下簡稱“安監(jiān)大隊”）及開發(fā)區(qū)管委會、街道、鎮(zhèn)的安全生產(chǎn)監(jiān)察隊（以下簡稱“基層安監(jiān)隊”）開展安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查和行政執(zhí)法活動，適用本辦法。

有關法律、法規(guī)對消防安全、道路交通安全、特種設備安全、鐵路交通安全、水上交通安全、民用航空安全等另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

第三條（基本原則）

安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查與行政執(zhí)法應當遵循“屬地監(jiān)管、分級負責”的原則，堅持“誰負責、誰檢查、誰執(zhí)法”的原則，做到全覆蓋、零容忍、嚴執(zhí)法、重實效。

第四條（委托執(zhí)法）

安全監(jiān)管局是新區(qū)安全生產(chǎn)行政執(zhí)法主體，并委托安監(jiān)大隊和基層安監(jiān)隊在委托區(qū)域范圍內(nèi)實施安全生產(chǎn)行政執(zhí)法。

第二章責任分工

第五條（安全監(jiān)管局）

安全監(jiān)管局是新區(qū)人民政府負責安全生產(chǎn)監(jiān)督管理的部門，依法對本行政區(qū)域內(nèi)安全生產(chǎn)工作實施綜合監(jiān)督管理。主要履行下列職責：

指導協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查本級政府有關職能部門及直屬公司依法履行安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責；

對本行政區(qū)域內(nèi)沒有其他行政主管部門負責安全生產(chǎn)監(jiān)督管理的生產(chǎn)經(jīng)營單位實施安全生產(chǎn)監(jiān)督管理（市安全監(jiān)管局直接監(jiān)管的生產(chǎn)經(jīng)營單位除外）；

對各開發(fā)區(qū)管委會、街道辦事處、鎮(zhèn)政府安全生產(chǎn)工作進行監(jiān)督檢查；

指導和檢查監(jiān)督安監(jiān)大隊及基層安監(jiān)隊開展安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查與行政執(zhí)法工作。

對本行政區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)工作實施抽查和執(zhí)法。

第六條（安監(jiān)大隊）

安監(jiān)大隊是安全監(jiān)管局所屬的安全生產(chǎn)監(jiān)察機構(gòu)，根據(jù)安全監(jiān)管局的委托授權(quán)，主要履行下列職責：

負責區(qū)直接監(jiān)管生產(chǎn)經(jīng)營單位和直接監(jiān)管區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查和行政執(zhí)法工作；

受安全監(jiān)管局的委托，對浦東新區(qū)行政區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營單位（市安全監(jiān)管局直接監(jiān)管的除外）實施安全生產(chǎn)抽查執(zhí)法。

參加安全監(jiān)管局組織的有關安全生產(chǎn)專項執(zhí)法檢查和專項治理活動。

受安全監(jiān)管局的委托，查處有關安全生產(chǎn)信訪舉報事項。

區(qū)直接監(jiān)管生產(chǎn)經(jīng)營單位原則上為高危行業(yè)、較大危險行業(yè)和存在重點職業(yè)危害的生產(chǎn)經(jīng)營單位；直接監(jiān)管區(qū)域原則上為一些特殊開發(fā)建設管理區(qū)域，具體由安全監(jiān)管局確定。

第七條（基層安監(jiān)隊）

基層安監(jiān)隊是本級開發(fā)區(qū)管委會、街道辦事處、鎮(zhèn)政府的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門，負責對本行政區(qū)域（或管轄、開發(fā)區(qū)）內(nèi)安全生產(chǎn)工作實施綜合監(jiān)督管理。

依法對本行政區(qū)域（或管轄、開發(fā)區(qū)）內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)實施監(jiān)督檢查（市、區(qū)直接監(jiān)管的生產(chǎn)經(jīng)營單位除外）；

受安全監(jiān)管局的委托對本行政區(qū)域（或管轄、開發(fā)區(qū)）內(nèi)除市、區(qū)直接監(jiān)管的生產(chǎn)經(jīng)營單位以外的生產(chǎn)經(jīng)營單位實施安全生產(chǎn)行政執(zhí)法。

受安全監(jiān)管局的委托，查處有關安全生產(chǎn)信訪舉報事項。

第三章基本要求

第八條（人員資格）

安全監(jiān)管局、安監(jiān)大隊、基層安監(jiān)隊（以下簡稱各級安監(jiān)機構(gòu)）應當落實人員編制，配備相應的公務員或行政事業(yè)編制人員，并取得上海市安全生產(chǎn)檢查執(zhí)法資格。

第九條（教育培訓）

監(jiān)管監(jiān)察人員應當加強業(yè)務學習，各級安監(jiān)機構(gòu)應當加強教育培訓，保證和提高監(jiān)管監(jiān)察人員具有相應的安全生產(chǎn)檢查執(zhí)法業(yè)務知識技能。

