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專利戰(zhàn)略是企業(yè)面對激烈變化、嚴(yán)峻挑戰(zhàn)的環(huán)境，主動地利用專利制度提供的法律保護(hù)及其種種方便條件有效地保護(hù)自己，并充分利用專利情報信息，研究分析競爭對手狀況，推進(jìn)專利技術(shù)開發(fā)、控制獨占市場；為取得專利競爭優(yōu)勢，為求得長期生存和不斷發(fā)展而進(jìn)行總體性謀劃?！?br>
專利戰(zhàn)略的作用主要體現(xiàn)在： （一）有利于企業(yè)在激烈的市場競爭中求生存、求發(fā)展，市場經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)是一種競爭型經(jīng)濟(jì)。企業(yè)作為自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧的獨立的經(jīng)濟(jì)實體，不容置疑地充當(dāng)了市場競爭的主角。企業(yè)間的市場競爭，表現(xiàn)為產(chǎn)品競爭，產(chǎn)品競爭的背后，實質(zhì)上是技術(shù)的競爭，技術(shù)競爭就是搶先創(chuàng)新并取得新技術(shù)所有權(quán)的競爭，即取得專利權(quán)的競爭。 （二）有利于推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，專利戰(zhàn)略推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，主要體現(xiàn)在以下幾個方面： 1.增大技術(shù)創(chuàng)新的源泉；專利戰(zhàn)略作為一個動態(tài)的戰(zhàn)略過程，其第一步是激勵發(fā)明創(chuàng)造戰(zhàn)略。先有發(fā)明，后有創(chuàng)新，發(fā)明是創(chuàng)新重要源泉。激勵發(fā)明創(chuàng)造戰(zhàn)略，使得技術(shù)創(chuàng)新的源泉不斷增大、永不枯竭。 2.激勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性，保護(hù)企業(yè)其技術(shù)創(chuàng)新的成果不被假冒偽劣所侵占。 3.有利于加強技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境建設(shè)，專利戰(zhàn)略要求政府鼓勵企業(yè)增加科技投入、開發(fā)新產(chǎn)品；要求政府制定有關(guān)技術(shù)引進(jìn)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的稅收、金融、關(guān)稅等優(yōu)惠政策，以及進(jìn)一步加強宣傳，培養(yǎng)創(chuàng)造意識，建立綜合性全方位的服務(wù)機構(gòu)，利用現(xiàn)代化手段建立信息網(wǎng)絡(luò)，提供重要的市場信息、技術(shù)信息等。這些都大大推動了技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境的形成。 4.把“戰(zhàn)略”理念引入技術(shù)創(chuàng)新。技術(shù)戰(zhàn)略的選擇比具體的技術(shù)的選擇更重要，對專利戰(zhàn)略的專利引進(jìn)、追隨性戰(zhàn)略以及國家級戰(zhàn)略的研究，可能給我們回答技術(shù)創(chuàng)新中帶有戰(zhàn)略性的問題以啟發(fā)，即引入”戰(zhàn)略“理念，實行戰(zhàn)略管理。 （三）有利于增強國際競爭能力，市場競爭的主要體現(xiàn)在于產(chǎn)品質(zhì)量和成本的競爭，歸根結(jié)底是科學(xué)技術(shù)的競爭，進(jìn)而是知識產(chǎn)權(quán)的競爭。 