（文接上期）

    公司法規(guī)定了股東派生訴訟制度，賦予股東為維護公司利益而以自己名義提起訴訟的權(quán)利。股東派生訴訟制度的設(shè)立，對股東監(jiān)督公司管理層依法履職提供了制度性基礎(chǔ)，對提高公司治理水平、保護中小股東利益起到重要作用?，F(xiàn)從實體與程序方面解析股東派生訴訟在司法實務中的裁判規(guī)則。

    八、股東派生訴訟制度與司法裁判規(guī)則

    （一）股東提起派生訴訟的主要事實基礎(chǔ)

    第一種情形是公司高管層損害股東質(zhì)詢權(quán)，并對公司利益構(gòu)成侵害的，股東有權(quán)提起派生訴訟。

    公司法規(guī)定，股東會或者股東大會要求董事、監(jiān)事、高級管理人員列席會議的，董事、監(jiān)事、高級管理人員應當列席并接受股東的質(zhì)詢。因此，如果公司前述管理層人員拒絕履行接受質(zhì)詢的義務或者在質(zhì)詢中所答復的內(nèi)容構(gòu)成對股東的隱瞞、欺詐等一切不誠信行為且構(gòu)成對公司利益侵害的，股東有權(quán)按照法定程序提起股東派生訴訟。

    第二種情形是公司高管層損害公司監(jiān)事會或監(jiān)事職權(quán)，并構(gòu)成對公司利益侵害的，股東有權(quán)提起派生訴訟。

    公司法規(guī)定，董事、高級管理人員應當如實向監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的有限責任公司的監(jiān)事提供有關(guān)情況和資料，不得妨礙監(jiān)事會或者監(jiān)事行使職權(quán)。應當說，監(jiān)事會及監(jiān)事的職權(quán)來自股東或股東會的授權(quán)，其歸根結(jié)底是股東權(quán)利的體現(xiàn)。如果損害了監(jiān)督權(quán)，則必然損害股東權(quán)利并進而構(gòu)成對公司權(quán)利的侵害。

    第三種情形是存在第三方侵害公司權(quán)利而公司治理機關(guān)怠于維護公司利益的，則股東有權(quán)提起派生訴訟。

    公司法規(guī)定，他人侵犯公司合法權(quán)益、給公司造成損失的，符合法定程序條件的股東可以依照有關(guān)規(guī)定向人民法院提起訴訟。

    第四種情形是公司監(jiān)事本身有公司法第一百五十條規(guī)定的損害公司利益情形的,符合法定條件的股東可以書面請求董事會或者不設(shè)董事會的有限責任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟；或者在前述公司治理機關(guān)拒絕行使訴權(quán)的情形下由其自行提起派生訴訟。

    （二）提起派生訴訟的股東應當具備的法定條件及程序性規(guī)則

    第一，股東應當具備的法定條件。有限責任公司的股東、股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨或者合計持有公司百分之一以上股份的股東,可以書面請求監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的有限責任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟。

    第二，股東提起派生訴訟的前置條件。監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的有限責任公司的監(jiān)事；或者董事會、執(zhí)行董事收到前款規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者是自收到請求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟的，則股東有權(quán)提起派生訴訟。

    第三種情形是情況緊急、不立即提起訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的,前款規(guī)定的股東有權(quán)提起派生訴訟。

    （三）股東派生訴訟的法定特性

    1.根據(jù)公司股東派生訴訟制度的內(nèi)在結(jié)構(gòu)，凡是提起股東派生訴訟的，該類訴訟的原告必須是股東以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。其目的必須是為了公司的利益，訴訟利益最終歸結(jié)于公司享有，但訴訟風險則由涉訴股東承擔。

    2.在股東派生訴訟中，不針對涉訴股東而設(shè)定擔保義務，這是因為派生訴訟具有公司內(nèi)部治理方面的“公益性”。該類訴訟的特性與股東對公司決議存在異議而提起的公司決議效力確認之訴或撤銷之訴完全不同，因為后者是為了股東“私益”而設(shè)定的救濟制度。

    3.股東派生訴訟與合同法代位權(quán)訴訟制度存在法理上的內(nèi)在關(guān)聯(lián)。

    合同法規(guī)定，因債務人怠于行使其到期債權(quán)，對債權(quán)人造成損害的，債權(quán)人可以向人民法院請求以自己的名義代位行使債務人的債權(quán)，但該債權(quán)專屬于債務人自身的除外；代位權(quán)的行使范圍以債權(quán)人的債權(quán)為限。債權(quán)人行使代位權(quán)的必要費用，由債務人負擔。這就是代位權(quán)制度的基本內(nèi)容。（未完待續(xù)）