第十條（經(jīng)費裝備）

各級安監(jiān)機構(gòu)應當配備履行職責所必備的檢查執(zhí)法裝備器材，落實安全生產(chǎn)檢查執(zhí)法工作經(jīng)費，并建立裝備器材和經(jīng)費管理制度。

第十一條（責任機制）

各級安監(jiān)機構(gòu)應當根據(jù)本單位的實際，建立完善本區(qū)域安全生產(chǎn)檢查執(zhí)法工作機制，明確檢查執(zhí)法的范圍對象，明確檢查執(zhí)法的內(nèi)容和要求，落實工作責任，建立落實常態(tài)化的檢查執(zhí)法制度，適時開展專項檢查執(zhí)法治理活動。

第十二條（素質(zhì)形象）

各級安監(jiān)機構(gòu)應當加強檢查執(zhí)法人員思想政治教育，落實政風行風建設措施，增強安監(jiān)人員的工作責任。各級安監(jiān)人員應當忠于職守，做到有法必依、違法必究、執(zhí)法必嚴。應當增強自律意識，嚴格遵守法律法規(guī)和黨紀政紀的規(guī)定，自覺維護政府公職人員的形象。

進行現(xiàn)場檢查執(zhí)法時，應當根據(jù)實際佩戴個人防護用品。

第十三條（分級監(jiān)管與數(shù)據(jù)庫建設維護）

各級安監(jiān)機構(gòu)應當摸清本級監(jiān)管責任范圍內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營單位的底數(shù)，原則上應當將取得營業(yè)執(zhí)照的各類生產(chǎn)加工型企業(yè)，以及取得營業(yè)執(zhí)照的從業(yè)人員10人以上或場所在200平方米以上的經(jīng)營服務型企業(yè)，按系統(tǒng)要求錄入《浦東新區(qū)安全生產(chǎn)綜合管理信息系統(tǒng)》（金安工程），建立完善一企一檔，并由安監(jiān)隊負責監(jiān)督管理。

從業(yè)人員10人以下或場所在200平方米以下的經(jīng)營服務型企業(yè)或其它小微企業(yè)，應當根據(jù)實際情況，以一村一居為單位建立小企業(yè)花名冊（有條件的也可以開發(fā)信息化系統(tǒng)，接入浦東新區(qū)安全生產(chǎn)綜合管理系統(tǒng)端口），原則上可以由村（居）委負責監(jiān)督管理。

生產(chǎn)經(jīng)營單位發(fā)生變化時，新開業(yè)、直接監(jiān)管單位調(diào)整的企業(yè)，應當在30內(nèi)錄入《浦東新區(qū)安全生產(chǎn)綜合管理信息系統(tǒng)》或一村（居）一冊；已停業(yè)、搬遷、關閉的企業(yè)，應當在90天后從《浦東新區(qū)安全生產(chǎn)綜合管理信息系統(tǒng)》或一村（居）一冊中刪除。

《浦東新區(qū)安全生產(chǎn)綜合管理信息系統(tǒng)》中信息的修改，應當按照權(quán)限規(guī)定。

第四章監(jiān)督檢查

第十四條（組織實施）

各級安監(jiān)機構(gòu)應當根據(jù)安全生產(chǎn)形勢、安全生產(chǎn)規(guī)律特點、上級的要求和本區(qū)域的實際，在本級政府（管委會、辦事處）領導下，組織實施本責任區(qū)域內(nèi)的安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查。

第十五條（年度計劃）

各級安監(jiān)機構(gòu)應當根據(jù)本責任區(qū)域范圍內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營單位的數(shù)量、行業(yè)類型、危險危害因素和監(jiān)管監(jiān)察人員及裝備情況制訂年度檢查執(zhí)法工作計劃。

年度檢查執(zhí)法工作計劃包括：監(jiān)督檢查的對象、時間、頻次、主要內(nèi)容、主要方式和職責分工等內(nèi)容。

年度檢查執(zhí)法工作計劃分為日常性監(jiān)督檢查和專項性監(jiān)督檢查執(zhí)法工作計劃。

安監(jiān)隊制訂本級開發(fā)區(qū)、各街道、鎮(zhèn)的安全生產(chǎn)年度檢查執(zhí)法工作計劃，報本級政府（管委會、辦事處）批準后實施，并報區(qū)安全監(jiān)管局備案。

安監(jiān)大隊制訂區(qū)直接監(jiān)管單位（區(qū)域）的安全生產(chǎn)年度檢查執(zhí)法工作計劃，報區(qū)安全監(jiān)管局批準后實施。