專利戰(zhàn)略包括專利申請戰(zhàn)略、專利進(jìn)攻戰(zhàn)略、專利防御戰(zhàn)略、專利檢索戰(zhàn)略； 其中，專利申請戰(zhàn)略的內(nèi)容如下： 1.權(quán)利選擇，有的技術(shù)成果不必申請專利、以技術(shù)秘密來保護(hù)更為有利，如：美國的“可口可樂 ”飲料配方，作為企業(yè)的技術(shù)秘密，至今已經(jīng)有100多年；有的發(fā)明可以一部分技術(shù)申請專利、另一部分作為技術(shù)秘密保密；或者在專利申請文件中掩蓋一部分技術(shù)訣竅。 2.申請時機的抉擇： （1）對于基本發(fā)明，一般要等其應(yīng)用研究和周邊研究大體成熟后，再提出專利申請。防止其他企業(yè)在基本發(fā)明的基礎(chǔ)上，作繼續(xù)改進(jìn)性研究，或搶先申請應(yīng)用發(fā)明專利，而造成對自己基本發(fā)明的封鎖保護(hù)； （2）競爭對手很多，或者市場需求量大，或者是容易被模仿的技術(shù)，應(yīng)盡快申請專利； （3）對本企業(yè)領(lǐng)先的不易被模仿的技術(shù)，可以在競爭對手快要追上的時候再申請專利，一方面延長了保護(hù)期，另一方面也避免了技術(shù)過早地公開而給對手可乘之機。 3.申請類型的選擇： （1）申請基本專利（基本專利戰(zhàn)略），基本專利是獨創(chuàng)性非常高的發(fā)明，它具有廣泛應(yīng)用的可能性和獲取重大經(jīng)濟(jì)效益的前景。 （2）申請外圍專利（外圍專利戰(zhàn)略），外圍專利又稱改進(jìn)專利。外圍專利戰(zhàn)略是日本企業(yè)最擅長的戰(zhàn)略。所謂外圍專利戰(zhàn)略，指在只依靠基本型專利不能很好保護(hù)自己的時候，采用具有相同原理并圍繞基本專利的許多不同專利來加強自己，與基本專利權(quán)人進(jìn)行對抗的戰(zhàn)略。在核心專利周圍布署改進(jìn)專利、下游專利可以幫助本企業(yè)獲得核心專利權(quán)人的交互授權(quán)。例如，臺灣富士康、臺灣鴻海、韓國三星跟蹤國外企業(yè)的核心技術(shù)，大量布署外圍專利，也創(chuàng)造了可靠的殺手锏。 盡可能將基本專利和外圍專利同時申請，以避免先公開基本專利后引起其他企業(yè)申請外圍專利的競爭；當(dāng)本企業(yè)的產(chǎn)品無法繞過他人的基本專利時，可對基本專利作改進(jìn)產(chǎn)生應(yīng)用發(fā)明，申請外圍專利，在基本專利的周圍形成一道墻（專利保護(hù)網(wǎng)），使基本專利權(quán)人在此領(lǐng)域喪失活動余地，使其動輒侵權(quán)，迫使基本專利權(quán)人放棄競爭，或者向本企業(yè)提出專利許可談判。 （3）申請防衛(wèi)專利，有的發(fā)明雖然是本企業(yè)暫時不實施的，但作為一種技術(shù)儲備或?qū)韺嵤└掳l(fā)明的基礎(chǔ)，應(yīng)當(dāng)申請防衛(wèi)專利，以免被其他企業(yè)搶先申請而形成對自己的限制。 （4）申請迷惑專利，在同行之間競爭異常激烈時，為了不讓對手清楚地掌握本企業(yè)的技術(shù)發(fā)展方向，故意將一些并非本企業(yè)所需的技術(shù)申請專利，讓對手無法跟蹤自己的發(fā)展。還可以在專利“授權(quán)人(assignee)”一欄隱匿真實身份。這是國外公司慣用的競爭策略。很多西方大企業(yè)往往用100多個名稱充當(dāng)本企業(yè)擁有的專利的授權(quán)人，有些公司甚至用300多個名稱給自己的技術(shù)申報專利。例如，Aventis擁有2.9萬多項專利，其中僅僅約1%的專利在授權(quán)人中包含Aventis這個詞。這些用其他名字秘密部署的專利，使競爭對手無法了解自身真正的實力，相當(dāng)于埋藏了一些專利地雷。 專利進(jìn)攻戰(zhàn)略的內(nèi)容如下： 1.專利與產(chǎn)品相結(jié)合的戰(zhàn)略，持有基本專利的企業(yè)，允許其他企業(yè)使用自己的專利，但作為交換的條件，把本企業(yè)的產(chǎn)品強加給對方以提高自己在市場競爭中的地位。 2.