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2009年第三季度疑難問題解答
編者按：2009年，省局法規(guī)處改過去按年度集中收集、解答基層行政執(zhí)法疑難問題的做法為按季度解答，各地反映很好。截至目前，共收到疑難問題92個(gè)，經(jīng)過整理歸納（內(nèi)容相同的合并，通過省局規(guī)范性文件作出規(guī)定、個(gè)案答復(fù)或疑難解答等形式已經(jīng)辦理的不再重復(fù)）為48個(gè)，共分三期全部已解答完畢。疑難問題解答僅供基層執(zhí)法時(shí)參考，不具備法律解釋的效力。
一、在查處無照經(jīng)營案和超范圍經(jīng)營案中，當(dāng)事人經(jīng)營數(shù)額較大，違法收入數(shù)額也大，但又沒建賬，無法準(zhǔn)確計(jì)算，應(yīng)如何認(rèn)定違法所得？
答：違法所得認(rèn)定是工商機(jī)關(guān)對違法行為進(jìn)行行政處罰的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。采用什么原則認(rèn)定違法所得、如何認(rèn)定違法所得關(guān)系到行政處罰能否順利進(jìn)行，當(dāng)事人的違法行為能否受到應(yīng)有的處罰，法律能否實(shí)現(xiàn)懲戒違法、保護(hù)合法的作用。目前，對違法行為的違法所得認(rèn)定沒有法律法規(guī)規(guī)定。
1987年國務(wù)院頒布的《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例》是很長一段時(shí)間以來，工商機(jī)關(guān)查處經(jīng)濟(jì)違法行為的主要法律依據(jù)，國家工商總局制訂了一些配套規(guī)定，包括如何認(rèn)定違法所得的規(guī)定。依據(jù)后來頒行的法律法規(guī)查處的案件，違法所得認(rèn)定也適用這些規(guī)定，對規(guī)范查辦案件工作起到了積極作用。《條例》廢止后，以《條例》為上位法的規(guī)章也相應(yīng)失效，其中包括涉及違法所得認(rèn)定問題的規(guī)范性文件。
為彌補(bǔ)這一法律依據(jù)缺失問題，2008年11月21日，國家工商總局令第37號公布《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰案件違法所得認(rèn)定辦法》（以下簡稱《認(rèn)定辦法》，自2009年1月1日起施行）, 對工商機(jī)關(guān)查處違法行為時(shí)如何認(rèn)定違法所得作出原則規(guī)定，并對一些常見類型案件的違法所得作出具體規(guī)定，以避免工商機(jī)關(guān)在執(zhí)法中因認(rèn)定違法所得標(biāo)準(zhǔn)不一致，而出現(xiàn)同案不同罰或過罰不當(dāng)?shù)膯栴}?！墩J(rèn)定辦法》是工商機(jī)關(guān)查辦案件時(shí)計(jì)算違法所得的主要依據(jù)。
在實(shí)踐中，各個(gè)執(zhí)法機(jī)關(guān)對違法所得的認(rèn)定并不完全一致，大致分為兩種，即以全部違法收入為違法所得的“全部說”和以在違法行為中的獲利部分為違法所得的“獲利說”。 長期以來，工商機(jī)關(guān)認(rèn)定違法所得適用“獲利說”原則。《認(rèn)定辦法》確定的違法所得認(rèn)定原則仍然適用“獲利說”原則，并對一些特殊情況作了例外規(guī)定。其中，一般性認(rèn)定是指以當(dāng)事人違法生產(chǎn)、銷售商品或者提供服務(wù)所獲得的全部銷售收入扣除當(dāng)事人直接用于經(jīng)營活動的適當(dāng)?shù)暮侠碇С?，為違法所得。特殊性認(rèn)定是指對一些社會危害大或違法成本難以計(jì)算的違法行為，則以其“全部銷售收入為違法所得”。在《認(rèn)定辦法》中，違法所得認(rèn)定以全部收入為違法所得的案件主要包括：1、主體資格不合法的案件；2、廣告違法案件；3、委托加工承攬案件；4、為違法活動提供便利條件謀取非法利益案件；5、部分傳銷案件；6、生產(chǎn)加工假冒偽劣商品案件。那么無照經(jīng)營案件屬于“主體資格不合法”案件，也應(yīng)適用特殊原則，既然已經(jīng)有證據(jù)證明其銷售數(shù)額很大，違法收入數(shù)額也很大，那么其違法所得的計(jì)算方法就是其經(jīng)營收入減去已繳納稅款。