安全監(jiān)管局制訂新區(qū)的安全生產(chǎn)年度檢查執(zhí)法工作計劃，包括：安全監(jiān)管局機關的抽查執(zhí)法、專項檢查執(zhí)法治理和安監(jiān)大隊、開發(fā)區(qū)管委會、各街道、鎮(zhèn)的安全生產(chǎn)年度檢查執(zhí)法工作計劃。報區(qū)政府批準后實施，并報上海市安全監(jiān)管局備案。

年度檢查執(zhí)法工作計劃應當在上一年度12月份制定。

第十六條（檢查方案）

安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查必須目的明確，應當根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營單位行業(yè)類型制訂相應詳細的監(jiān)督檢查方案。

第十七條（工作責任）

監(jiān)督檢查堅持“誰管轄、誰檢查、誰執(zhí)法、誰負責”的原則。

第十八條（主要內(nèi)容）

（一）依法取得有關安全生產(chǎn)行政許可的情況；

（二）作業(yè)場所職業(yè)危害防治的情況；

（三）建立和落實安全生產(chǎn)責任制、安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程、作業(yè)規(guī)程的情況；

（四）按照國家規(guī)定提取和使用安全生產(chǎn)費用、安全生產(chǎn)風險抵押金，以及其他安全生產(chǎn)投入的情況；

（五）依法設置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)和配備安全生產(chǎn)管理人員的情況；

（六）從業(yè)人員受到安全生產(chǎn)教育、培訓，取得有關安全資格證書的情況；

（七）新建、改建、擴建工程項目的安全設施與主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用，以及按規(guī)定辦理設計審查和竣工驗收的情況；

（八）在有較大危險因素的生產(chǎn)經(jīng)營場所和有關設施、設備上設置安全警示標志的情況；

（九）對安全設備設施的維護、保養(yǎng)、定期檢測的情況；

（十）重大危險源登記建檔、定期檢測、評估、監(jiān)控和制定應急預案的情況；

（十一）教育和督促從業(yè)人員嚴格執(zhí)行本單位的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，并向從業(yè)人員如實告知作業(yè)場所和工作崗位存在的危險因素、防范措施以及事故應急措施的情況；

（十二）為從業(yè)人員提供符合國家標準或者行業(yè)標準的勞動防護用品，并監(jiān)督、教育從業(yè)人員按照使用規(guī)則正確佩戴和使用的情況；

（十三）在同一作業(yè)區(qū)域內(nèi)進行生產(chǎn)經(jīng)營活動，可能危及對方生產(chǎn)安全的，與對方簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，明確各自的安全生產(chǎn)管理職責和應當采取的安全措施，并指定專職安全生產(chǎn)管理人員進行安全檢查與協(xié)調(diào)的情況；

（十四）對出租、承租單位的安全生產(chǎn)工作實行統(tǒng)一協(xié)調(diào)、管理的情況；

（十五）組織安全生產(chǎn)檢查，及時排查治理生產(chǎn)安全事故隱患的情況；

（十六）制定、實施生產(chǎn)安全事故應急預案，以及有關應急預案備案的情況；

（十七）危險化學品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存單位建立應急救援組織或者兼職救援隊伍、簽訂應急救援協(xié)議，以及應急救援器材、設備的配備、維護、保養(yǎng)的情況；

（十八）按照規(guī)定報告生產(chǎn)安全事故的情況；

（十九）依法應當監(jiān)督檢查的其他情況。

第十九條（主要方式）

安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查應堅持定期與不定期相結(jié)合、經(jīng)常性巡查與舉報檢查相結(jié)合、系統(tǒng)性檢查評定與專項性檢查相結(jié)合、明查與暗查相結(jié)合的原則?？梢圆扇÷犎R報、召開座談會、個別訪談、資料審查、現(xiàn)場檢查和技術檢測鑒定等方式。

安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查可以分為綜合性監(jiān)督檢查和專項性監(jiān)督檢查，可以與有關行政監(jiān)管監(jiān)察部門開展聯(lián)合監(jiān)督檢查，也可以邀請有關專家參加檢查。

第二十條（綜合性檢查）

綜合性監(jiān)督檢查是安全生產(chǎn)監(jiān)察機構(gòu)對監(jiān)察范圍內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營單位的日常生產(chǎn)經(jīng)營活動是否符合國家安全生產(chǎn)法律、法規(guī)和政策的規(guī)定進行常規(guī)的、全面的監(jiān)督檢查。

第二十一條（專項性檢查）

專項性監(jiān)督檢查是安全生產(chǎn)監(jiān)察機構(gòu)對監(jiān)察范圍內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營單位的某一事項、場所、崗位等是否符合國家安全生產(chǎn)法律、法規(guī)和政策規(guī)定進行的專門監(jiān)督檢查。