專利與商標(biāo)相結(jié)合的戰(zhàn)略，商品投放市場后，為了更大利益，可以將專利權(quán)和相關(guān)商標(biāo)權(quán)捆綁在一起出讓或者許可。商標(biāo)的作用很大，可為了商標(biāo)在市場上站住腳跟，需要一定的時間和投資。為了減少商標(biāo)的廣告投資，可以采用強制使用商標(biāo)作為使用專利權(quán)交換條件的戰(zhàn)略。 3.專利投資戰(zhàn)略，以專利技術(shù)入股，與當(dāng)?shù)刭Y本聯(lián)合逐步在各國設(shè)立合資公司或合營公司，在該公司利用本企業(yè)的專利技術(shù)，從而掌握其支配權(quán)。美國的杜邦公司擅長采用此戰(zhàn)略。 4.交叉許可戰(zhàn)略，隨著技術(shù)的復(fù)雜化、復(fù)合化發(fā)展趨勢的加強，即使是大企業(yè)，也不可能獨占技術(shù)，于是出現(xiàn)將各自擁有的技術(shù)互相靠攏，簽訂以相互的專利權(quán)交叉實施許可合同的戰(zhàn)略，從而形成聯(lián)合技術(shù)優(yōu)勢。另外，在與同行也的其他企業(yè)的技術(shù)十分接近、甚至權(quán)力歸屬錯綜復(fù)雜的情況下，為了防止混亂，也可采用交叉許可戰(zhàn)略?？梢允峭惣夹g(shù)交換，也可以是不同的技術(shù)相互交換來彌補自身的薄弱環(huán)節(jié)。 5.專利協(xié)作戰(zhàn)略，各企業(yè)將相互擁有的專利權(quán)拿出來合作，是一種協(xié)同合作的戰(zhàn)略。多以生產(chǎn)合作的形式出現(xiàn)，以防止出現(xiàn)專利糾紛。 6.引進(jìn)專利戰(zhàn)略，本企業(yè)自身不搞技術(shù)開發(fā)，專門引進(jìn)其他企業(yè)優(yōu)秀專利技術(shù)的戰(zhàn)略。 7.專利收買戰(zhàn)略，將競爭對手的專利全部買下，從而達(dá)到獨占市場的戰(zhàn)略，與引進(jìn)專利戰(zhàn)略不同，收買專利的目的不限于引進(jìn)技術(shù)，最終是為了獨占市場，專利收買戰(zhàn)略要適可而止，否則就可能違反“反壟斷法“。 8.專利出售戰(zhàn)略，當(dāng)本企業(yè)專利閑置，成為虛價值或者低價值資產(chǎn)存量時，可將專利權(quán)當(dāng)作普通商品出售，達(dá)到盤活企業(yè)資本的目的。 9.專利回輸戰(zhàn)略，國家和企業(yè)均可采取專利回輸戰(zhàn)略。 是指一國或一企業(yè)在引進(jìn)他國或他企業(yè)的專利后, 對其進(jìn)行消化和吸收, 然后加以創(chuàng)新, 將創(chuàng)新后的技術(shù)以專利的形式賣給原專利輸出國的戰(zhàn)略。 10.專利與標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合的戰(zhàn)略。 美國每年花費7億多美元用于研究和制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。這些標(biāo)準(zhǔn)大都捆綁了大量的美國專利。相反，中國每年僅僅用8000多萬人民幣研究和制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。由于中國每年要簽發(fā)約4000個技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，因此每個標(biāo)準(zhǔn)能夠獲得的研究和制定費用僅約2萬元。目前，許多發(fā)達(dá)國家、跨國公司和產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟都力求將自己的專利技術(shù)提升為標(biāo)準(zhǔn)，以獲取最大的經(jīng)濟(jì)利益，“技術(shù)專利化、專利標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)壟斷化”已經(jīng)成為知識經(jīng)濟(jì)條件下國際競爭的新游戲規(guī)則。