二、對個(gè)人獨(dú)資企業(yè)擅自設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的行為，能否適用《無照經(jīng)營查處取締辦法》進(jìn)行查處？
答：可以適用《無照經(jīng)營查處取締辦法》查處。 理由：（一）《個(gè)人獨(dú)資企業(yè)法》第十四條第一款規(guī)定：個(gè)人獨(dú)資企業(yè)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)由投資人或者其委托代理人向分支機(jī)構(gòu)所在地的登記機(jī)關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。而該法第37條僅僅對無照以個(gè)人獨(dú)資企業(yè)名義從事經(jīng)營活動作出了規(guī)制，沒有涉及個(gè)人獨(dú)資企業(yè)分支機(jī)構(gòu)；（二）在特別法沒有明確規(guī)定的情況下，應(yīng)適用《無照經(jīng)營查處取締辦法》第十四條，但適用時(shí)應(yīng)著重收集行為人是否以個(gè)人獨(dú)資企業(yè)分支機(jī)構(gòu)名義對外開展經(jīng)營活動以及經(jīng)營規(guī)模、危害后果等證據(jù)，并規(guī)范自由裁量權(quán)，因?yàn)椤秱€(gè)人獨(dú)資企業(yè)法》對擅自設(shè)立個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的違法行為處罰較輕，所以個(gè)人獨(dú)資企業(yè)擅自設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的違法行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)更輕責(zé)任才符合合理行政的要求。
三、從事廢舊塑料加工銷售（塑料顆粒加工），沒有取得環(huán)境保護(hù)部門的行政審批，工商部門能否核發(fā)營業(yè)執(zhí)照？若不能核發(fā)，依據(jù)是什么？對于未辦理執(zhí)照的能否以無照經(jīng)營定性處罰？
答：（一）工商登記的前置審批必須由法律、行政法規(guī)、國務(wù)院決定設(shè)定，其他法律規(guī)定及規(guī)范性文件均無權(quán)設(shè)定企業(yè)登記前置條件。環(huán)境保護(hù)前置審批也不例外。如：《危險(xiǎn)廢物經(jīng)營許可證管理辦法》）第九條第二款明確規(guī)定“申請單位憑危險(xiǎn)廢物經(jīng)營許可證向工商管理部門辦理登記注冊手續(xù)”，即危險(xiǎn)廢物經(jīng)營許可證是工商登記前置的前置審批。因此，在執(zhí)法實(shí)踐中，對于申請從事廢舊塑料加工銷售的，應(yīng)當(dāng)區(qū)分兩種情況：一是申請人經(jīng)營范圍中包含國家危險(xiǎn)廢物名錄明確規(guī)定的廢物（如醫(yī)療廢物等）收集、儲存、處置的，應(yīng)當(dāng)在取得環(huán)保部門的《危險(xiǎn)廢物經(jīng)營許可證》或者《危險(xiǎn)廢物收集許可證》后核發(fā)營業(yè)執(zhí)照；二是對于申請資料反映其經(jīng)營的廢物種類不清晰，申請人又不能提供危險(xiǎn)廢物經(jīng)營許可證的，核發(fā)營業(yè)執(zhí)照時(shí)應(yīng)在經(jīng)營范圍中明確注明“屬于危險(xiǎn)廢物的廢舊塑料除外”。
（二）對于未經(jīng)登記，擅自從事廢舊塑料加工銷售的，可以按無照經(jīng)營查處；特別是對于無證無照從事危險(xiǎn)廢物加工銷售的應(yīng)當(dāng)加大打擊力度。
四、有限責(zé)任公司（生產(chǎn)型企業(yè)）超出核準(zhǔn)登記的經(jīng)營范圍生產(chǎn)并銷售危險(xiǎn)化學(xué)品，工商機(jī)關(guān)能否適用《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》處罰？是依據(jù)《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》第五十七條第（一）項(xiàng)定性處罰還是依據(jù)第五十七條第（四）項(xiàng)定性處罰？