第二十二條（專項檢查治理活動）

專項檢查治理活動，是安全生產(chǎn)監(jiān)察機構(gòu)對監(jiān)察范圍內(nèi)按照行業(yè)領域或內(nèi)容分類劃定的多個生產(chǎn)經(jīng)營單位，是否符合國家安全生產(chǎn)法律、法規(guī)和政策規(guī)定進行的針對性監(jiān)督檢查活動。

第二十三條（舉報查處）

舉報查處是安全生產(chǎn)監(jiān)察機構(gòu)根據(jù)群眾舉報，對某一生經(jīng)營單位違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)和標準，存在安全隱患情況，進行的監(jiān)督檢查。

第二十四條（程序與要求）

（一）必須有2名以上執(zhí)法人員；

（二）執(zhí)法人員必須出示有效的行政執(zhí)法證；

（三）原則上有企業(yè)管理人員陪同；

（四）應當制作《現(xiàn)場檢查記錄》等有關執(zhí)法文書。

第二十五條（現(xiàn)場檢查及記錄）

現(xiàn)場檢查是安全生產(chǎn)監(jiān)督管理的主要途徑，是監(jiān)管監(jiān)察人員履行職責的主要表現(xiàn)?，F(xiàn)場檢查應當填寫《現(xiàn)場檢查記錄》，客觀真實反映安全生產(chǎn)檢查情況，記錄主要包括：檢查的時間和陪同人員的姓名職務、檢查了哪些區(qū)域或設備、檢查了哪些文件文書和資料、檢查的結(jié)果和發(fā)現(xiàn)的問題、以及處理等情況的具體描述。

對現(xiàn)場進行多次檢查的，每次均應制作記錄；有多處現(xiàn)場的，分別制作記錄。

《現(xiàn)場檢查記錄》應當由當事人（被檢查單位負責人或現(xiàn)場陪同人員）逐頁簽名；負責人不在現(xiàn)場或者拒絕簽字的，應當在記錄上注明情況，現(xiàn)場有見證人的，應當請見證人在記錄上簽字證明情況；檢查人員和記錄人應當分別簽名。

協(xié)管人員進行安全檢查時，應制作《安全生產(chǎn)檢查情況告知書》。

第二十六條（檢查情況處置）

一、對能夠當場整改的違法行為或安全隱患，應當口頭責令其立即改正。確已當場改正的，應當在現(xiàn)場檢查記錄中載明已當場改正。

二、對不能夠當場糾正的違法行為或安全隱患，應當逐條對應違反的法規(guī)條款，制發(fā)《責令限期整改指令書》責令限期整改，并在整改到期后及時組織復查。

復查是對上次檢查中發(fā)現(xiàn)的違法行為和安全隱患，是否按照《責令限期整改指令書》的要求，落實整改的情況逐條進行的監(jiān)督檢查。復查時應當制發(fā)《整改復查意見書》，對已經(jīng)完成整改的，載明已完成整改；對未完成整改的，載明沒有按時完成整改。對新發(fā)現(xiàn)的違法行為和安全隱患，應當另外制發(fā)《現(xiàn)場檢查記錄》和《責令限期整改指令書》。

三、對現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患情況緊急的，應當制發(fā)《現(xiàn)場處理措施決定書》，并及時組織復查。

四、對現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的違法行為和安全隱患已責令立即整改或責令限期整改的，法規(guī)中規(guī)定可以并處的，應當視情形可以實施行政處罰，也可以不作行政處罰。法規(guī)中規(guī)定應當并處的，則應當實施行政處罰。

五、對復查中發(fā)現(xiàn)的未按時落實整改的，應當對應相關法律法規(guī)實施行政處罰。對未按照《現(xiàn)場處理措施決定書》的要求落實整改的，可以按照拒不執(zhí)行監(jiān)察指令的違法行為實施行政處罰。

六、對發(fā)現(xiàn)的違法行為不屬于安全生產(chǎn)監(jiān)管部門管轄的，應當報送安全監(jiān)管局移送有管轄權(quán)的其它行政機關；所發(fā)現(xiàn)的違法行為構(gòu)成犯罪的，將其移送司法機關。

每一次安全生產(chǎn)檢查從開始檢查發(fā)現(xiàn)問題，到完成整改或違法行為受到處理為一個環(huán)閉，其情況不同中間環(huán)節(jié)也不盡相同。實施行政處罰應當立案進入執(zhí)法程序。

第五章行政處罰

第二十七條（處罰程序）

安全生產(chǎn)違法行為行政處罰程序，是指安全生產(chǎn)違法行為行政處罰實施過程中，行政處罰主體必須遵循的方式、步驟、順序和時限等規(guī)范和制度。

各級安監(jiān)機構(gòu)實施行政處罰應當嚴格執(zhí)行《中華人民共和國行政處罰法》《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》（總局15號令）和《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰程序規(guī)范指引（試行）》（滬安監(jiān)法規(guī)[2013]112號）的規(guī)定。

