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證監(jiān)會：單個境外投資者對單個公司持股不超過10% 證監(jiān)會：五方面支持基金行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展 證監(jiān)會下發(fā)批文主要考慮四方面內(nèi)容 證監(jiān)會：支持基金公司混合所有制改革 證監(jiān)會：繼續(xù)大力發(fā)展市場機(jī)構(gòu)投資者 證監(jiān)會正在對中信證券分析師"泄密"事件進(jìn)行核實(shí) 證監(jiān)會啟動貨幣市場基金暫行管理規(guī)定的修訂工作 中金公司誘導(dǎo)投資者高價申購股票 證監(jiān)會對其出具警示函 證監(jiān)會：公募基金去年在各領(lǐng)域投資均取得盈利 證監(jiān)會：創(chuàng)業(yè)板首發(fā)信披準(zhǔn)則有四方面變化 創(chuàng)業(yè)板再融資信息披露準(zhǔn)則主要參考了主板制度框架 創(chuàng)業(yè)板首發(fā)和再融資相關(guān)信息披露準(zhǔn)則今日發(fā)布 證監(jiān)會決定對中金公司采取出具警示函的監(jiān)管措施 滬港通交易規(guī)則正式發(fā)布 進(jìn)行三方面修改 證監(jiān)會發(fā)布滬港通試點(diǎn)若干規(guī)定 明確持股比例等 證監(jiān)會要求做好私募產(chǎn)品備案管理及風(fēng)險監(jiān)測工作 私募產(chǎn)品風(fēng)險統(tǒng)計(jì)監(jiān)測備案工作劃歸基金業(yè)協(xié)會 證監(jiān)會：一季度證券公司收入與利潤均有所增長 證監(jiān)會：截至3月底115家證券公司總資產(chǎn)2.27萬億元 證監(jiān)會：促進(jìn)公募基金在IPO定價方面發(fā)揮作用 證監(jiān)會：全行業(yè)偏股基金平均年化超額收益達(dá)5.87% 證監(jiān)會：截至去年底 公募基金持股市值1.3萬億元 證監(jiān)會：公募基金管理規(guī)模超過歷史峰值 證監(jiān)會：意見明確了3-5年內(nèi)基金行業(yè)發(fā)展方向 證監(jiān)會：推動建立資管行業(yè)的統(tǒng)一監(jiān)管規(guī)則 證監(jiān)會：鼓勵基金公司與互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)開展業(yè)務(wù)合作 證監(jiān)會：三方面推進(jìn)證券投資基金行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展 證監(jiān)會發(fā)布大力推進(jìn)證券投資基金行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展意見 證監(jiān)會發(fā)布滬港通試點(diǎn)若干規(guī)定 相關(guān)受益股大盤點(diǎn) 證監(jiān)會鼓勵基金與互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)合作 概念股值得關(guān)注 證監(jiān)會：單個境外投資者對單個公司持股不超過10% 證監(jiān)會網(wǎng)站消息，證監(jiān)會今日發(fā)布滬港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)若干規(guī)定，規(guī)定全文如下： 第一條 為了規(guī)范滬港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)相關(guān)活動，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場秩序，根據(jù)《證券法》和其他相關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。 第二條 本規(guī)定所稱滬港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制（以下簡稱滬港通），是指上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡稱香港聯(lián)合交易所）建立技術(shù)連接，使內(nèi)陸和香港投資者可以通過當(dāng)?shù)刈C券公司或經(jīng)紀(jì)商買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市的股票。滬港通包括滬股通和港股通兩部分。 滬股通，是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票。 港股通，是指內(nèi)陸投資者委托內(nèi)陸證券公司，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票。 第三條 滬港通遵循兩地市場現(xiàn)行的交易結(jié)算法律法規(guī)，相關(guān)交易結(jié)算活動遵守交易結(jié)算發(fā)生地的監(jiān)管規(guī)定及業(yè)務(wù)規(guī)則，上市公司遵守上市地的監(jiān)管規(guī)定及業(yè)務(wù)規(guī)則，證券公司或經(jīng)紀(jì)商遵守所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)定及業(yè)務(wù)規(guī)則，本規(guī)定另有規(guī)定的除外。 