標(biāo)準(zhǔn)的實質(zhì)和特征就是技術(shù)體系中對于技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)，由于專利權(quán)具有地域性和排他性，一旦這種標(biāo)準(zhǔn)得到普及，會形成一定形式的壟斷，尤其是在市場準(zhǔn)入方面，它會排斥不符合該標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品，只將符合自己標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品奉為嫡傳，從而達(dá)到排斥異己的目的。這就是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系的關(guān)鍵所在。我們要與現(xiàn)在國際的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識產(chǎn)權(quán)政策的游戲規(guī)則相接軌，并制定出自己的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與知識產(chǎn)權(quán)政策相結(jié)合的最佳方案。 近年來，中國也已經(jīng)開始在一些重大領(lǐng)域投巨資研究和制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。例如：中國實施了三大領(lǐng)域(數(shù)字電視、EVD、等離子顯示屏)的標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略，清華大學(xué)、上海交大獲得了國家3億多元的撥款用于研究和制定數(shù)字電視的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；在激光視盤機領(lǐng)域，中國信息產(chǎn)業(yè)部對北京阜國公司EVD技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的研究和制定提供了大力支持；在等離子顯示屏領(lǐng)域，中國東南大學(xué)獲得了較大的支持。中國近年來還公布了無線通訊方面的加密技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。在制定上述技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的過程中，均要捆綁中國企業(yè)的專利，尤其是核心專利。在標(biāo)準(zhǔn)中推行專利戰(zhàn)略的措施有：力爭將自有專利技術(shù)納入標(biāo)準(zhǔn)體系；組建知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟參與標(biāo)準(zhǔn)的制定；適度使用專利標(biāo)準(zhǔn)等技術(shù)壁壘。Phillips公司早在1998年就成立了“系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)特許部”，負(fù)責(zé)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)管理工作和專利許可工作，形成了具有自己企業(yè)特色的“專利許可的特色套餐”。 11.外圍專利戰(zhàn)略，即采用具有相同原理并環(huán)繞他人基本專利的許多不同的專利，加強自己與基本專利權(quán)人進(jìn)行對抗的戰(zhàn)略?；蛘咴谧约旱幕緦＠艿?jīng)_擊時，在基本專利周圍編織專利網(wǎng)，采取層層圍堵的辦法加以對抗?！?br> 專利防御戰(zhàn)略的內(nèi)容如下： 1.專利地圖戰(zhàn)略，在選定專利技術(shù)開發(fā)目標(biāo)階段，應(yīng)充分利用專利文獻(xiàn)制成專利地圖等工具，分析、了解其他企業(yè)的專利情況，將產(chǎn)品開發(fā)引導(dǎo)到不侵犯他人專利的方向上，然后，還要密切注意其他企業(yè)專利的動向和最近進(jìn)展，將此工作作為日常工作； 2.