新三板開戶及相關情況概況

一、新三板相關規(guī)則

（一）投資者開戶條件

1、機構投資者

1）注冊資本500萬元人民幣以上的法人機構；
2）實繳出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業(yè)。

2、自然人投資者

1）投資者本人名下前一交易日日終證券類資產市值500萬元人民幣以上。證券類資產包括客戶交易結算資金、股票、基金、債券、券商集合理財產品等，信用證券賬戶資產除外。

2）具有兩年以上證券投資經(jīng)驗，或具有會計、金融、投資、財經(jīng)等相關專業(yè)背景或培訓經(jīng)歷。
投資經(jīng)驗的起算時點為投資者本人名下賬戶在全國股份轉讓系統(tǒng)、上海證券交易所或深圳證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日。

（二）投資者參與流程

1、投資者辦理新三板開戶須持有效身份證明文件及深圳股東帳戶，沒有深圳股東賬戶的須先開設后再辦理新三板開戶手續(xù)；

2、投資者書面簽署《買賣掛牌公司股票委托代理協(xié)議》和《掛牌公司股票公開轉讓特別風險揭示書》，并抄錄《掛牌公司股票公開轉讓特別風險揭示書》中的特別聲明。

3、投資者買賣掛牌公司股份，須委托主辦券商辦理，與主辦券商簽訂代理報價轉讓協(xié)議。投資者賣出股份，須委托代理其買入該股份的主辦券商辦理。如需委托另一家主辦券商賣出該股份，須辦理股份轉托管手續(xù)。

（三）交易規(guī)則

1、轉讓時間

每周一至周五9:15-11:30,13:00-15:00，轉讓時間內因故停市，轉讓時間不作順延，遇法定節(jié)假日和全國股份轉讓系統(tǒng)公司公告的休市日，全國股份轉讓系統(tǒng)休市。

2、買賣股票的申報數(shù)量

買賣股票的申報數(shù)量應當為1000股或其整數(shù)倍；賣出股票時，余額不足1000股部分，應當一次性申報賣出。

股票轉讓單筆申報最大數(shù)量不得超過100萬股。

3、股價變動單位

股票轉讓的計價單位為“每股價格”；轉讓申報價格最小變動單位為0.01元人民幣。

4、有效報價區(qū)間

開盤集合競價的申報有效價格區(qū)間為前收盤價的上下20%以內；連續(xù)競價、收盤集合競價的申報有效價格區(qū)間為最近成交價的上下20%以內；當日無成交的，申報有效價格區(qū)間為前收盤價的上下20%以內。

不在有效價格區(qū)間范圍內的申報不參與競價，暫存于交易主機，當成交價波動使其進入有效價格區(qū)間時，交易主機自動取出申報，參加競價。

二、新三板現(xiàn)狀

（一）客戶參與情況

1、參與人數(shù)

1）市場情況

目前新三板賬戶開戶數(shù)合計2萬多戶，其中合格投資者5000多人。在8月25日做市業(yè)務實施以來，新開通全國股轉系統(tǒng)交易權限的合格投資者共計397戶，其中機構投資者49戶(含產品類投資者1戶)，自然人投資者348戶。合格投資者成交金額持續(xù)凈買入，成為投資者主要參與主體。

2）中信體系情況
目前中信系統(tǒng)新三板開戶數(shù)為448個，其中機構客戶73個，個人客戶375個。

2、活躍情況
從成交金額看，8月份做市業(yè)務實施以來，新三板交易出現(xiàn)爆發(fā)式增長，活躍度顯著提升。

（二）股票及公司表現(xiàn)情況

1、股票表現(xiàn)

目前新三板交易股票1109只，2014年只有4.96%的股票出現(xiàn)下跌。

2、公司財務表現(xiàn)
新三板市場掛牌企業(yè)財務表現(xiàn)參差不齊，其中近兩年復合增長率為正的公司有363家。