答：（一）可以并且應(yīng)當(dāng)適用《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》處罰，因?yàn)樵摋l例第五十七條第一款第（一）、（四）項(xiàng)所規(guī)定的“未經(jīng)工商登記注冊”包括已經(jīng)取得營業(yè)執(zhí)照但未依法辦理經(jīng)營范圍變更登記的情形；（二）上述條款中第（一）與第（四）項(xiàng)的區(qū)別在于前者規(guī)制的是“生產(chǎn)、儲存”行為，而后者規(guī)制的是“經(jīng)營”（即通常所稱的“銷售”）行為。對既生產(chǎn)又以自己的名義銷售本公司產(chǎn)品的，應(yīng)辦理危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)許可證，無需另行辦理經(jīng)營許可即可向有經(jīng)營資格的單位銷售產(chǎn)品，因此應(yīng)依據(jù)該條例第五十七條第一款第（一）項(xiàng)實(shí)施處罰。
五、關(guān)于無照經(jīng)營定性。當(dāng)事人從事后置審批（如建筑業(yè)）經(jīng)營項(xiàng)目如何適用《無照經(jīng)營查處取締辦法》第四條(或第二條)定性？
觀點(diǎn)一：應(yīng)該適用第四條第一款第（一）項(xiàng)。理由：《無照經(jīng)營查處取得辦法》第四條第一款第（一）項(xiàng)中“取得許可證或其他批準(zhǔn)文件和營業(yè)執(zhí)照”的含義是，從事某項(xiàng)經(jīng)營活動應(yīng)當(dāng)具備兩種證照，一是許可證或其他批準(zhǔn)文件，二是營業(yè)執(zhí)照，并不區(qū)分“先證后照”還是“先照后證”，該項(xiàng)包括三種情況：1、先辦理許可證，再辦理營業(yè)執(zhí)照（前置許可經(jīng)營項(xiàng)目）而未辦 證、照的，如：餐飲業(yè)；2、先辦理營業(yè)執(zhí)照，再辦理許可證（后置許可經(jīng)營項(xiàng)目）而未辦 證、照的，如：建筑業(yè)；3、先辦理批準(zhǔn)文件，再辦理營業(yè)執(zhí)照，最后憑營業(yè)執(zhí)照辦理許可證而未辦 證、照的。如：拍賣行業(yè)。所以，無論前置還是后置，都應(yīng)適應(yīng)該項(xiàng)。至于該辦法第二條，是一般禁止性規(guī)定，不宜作為定性依據(jù)。
觀點(diǎn)二：適用第四條第一款第（二）項(xiàng)定性。理由：本項(xiàng)的含義非常清楚，包含兩種情況：一是辦理了營業(yè)執(zhí)照就可從事經(jīng)營活動而未辦照的（一般經(jīng)營項(xiàng)目）；二是辦理營業(yè)執(zhí)照后還需辦理許可證或其他批準(zhǔn)文件才能從事經(jīng)營活動而未辦照的（后置許可經(jīng)營項(xiàng)目）。第（一）項(xiàng)禁止的是前置許可經(jīng)營項(xiàng)目，而不包含后置許可經(jīng)營項(xiàng)目。
觀點(diǎn)三：適用該辦法第二條定性。理由：不用考慮前置、后置和一般經(jīng)營項(xiàng)目。
本文認(rèn)為應(yīng)該區(qū)分兩種情形：一種是當(dāng)事人無證無照從事需要后置審批經(jīng)營項(xiàng)目的，贊同觀點(diǎn)（一），應(yīng)當(dāng)適用第四條第一款第（一）項(xiàng)定性；另一種是當(dāng)事人有照無證從事需要后置審批的經(jīng)營項(xiàng)目（包括核定的經(jīng)營范圍不含該經(jīng)營項(xiàng)目、核定的經(jīng)營范圍含該經(jīng)營項(xiàng)目但注明“憑許可證經(jīng)營”兩種情況）的，可以適用第四條第一款第（五）項(xiàng)定性?！稛o照經(jīng)營查處取締辦法》第二條屬于原則性規(guī)定，不能適用于個(gè)案定性；第四條第一款第（二）項(xiàng)適用于監(jiān)管既不需要前置審批，也不需要后置審批的一般經(jīng)營項(xiàng)目。