文獻(xiàn)公開戰(zhàn)略，當(dāng)沒有必要取得獨占權(quán)但若被其他企業(yè)搶占在先申請專利又不妥當(dāng)時，可搶先將技術(shù)內(nèi)容在雜志上公開，雖然自己未能取得專利，但也達(dá)到了防止其他企業(yè)取得專利的目的； 3.異議干擾戰(zhàn)略，對其他企業(yè)申請專利權(quán)可以采取經(jīng)常性的妨礙活動，提異議，請求專利復(fù)審委員會宣告無效。在中外法院受理的專利侵權(quán)案件中，在美國國際貿(mào)易委員會受理的337個案件中，絕大多數(shù)被告都會反訴對方專利無效。這些案件中，相當(dāng)多的專利會被無效掉。例如，中國臺灣的一個制傘專利文獻(xiàn)構(gòu)成在先技術(shù)，而且被中國大陸專利審查員漏檢了。針對后來的侵權(quán)訴訟，反訴相關(guān)專利無效的策略獲得了成功。在中國大陸，國家專利局復(fù)審委員會每年受理的約4000件專利無效案中，大約2000多件會被宣告無效。也就是說，中國專利局簽發(fā)的數(shù)百萬件專利中，可能有一半會被漏檢的外國專利、各國期刊論文，以及其他事實和規(guī)則予以推翻。通過商業(yè)檢索、分析提高自有專利的質(zhì)量，或者了解他人專利的殺傷力，這對于各類企業(yè)都非常必要。其實根據(jù)創(chuàng)造性要求、實用性要求、書面描述要求、可實施性要求、實施例要求等“專利性要件”提出的專利無效請求也有很大的勝算。英美一些專利分析公司往往對專利文獻(xiàn)，甚至非專利文獻(xiàn)進(jìn)行深加工，以幫助企業(yè)更順利地打贏無效案件。例如，美國Wisdomain公司按照自己獨自發(fā)明的“平行檢索”策略加工原始專利文獻(xiàn)，以幫助企業(yè)發(fā)現(xiàn)類似技術(shù)。很多發(fā)明、產(chǎn)品往往是產(chǎn)業(yè)成熟后才有一個較為統(tǒng)一的名稱。在此之前，其名稱極富多樣性。有些核心電子配件發(fā)明在專利文獻(xiàn)中竟有上百個不同的名稱。僅僅用上述統(tǒng)一名稱實施“主題詞檢索”，人們根本無法在統(tǒng)一技術(shù)主題上檢索到全部，甚至?xí)┑糁饕脑谙燃夹g(shù)(包含在專利文獻(xiàn)和非專利文獻(xiàn)中)。當(dāng)針對的是外國人在中國的專利申請時，應(yīng)盡量使專利局拖延批準(zhǔn)專利。日本文獻(xiàn)報道說，日本對美國在日本的專利申請的批準(zhǔn)，拖延10年到14年是不足為奇的。最典型的是日本對美國德州儀器公司的半導(dǎo)體專利申請推遲了30年才批準(zhǔn)。 4.異議獲取技術(shù)信息戰(zhàn)略，以異議獲取更多的技術(shù)信息，對他人申請獲權(quán)的基本發(fā)明進(jìn)一步研究，作出更具先進(jìn)性的改進(jìn)發(fā)明，或?qū)景l(fā)明作表面上的改動，申請大量外圍專利，迫使對方交叉許可，或者形成對抗的局面。 5.外圍專利戰(zhàn)略，在競爭對手已經(jīng)獲得授權(quán)的基本專利的基礎(chǔ)上開發(fā)質(zhì)量更好的改進(jìn)專利，或者申請大量的外圍專利。 6.繞開權(quán)項戰(zhàn)略，繞過對方專利權(quán)項，開發(fā)不相抵觸的技術(shù)。 7.權(quán)項落空戰(zhàn)略，當(dāng)無法繞過對方專利權(quán)項時，應(yīng)認(rèn)真研究對方的權(quán)利要求書，看本企業(yè)的產(chǎn)品是否在其權(quán)利要求保護(hù)范圍內(nèi)，如若不在，提出證明。 8.先使用權(quán)戰(zhàn)略，若本企業(yè)的產(chǎn)品在對方專利的權(quán)利保護(hù)范圍之內(nèi)時，可提出自己的先使用權(quán)。 9.引進(jìn)、收買、取得實施許可專利戰(zhàn)略，引進(jìn)、收買對方的專利，或取得對方的專利實施許可。 10.