第四條 中國證監(jiān)會對滬港通業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，并通過監(jiān)管合作安排與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會及其他有關(guān)國家或地區(qū)的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，按照公平、公正、對等的原則，維護(hù)投資者跨境投資的合法權(quán)益。 第五條 上海證券交易所、香港聯(lián)合交易所開展滬港通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)： ?。ㄒ唬┨峁┍匾膱鏊驮O(shè)施； ?。ǘ┰趯Ψ剿诘卦O(shè)立證券交易服務(wù)公司，對其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行管理，督促并協(xié)助其履行本規(guī)定所賦予的職責(zé)； （三）制定滬港通相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則并進(jìn)行自律管理； （四）制定證券交易服務(wù)公司開展滬港通業(yè)務(wù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)； （五）對滬港通交易進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控，并建立相應(yīng)的信息交換制度和聯(lián)合監(jiān)控制度，共同監(jiān)控跨境的不正當(dāng)交易行為，防范市場風(fēng)險； ?。┕芾砗桶l(fā)布滬港通相關(guān)的市場信息； （七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。 上海證券交易所應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求，制定港股通投資者適當(dāng)性管理的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報(bào)中國證監(jiān)會備案。 第六條 證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則或通過證券交易所的相關(guān)業(yè)務(wù)安排履行下列職責(zé)： ?。ㄒ唬┥虾ＷC券交易所證券交易服務(wù)公司提供港股通相關(guān)服務(wù)；香港聯(lián)合交易所證券交易服務(wù)公司提供滬股通相關(guān)服務(wù)； ?。ǘ┨峁┍匾脑O(shè)施和技術(shù)服務(wù)； （三）履行滬股通或港股通額度管理相關(guān)職責(zé)； （四）制定滬股通或港股通業(yè)務(wù)的操作流程和風(fēng)險控制措施，加強(qiáng)內(nèi)部控制，防范風(fēng)險； （五）上海證券交易所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)制定內(nèi)陸證券公司開展港股通業(yè)務(wù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并對擬開展業(yè)務(wù)公司的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行測試評估；香港聯(lián)合交易所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)制定香港經(jīng)紀(jì)商開展滬股通業(yè)務(wù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并對擬開展業(yè)務(wù)公司的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行測試評估； ?。樽C券公司或經(jīng)紀(jì)商提供技術(shù)服務(wù)，并對其接入滬股通或港股通的技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控； ?。ㄆ撸┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。 第七條 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱中國證券登記結(jié)算公司）、香港中央結(jié)算有限公司（以下簡稱香港中央結(jié)算公司）開展滬港通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)： （一）提供必要的場所和設(shè)施； ?。ǘ闇弁I(yè)務(wù)提供登記、存管、結(jié)算服務(wù)； ?。ㄈ┲贫ㄏ嚓P(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則； （四）依法提供名義持有人服務(wù)； ?。ㄎ澹﹂_展滬港通業(yè)務(wù)的登記結(jié)算參與機(jī)構(gòu)的相關(guān)活動進(jìn)行自律管理； ?。┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。 第八條 內(nèi)陸證券公司開展港股通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、本規(guī)定、中國證監(jiān)會其他規(guī)定及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的要求，加強(qiáng)內(nèi)部控制，防范和控制風(fēng)險，并根據(jù)中國證監(jiān)會及上海證券交易所投資者適當(dāng)性管理有關(guān)規(guī)定，制定相應(yīng)的實(shí)施方案，切實(shí)維護(hù)客戶權(quán)益。 