安全生產(chǎn)違法行為行政處罰程序，分為一般程序、聽證程序、和簡易程序。實施行政處罰應當做到：事實認定清楚，證據(jù)充分有效，程序正確合法，自由裁量得當，處罰依據(jù)準確，法律文書規(guī)范。

第二十八條（一般程序）

一般程序是安全生產(chǎn)違法行為行政處罰中最主要的一類程序。

第二十九條（立案與報批）

安全生產(chǎn)行政執(zhí)法人員在監(jiān)督管理中發(fā)現(xiàn)的；社會舉報的；檢驗檢測機構(gòu)檢測報告顯示當事人涉嫌存在違法行為的；上級安全監(jiān)管部門交辦、下級安全監(jiān)管部門報請或有關部門移送的，并調(diào)查掌握初步證據(jù)，可能需要進行行政處罰的安全生產(chǎn)違法行為時，應當辦理立案手續(xù)，制作《立案審批表》經(jīng)案件承辦部門相關負責人審核，報請安全生產(chǎn)監(jiān)管部門負責人審批。

基層安監(jiān)隊和安監(jiān)大隊的立案審核，應當將《立案審批表》和其它證據(jù)材料，登錄《浦東新區(qū)安全生產(chǎn)綜合管理系統(tǒng)》，由安全監(jiān)管局法制部門復核。

《立案審批表》審批：基層安監(jiān)隊由安監(jiān)隊長審批；安監(jiān)大隊由安監(jiān)大隊長審批；安全監(jiān)管局由分管局長審批。

第三十條（立案與調(diào)查取證的關系）

立案與調(diào)查取證不存在絕對的先后關系，立案不是調(diào)查取證的前提，立案只是處罰的前置條件。安全監(jiān)管部門實施日常檢查等監(jiān)督管理過程，也是調(diào)查取證的過程。監(jiān)督檢查中相關記錄、文書、報告等資料，可以作為處罰違法行為的證據(jù)之一?？梢韵日{(diào)查取證，在5日內(nèi)辦理立案手續(xù)。

第三十一條（調(diào)查取證）

調(diào)查取證應當依法依規(guī)，做到客觀公正、充分全面、真實有效。具體事項按照《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰程序規(guī)范指引（試行）》（滬安監(jiān)法規(guī)[2013]112號）的規(guī)定執(zhí)行。

第三十二條（案件處理及權(quán)限）

對嚴重安全生產(chǎn)違法行為給予責令停產(chǎn)停業(yè)整頓、責令停產(chǎn)停業(yè)、責令停止建設、責令停止施工或3萬元以上罰款、沒收違法所得的行政處罰案件應當進行集體討論，依照法定程序制發(fā)規(guī)范的法律文書，保障當事人的權(quán)利。

違法行為不屬于本部門管轄的，或者行為構(gòu)成犯罪需要追究刑事責任的，應當移送有管轄權(quán)的部門處理。案件承辦人員應當制作《案件移送審批表》，報本級負責人審批后，與其它證據(jù)材料一并報安全監(jiān)管局辦理移送。

違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；或違法事實不能成立的，依法提出擬不預行政處罰意見。案件承辦人員應當制作《案件處理呈批表》和《結(jié)案審批表》，登錄《浦東新區(qū)安全生產(chǎn)綜合管理系統(tǒng)》審核，報本級負責人審批后結(jié)案歸檔。

確有應當受行政處罰的違法行為的，依法提出擬預行政處罰意見。案件承辦人員應當制作《案件處理呈批表》及其它證據(jù)材料，登錄《浦東新區(qū)安全生產(chǎn)綜合管理信息系統(tǒng)》審核后，報本級負責人審批。安監(jiān)大隊承辦的經(jīng)濟處罰5萬元以上的行政處罰、基層安監(jiān)隊承辦的經(jīng)濟處罰3萬元以上的行政處罰，應當制作《案件處理呈批表（超出權(quán)限）》及其它證據(jù)材料，登錄《浦東新區(qū)安全生產(chǎn)綜合管理系統(tǒng)》審核后，報安全監(jiān)管局分管局長審批。

《浦東新區(qū)安全生產(chǎn)綜合管理信息系統(tǒng)》審核，由安全監(jiān)管局法制部門負責。

其它事項按照《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰程序規(guī)范指引（試行）》（滬安監(jiān)法規(guī)[2013]112號）的規(guī)定執(zhí)行。

各級安監(jiān)機構(gòu)按照委托的權(quán)限進行行政處罰，應當進行集體討論作出行政處罰決定。超出10萬元的行政處罰還應當報市安全監(jiān)管局備案。