六、《無照經(jīng)營查處取締辦法》第九條第（五）項(xiàng)“查封、扣押專門用于從事無照經(jīng)營活動的工具、設(shè)備、原材料、產(chǎn)品（商品）等財(cái)物”是否包括現(xiàn)金？《無照經(jīng)營查處取締辦法》第九條第（六）項(xiàng)規(guī)定的查封無照經(jīng)營場所應(yīng)適用什么程序？
答：（一）工商行政管理機(jī)關(guān)在執(zhí)法辦案過程中，能否采取扣押現(xiàn)金的強(qiáng)制措施，一直以來存在爭議。主要原因是部分法律、法規(guī)在授予工商機(jī)關(guān)的查封、扣押強(qiáng)制措施時(shí)，規(guī)定不明確，如：《無照經(jīng)營查處取締辦法》、《禁止傳銷條例》、《直銷管理?xiàng)l例》等有關(guān)規(guī)定中出現(xiàn)了“財(cái)物”字樣，不如《產(chǎn)品質(zhì)量法》、《商標(biāo)法》等規(guī)定的那樣明確。在實(shí)際執(zhí)法中，一些辦案機(jī)構(gòu)認(rèn)為：此處的“財(cái)物”應(yīng)包括現(xiàn)金和物品，在適用相關(guān)強(qiáng)制措施中，可以扣押在當(dāng)事人經(jīng)營場所發(fā)現(xiàn)的涉嫌違法的現(xiàn)金。理由是：《反不正當(dāng)競爭法》第八條關(guān)于商業(yè)賄賂行為的法律條文中使用了“財(cái)物”字樣，曾經(jīng)作為扣押主要依據(jù)的《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例》第四條也使用了“財(cái)物”字樣。根據(jù)國家工商總局的相關(guān)解釋，這兩處都應(yīng)包括現(xiàn)金和物品。
本文認(rèn)為：工商機(jī)關(guān)在實(shí)施強(qiáng)制措施的過程中，扣押現(xiàn)金的法律依據(jù)不足。主要理由如下：一般來講，要采取扣押現(xiàn)金的措施，必須具備以下幾個(gè)要件：一是采取扣押措施必須有具體的法律法規(guī)依據(jù)；二是法律法規(guī)允許采取扣押措施的標(biāo)的物必須包括“財(cái)”，如果只有“物”，沒有“財(cái)”則不能扣押現(xiàn)金；三是被扣押的現(xiàn)金必須是專門用于該項(xiàng)違法經(jīng)營活動；四是采取扣押措施的程序必須合法。目前，這些要件尚不具備：一是無任何一部法律法規(guī)明確規(guī)定工商機(jī)關(guān)有權(quán)扣押“現(xiàn)金”或“貨款”，即使《無照經(jīng)營查處取締辦法》等規(guī)定了扣押標(biāo)的為“財(cái)物”，但始終沒有關(guān)于扣押現(xiàn)金的有權(quán)解釋；二是行政強(qiáng)制措施所扣押的財(cái)物范圍僅限于與涉嫌違法行為有關(guān)的財(cái)物，而現(xiàn)金或人民幣不能單獨(dú)體現(xiàn)違法性，執(zhí)法人員無法證明在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的現(xiàn)金與違法行為存在直接關(guān)系；三是近幾年，各地因扣押現(xiàn)金行為引發(fā)的復(fù)議、訴訟案件，均因無法舉證其與違法行為有關(guān)而致工商機(jī)關(guān)于不利。因此，工商機(jī)關(guān)在實(shí)施強(qiáng)制措施時(shí)不宜扣押現(xiàn)金。順便提醒一下：現(xiàn)行法律法規(guī)明確授權(quán)工商機(jī)關(guān)扣留合同、**、帳簿的也很少，僅有《無照經(jīng)營查處取締辦法》、《禁止傳銷條例》、《直銷管理?xiàng)l例》以及《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)食品等產(chǎn)品安全監(jiān)督管理的特別規(guī)定》4部行政法規(guī)有此授權(quán)，而《產(chǎn)品質(zhì)量法》、《商標(biāo)法》等法律僅授權(quán)工商機(jī)關(guān)的查閱、復(fù)制權(quán)。工商機(jī)關(guān)在實(shí)施強(qiáng)制措施時(shí)也不能隨意查封、扣留當(dāng)事人的合同、**和賬簿。 （二）《辦法》規(guī)定了“查封無照經(jīng)營場所”的強(qiáng)制措施，但沒有規(guī)定專門的執(zhí)法程序。