第九條 因交易異常情況嚴(yán)重影響滬港通部分或全部交易正常進(jìn)行的，上海證券交易所、香港聯(lián)合交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則和合同約定，暫停部分或者全部滬港通相關(guān)業(yè)務(wù)活動并予以公告。 第十條 上海證券交易所、香港聯(lián)合交易所開展滬港通業(yè)務(wù)，限于向投資者提供規(guī)定范圍內(nèi)的股票交易服務(wù)和中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他服務(wù)。 第十一條 證券交易服務(wù)公司和證券公司或經(jīng)紀(jì)商不得自行撮合投資者通過滬港通買賣股票的訂單成交，不得以其他任何形式在證券交易所以外的場所對通過滬港通買賣的股票提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。 第十二條 境外投資者的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當(dāng)遵循下列持股比例限制： ?。ㄒ唬﹩蝹€境外投資者對單個上市公司的持股比例，不得超過該上市公司股份總數(shù)的10%； ?。ǘ┧芯惩馔顿Y者對單個上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數(shù)的30%。 境外投資者依法對上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受上述比例限制。 境內(nèi)有關(guān)法律法規(guī)和其他有關(guān)監(jiān)管規(guī)則對持股比例的最高限額有更嚴(yán)格規(guī)定的，從其規(guī)定。 第十三條 投資者依法享有通過滬港通買入的股票的權(quán)益。 內(nèi)陸投資者通過港股通買入的股票應(yīng)當(dāng)記錄在中國證券登記結(jié)算公司在香港中央結(jié)算公司開立的證券賬戶。中國證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)以自己的名義，通過香港中央結(jié)算公司行使對該股票發(fā)行人的權(quán)利。中國證券登記結(jié)算公司行使對該股票發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)通過內(nèi)陸證券公司事先征求內(nèi)陸投資者的意見，并按照其意見辦理。 中國證券登記結(jié)算公司出具的股票持有記錄，是港股通投資者享有該股票權(quán)益的合法證明。內(nèi)陸投資者不能要求提取紙面股票，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。 香港投資者通過滬股通買入的股票應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谙愀壑醒虢Y(jié)算公司名下。香港投資者通過滬股通買賣股票達(dá)到信息披露要求的，應(yīng)當(dāng)依法履行報(bào)告和信息披露義務(wù)。 第十四條 對于通過港股通達(dá)成的交易，由中國證券登記結(jié)算公司承擔(dān)股票和資金的清算交收責(zé)任。對于通過滬股通達(dá)成的交易，由香港中央結(jié)算公司承擔(dān)股票和資金的清算交收責(zé)任。 中國證券登記結(jié)算公司及香港中央結(jié)算公司，應(yīng)當(dāng)按照兩地市場結(jié)算風(fēng)險相對隔離、互不傳遞的原則，互不參加對方市場互保性質(zhì)的風(fēng)險基金安排；其他相關(guān)風(fēng)險管理安排應(yīng)當(dāng)遵守交易結(jié)算發(fā)生地的交易結(jié)算風(fēng)險管理有關(guān)規(guī)定。 第十五條 投資者通過滬港通買賣股票，應(yīng)當(dāng)以人民幣與證券公司或經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行交收。 第十六條 對違反法律法規(guī)、本規(guī)定以及中國證監(jiān)會其他有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會依法采取監(jiān)督管理措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》、《行政處罰法》等法律法規(guī)進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。 中國證監(jiān)會與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會和其他有關(guān)國家或地區(qū)的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，通過跨境監(jiān)管合作機(jī)制，依法查處滬港通業(yè)務(wù)相關(guān)跨境違法違規(guī)活動。 第十七條 上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算公司依照本規(guī)定的有關(guān)要求，制定滬港通的業(yè)務(wù)規(guī)則，報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后實(shí)施。 第十八條 證券交易所、證券交易服務(wù)公司及結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存履行本規(guī)定所規(guī)定的職責(zé)形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。 第十九條 本規(guī)定自公布之日起施行。 |
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