第三十三條（聽證程序）

聽證程序是指行政機關在作出行政處罰決定之前，由行政機關指派專人主持聽取案件調(diào)查人員和當事人就案件事實、處罰理由、及適用依據(jù)進行的陳述、質(zhì)證和辯論的法定程序。是在一般程序基礎上的一道特別程序，是對于一些特殊案件在作出行政處罰決定前告知當事人有舉行聽證的權(quán)利，并根據(jù)當事人的要求舉行聽證的程序。

聽證程序應當嚴格執(zhí)行《中華人民共和國行政處罰法》《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》（總局15號令）和《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰程序規(guī)范指引（試行）》（滬安監(jiān)法規(guī)[2013]112號）的規(guī)定。

新區(qū)各級安監(jiān)機構(gòu)進入聽證程序的，由安全監(jiān)管局法制部門組織。

第三十四條（簡易程序）

新區(qū)各級安監(jiān)機構(gòu)原則上不采用簡易程序?qū)嵤┬姓幜P。對確有必要采用簡易程序?qū)嵤┬姓幜P的，應當嚴格執(zhí)行《中華人民共和國行政處罰法》《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》（總局15號令）和《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰程序規(guī)范指引（試行）》（滬安監(jiān)法規(guī)[2013]112號）的有關簡易程序規(guī)定，由本級安監(jiān)機構(gòu)負責人審批。

第三十五條（結(jié)案與審批）

安全生產(chǎn)行政機關依法作出的行政處罰決定，依照法定的程序督促行政相對人履行法律義務后，在違法行為糾正和安全隱患消除，并收到銀行出具的繳款回執(zhí)（憑證），或法院出具的裁決、決定等相應終局性文件后，案件承辦人員應當制作《結(jié)案審批表》及其它證據(jù)材料，登錄《浦東新區(qū)安全生產(chǎn)綜合管理系統(tǒng)》審核后，按照案件處理程序和權(quán)限報批后結(jié)案歸檔。

安全生產(chǎn)行政處罰案件從立案到結(jié)案為一個環(huán)閉，但由于每一個案件案情不同，其中間環(huán)節(jié)和程序也不盡相同，有立案必須有結(jié)案。

第三十六條（罰與管的關系）

行政處罰是安全生產(chǎn)監(jiān)督管理的一種手段，處罰的目的是消除安全隱患違法行為。在實施行政處罰的同時必須要督促當事人糾正違法行為和消除安全隱患，不能一罰了之、以罰代管。

第六章信訪舉報

第三十七條（受理）

安全監(jiān)管局和基層安監(jiān)機構(gòu)分別受理和處理本級范圍內(nèi)的信訪舉報事項，對不屬于本級范圍的，應當及時告知信訪舉報人受理的主體；安全監(jiān)管局受理的信訪舉報事項，可以指派安監(jiān)大隊或基層安監(jiān)隊查處。對屬于本級受理但本級沒有能力處理的，應當報送上級安全監(jiān)管部門處理。

第三十八條（處理）

信訪舉報事項應當按照《浦東新區(qū)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局信訪事項處理辦法》及時進行登記、調(diào)查取證、處理和回復。可以按照監(jiān)督檢查與行政執(zhí)法的程序，先進行調(diào)查取證后立案處理；也可以先立案后調(diào)查取證。

第三十九條（獎勵）

新區(qū)鼓勵社會對安全生產(chǎn)違法行為和事故隱患的監(jiān)督管理，安全監(jiān)管局另行制訂安全生產(chǎn)違法行為和事故隱患舉報獎勵辦法，基層安監(jiān)隊可以參照執(zhí)行或另行制訂。

舉報獎勵按照誰受理，誰獎勵的原則實施。

第七章法律文書

第四十條（管理）

安全監(jiān)管局是新區(qū)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理的主體，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理文書分為檢查類文書和處罰類文書，統(tǒng)一稱為安全生產(chǎn)法律文書，由安全監(jiān)管局印制和管理。安全監(jiān)管局法制部門負責文書的印制發(fā)放、統(tǒng)計登記、使用監(jiān)督和審查核銷。

安全監(jiān)管局、安監(jiān)大隊、各安監(jiān)隊是安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查與行政執(zhí)法的承辦部門，也是法律文書的使用部門，負責法律文書的日常管理。如有遺失，應當及時報告安全監(jiān)管局法制部門核銷，并聲明作廢。

第四十一條（使用）

安全監(jiān)管監(jiān)察人員監(jiān)督檢查時，應當根據(jù)當事人執(zhí)行安全生產(chǎn)法律法規(guī)標準不同的狀態(tài)，將引發(fā)不同的法律后果，在檢查與執(zhí)法不同的環(huán)節(jié)，制發(fā)不同的法律文書。