期滿使用戰(zhàn)略，有些基本專利無法突破，該基本專利若很快到期，可等到期滿后再使用。 如果本企業(yè)的專利技術(shù)被競爭對手侵權(quán)，應(yīng)采取下述措施：向侵權(quán)人發(fā)出警告；要求對方簽訂專利實施許可合同或者專利轉(zhuǎn)讓合同；通過新聞媒體對侵權(quán)行為進(jìn)行曝光；要求對方給予損害賠償；請求專利管理機關(guān)處理；向人民法院提出訴訟。 專利檢索戰(zhàn)略的內(nèi)容如下： 時刻關(guān)注研究開發(fā)技術(shù)領(lǐng)域的新發(fā)展，注意對該技術(shù)領(lǐng)域的新信息，尤其是專利信息的收集與分析，這在專利戰(zhàn)略實施過程中是至關(guān)重要的。 一是有助于研究者獲取最新的專利技術(shù)信息，調(diào)整研究方向，避免重復(fù)研究； 二是有利于啟發(fā)研究者的創(chuàng)新思路，縮短研究開發(fā)時間； 三是有利于掌握競爭對手的技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r，及時采取相應(yīng)對策，避免侵犯他人專利權(quán)。 通過跟蹤調(diào)查技術(shù)發(fā)展動向，并根據(jù)出現(xiàn)的新情況不斷調(diào)整其專利戰(zhàn)略實施方案，使專利戰(zhàn)略的實施更為有效，以實現(xiàn)專利戰(zhàn)略的目標(biāo)。專利文獻(xiàn)是體現(xiàn)專利制度根本目的的媒介，它傳播專利信息，促進(jìn)科技進(jìn)步，為經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易活動提供參考信息，是對專利實施法律保護(hù)的依據(jù)和專利機構(gòu)審批專利的基礎(chǔ)。可以說專利文獻(xiàn)是人類的知識寶庫，是最新穎、最系統(tǒng)、最完整、最規(guī)范的技術(shù)信息源。有人將專利文獻(xiàn)比喻為世界科學(xué)技術(shù)的備忘錄、技術(shù)的大百科全書。與其它科技文獻(xiàn)相比，專利文獻(xiàn)具有以下特點： 1.內(nèi)容廣泛，專利文獻(xiàn)說記載的技術(shù)內(nèi)容和技術(shù)范圍極其廣泛，集技術(shù)、法律、經(jīng)濟(jì)信息于一體，是數(shù)量巨大、內(nèi)容廣博的戰(zhàn)略性信息資源。全世界發(fā)明成果的70%～90%僅僅出現(xiàn)在專利文獻(xiàn)中，而不會出現(xiàn)在雜志、論文、會議報告等媒體上。由于專利有地域性，而且全世界絕大部分專利文獻(xiàn)可以免費使用，例如，日本的專利申請中，申請人請求公開的僅有60%，被授權(quán)的僅有50%，完成保護(hù)期限的僅有2／3左右。日本權(quán)利人來中國申請專利的比例也很低，遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于10%。因此，在日本受專利保護(hù)的技術(shù)大部分可以在中國免費使用。善用專利文獻(xiàn)，人們可以節(jié)約研發(fā)時間60%，節(jié)約研發(fā)經(jīng)費40%。 2.報道速度快，專利文獻(xiàn)傳播最新技術(shù)信息。世界上絕大多數(shù)國家實行的是先申請原則，對內(nèi)容相同的發(fā)明，專利權(quán)授予最先申請的人。因此，發(fā)明人通常力求搶先提出專利申請。在如英國、德國、日本、中國等實行早期公開的國家，自申請之日起18個月，專利局就公開出版發(fā)明說明書，大大加快了技術(shù)交流過程。同一發(fā)明成果出現(xiàn)在專利文獻(xiàn)中的時間比出現(xiàn)在其他媒體上的時間平均早1～2年。 3.系統(tǒng)詳盡，實用性強。專利文獻(xiàn)格式統(tǒng)一規(guī)范，高度標(biāo)準(zhǔn)化，具有統(tǒng)一的分類體系，便于檢索、閱讀和實現(xiàn)信息化。 |
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