文書制作應當規(guī)范填寫和編號，具體按照《浦東新區(qū)安全生產(chǎn)行政執(zhí)法文書使用指南》和有關規(guī)定執(zhí)行。

第四十二條（協(xié)管員使用的文書）

安全生產(chǎn)協(xié)管員是在安全監(jiān)管部門開展監(jiān)督檢查時為安監(jiān)機構(gòu)提供服務，其工作范圍限制在監(jiān)督檢查程序內(nèi)。安全生產(chǎn)協(xié)管員開展工作時，應當填寫《浦東新區(qū)安全生產(chǎn)檢查情況告知單》和《浦東新區(qū)安全生產(chǎn)檢查情況復查單》。

安全生產(chǎn)協(xié)管員在工作中使用填寫的《浦東新區(qū)安全生產(chǎn)檢查情況告知單》和《浦東新區(qū)安全生產(chǎn)檢查情況復查單》，應作為工作記錄，列入監(jiān)督檢查工作數(shù)量的統(tǒng)計，及時錄入《浦東新區(qū)安全生產(chǎn)綜合管理信息系統(tǒng)》的相應企業(yè)檔案，但不能作為行政執(zhí)法的證據(jù)文書。

安全生產(chǎn)協(xié)管員在工作中，對發(fā)現(xiàn)的安全生產(chǎn)違法行為和安全隱患未及時整改糾正的、應當予以行政處罰的及情況緊急的事故隱患，應當及時報告本單位行政執(zhí)法人員依法處理。

第八章信息檔案管理

第四十三條（檢查信息）

各級安監(jiān)機構(gòu)對生產(chǎn)經(jīng)營單位實施監(jiān)督檢查后，應當及時將相關現(xiàn)場檢查記錄（或者浦東新區(qū)安全生產(chǎn)檢查情況告知單）及時錄入《浦東新區(qū)安全生產(chǎn)綜合管理信息系統(tǒng)》，自動生成電子信息。制發(fā)的相關文書應當分類裝訂并保存。

第四十四條（處罰信息）

進入行政處罰程序的，應當將從立案到結(jié)案的相關報批文書、證據(jù)材料等，按照行政執(zhí)法順序錄入或掃描錄入《浦東新區(qū)安全生產(chǎn)綜合管理信息系統(tǒng)》審核，每個案件的相關信息和文書資料應當形成一個環(huán)閉，并生成電子信息檔案。

第四十五條（紙質(zhì)卷宗）

行政處罰案件還應當建立紙質(zhì)卷宗。紙質(zhì)卷宗應當按照行政執(zhí)法程序?qū)⑾嚓P文書和證據(jù)材料裝訂入卷。

卷內(nèi)文件應當使用黑色鋼筆、黑色水筆填制或打印制作。當事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應予復印。

歸檔的文件材料收集齊全，完整無損，紙張破損文書應修補或復制，文書大小規(guī)格統(tǒng)一，文書過小的應襯紙粘貼，文書過大的應折疊整齊。卷內(nèi)材料按照辦案程序時間先后順序進行排列（立案前證據(jù)材料除外）。案卷裝訂無金屬物，并符合檔案法的其他要求。

不能隨文書裝訂入卷的證據(jù)，包括所有行政執(zhí)法視頻、音頻文件集中刻錄成光盤，應放入證據(jù)袋中，隨卷歸檔，并在證據(jù)袋上注明證據(jù)的來源、用途、名稱、數(shù)量、拍攝人與時間地點等內(nèi)容。

案卷中不得涂改，如確需涂改，必須在涂改處按手印，并注明涂改的原因及理由。

第四十六條（信息公開與資料檔案）

各級安監(jiān)機構(gòu)應當將應該公開的信息按照規(guī)定公開，行政處罰信息在辦理結(jié)案報批后，由安全監(jiān)管局法制部門主動公開。

年度檢查執(zhí)法工作計劃和報批、備案文件應當保留一年以上。

季度檢查執(zhí)法工作方案、月度檢查執(zhí)法工作安排應當按次序裝訂，并保留一年以上。

各類專項檢查執(zhí)法治理活動、宣傳教育活動、應急演練活動等，應當將活動的方案計劃、相關會議、推進情況和統(tǒng)計總結(jié)構(gòu)成一個環(huán)閉，逐個裝訂并保留一年以上。

第九章監(jiān)督管理

第四十七條（資格辦理與備案）

基層安全生產(chǎn)監(jiān)察人員的行政執(zhí)法證書，由基層安監(jiān)機構(gòu)自行向區(qū)政府法制辦審報辦理。

安監(jiān)大隊監(jiān)察人員的行政執(zhí)法證書，由安全監(jiān)管局統(tǒng)一向區(qū)法法制辦審報辦理。

安全生產(chǎn)監(jiān)察人員工作變動時，安監(jiān)部門應當及時收繳和注銷行政執(zhí)法證書。

安全生產(chǎn)監(jiān)察人員情況和資格情況均應在安全監(jiān)管局備案。

安全生產(chǎn)協(xié)管人員的協(xié)查證，由安全監(jiān)管局監(jiān)制。

第四十八條（罰沒款收繳）

行政處罰實行罰繳分離制度，對行政相對人作出的罰款處罰，由行政相對人繳往指定銀行。任何安全生產(chǎn)行政執(zhí)法單位和行政執(zhí)法人員不得自行或擅自當場收繳罰沒款，不得將罰款、沒收的違法所得或者財物截留、私分或者變相私分。安全監(jiān)管局法制部門負責監(jiān)督并與銀行對賬。

第四十九條（卷宗收繳與保管）

行政執(zhí)法卷宗由各辦案單位妥善保管，每月將已結(jié)案的行政執(zhí)法卷宗報送安全監(jiān)管局法制部門。

第五十條（統(tǒng)計分析與報告）

一、各級安監(jiān)機構(gòu)應當將對生產(chǎn)經(jīng)營單位監(jiān)督檢查情況和行政處罰情況及時錄入《浦東新區(qū)安全生產(chǎn)綜合管理信息系統(tǒng)》。

二、各級安監(jiān)機構(gòu)每月統(tǒng)計分析本區(qū)域安全生產(chǎn)檢查計劃執(zhí)行落實完成情況，違法行為與安全隱患一般規(guī)律與特點，監(jiān)督檢查的質(zhì)量與執(zhí)法處罰的力度，查找工作中存在的問題，研究落實針對性措施。安監(jiān)大隊還應將抽查的各安監(jiān)隊檢查執(zhí)法情況和企業(yè)的安全生產(chǎn)情況形成分析報告，于每月上旬報安全監(jiān)管局。

三、安全監(jiān)管局每月匯總和統(tǒng)計分析新區(qū)安全生產(chǎn)監(jiān)察系統(tǒng)開展檢查與執(zhí)法情況，分析本區(qū)域安全生產(chǎn)檢查計劃執(zhí)行落實完成情況，違法行為與安全隱患一般規(guī)律與特點，監(jiān)督檢查的質(zhì)量與執(zhí)法處罰的力度，查找工作中存在的問題，研究落實針對性措施，并制作月度報表上報市安全監(jiān)管局。

監(jiān)督檢查和行政執(zhí)法工作情況每半年通報一次。

第五十一條（監(jiān)督與考評）

各級安監(jiān)機構(gòu)的負責人是本級安全生產(chǎn)檢查執(zhí)法工作的第一責任人，負責對本級安全生產(chǎn)檢查執(zhí)法工作運行的監(jiān)督管理，應當結(jié)合本單位的實際完善相應的工作措施。

安全監(jiān)管局負責全區(qū)安全生產(chǎn)檢查執(zhí)法工作運行的監(jiān)督管理，通過《浦東新區(qū)安全生產(chǎn)綜合管理信息系統(tǒng)》查詢?nèi)粘Ｑ膊槌椴?、現(xiàn)場資料核對和每半年綜合考評等形式，對安全生產(chǎn)檢查執(zhí)法工作進行監(jiān)督管理與考評，發(fā)現(xiàn)存在下列情況的每發(fā)現(xiàn)一次應當在年度工作考評中扣除相應的分數(shù)（年度工作考評細則另行制訂）。造成相應后果的，應當視情節(jié)輕重依法依規(guī)追究責任。

一、未按本辦法規(guī)定及時錄入浦東新區(qū)安全生產(chǎn)綜合管理系統(tǒng)建立一企一檔的或者應當錄入一村（居）一冊的；

二、錄入的生產(chǎn)經(jīng)營單位檔案應有的安全生產(chǎn)工作基本要素不齊全、不完善或弄虛作假的；

三、未按照年度檢查執(zhí)法計劃按時實施檢查的；

四、現(xiàn)場檢查記錄描述不夠客觀、真實、全面的；

五、現(xiàn)場檢查出的問題應當根據(jù)實際情況采取現(xiàn)場處理措施或制發(fā)現(xiàn)場處理措施決定書但未采取的；

六、對現(xiàn)場檢查出的問題應當責令限期改正，但未制發(fā)責令限期改正指令書的；

七、應當復查但未按期進行復查或制發(fā)復查意見書的；

八、應當處罰但未進行處罰的；

九、案件辦理超過法定時限但未辦理延期手續(xù)的；

十、行政復議、行政訴訟敗訴撤銷的；

十一、系統(tǒng)數(shù)據(jù)與實體文書核對有誤，存在弄虛作假現(xiàn)象的；

十二、相關專項活動計劃總結(jié)與推進情況不完善的；