在實(shí)際辦案中可肯定要適用《行政處罰法》和《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序》規(guī)定的強(qiáng)制措施程序，至于執(zhí)法文書，可以使用“實(shí)施行政強(qiáng)制措施通知書”和“解除行政強(qiáng)制措施通知書”，注意在文書中填寫清楚“經(jīng)營場所”和詳細(xì)地址即可。此外，《辦法》明確規(guī)定，只有掌握了無照經(jīng)營場所“危害人體健康、存在重大安全隱患、威脅公共安全、破壞環(huán)境資源”的證據(jù)時(shí)，才能予以查封。在一般情況下，采取其他措施足以制止違法經(jīng)營活動的，不采取查封經(jīng)營場所的措施。 七、有些公司注冊后不開展任何業(yè)務(wù)，就與外方合作注冊新的中外合資公司，但每年按時(shí)參加年檢，這類不開展任何業(yè)務(wù)又按時(shí)參加年檢的公司能不能吊銷？
答：不能吊銷。依據(jù)我國現(xiàn)行的《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》和《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》的規(guī)定，允許外國公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)組織或個(gè)人，按照平等互利原則，經(jīng)中國政府批準(zhǔn)，在中華人民共和國境內(nèi)，同中國的公司、企業(yè)或其它經(jīng)濟(jì)組織共同舉辦合營（合作）企業(yè)，而不允許外國合營（合作）者與中國公民個(gè)人合營（合資），因此，中國公民個(gè)人需要與外國合營（合作）的，為了規(guī)避法律就只有先注冊一個(gè)公司，而該公司不獨(dú)立開展活動，只需要保留其中方合營（合作）者身份，以確保合營（合作）企業(yè)主體資格的合法性。這是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要。雖然《公司法》第七十二條規(guī)定“公司成立后無正當(dāng)理由超過6個(gè)月未開業(yè)的、、、可以由公司登記機(jī)關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照”，但上述情形顯然不屬于“無正當(dāng)理由”，因此，不能吊銷該類公司的營業(yè)執(zhí)照。
八、信用合作聯(lián)社（法人）取得《保險(xiǎn)兼業(yè)代理許可證》后，不僅本級代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)（本級營業(yè)執(zhí)照有保險(xiǎn)代理經(jīng)營范圍），而且安排其下屬各分支機(jī)構(gòu)（非法人，均未取得《保險(xiǎn)兼業(yè)代理許可證》）利用向農(nóng)民發(fā)放貸款之機(jī)，向農(nóng)民強(qiáng)行推行人壽保險(xiǎn)。各分支機(jī)構(gòu)的保費(fèi)收入直接從農(nóng)民所貸款項(xiàng)中扣除后，存入聯(lián)社的專門帳戶，由聯(lián)社向保險(xiǎn)公司集中繳納。請問：（1）工商行政管理機(jī)關(guān)對無證代理保險(xiǎn)是否有管轄權(quán)；（2）分支機(jī)構(gòu)是否需要辦理《保險(xiǎn)兼業(yè)代理許可證》和變更經(jīng)營范圍；（3）上述各分支機(jī)構(gòu)的同一種違法行為都是由其所屬法人安排的，查處時(shí)是只對法人立案，還是對所有的分支機(jī)構(gòu)分別立案查處？（4）如何適用法律。
答:（一）就所提問題而言，應(yīng)當(dāng)把調(diào)查取證的重點(diǎn)放在信用合作社各分支機(jī)構(gòu)究竟以誰的名義開展保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù)活動上，如果均以信用聯(lián)社的名義開展代理宣傳、收取保費(fèi)、代簽協(xié)議等應(yīng)當(dāng)視為信用合作聯(lián)社的經(jīng)營活動，不違法；如果有證據(jù)證明各分支機(jī)構(gòu)以自己的名義從事保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)，則應(yīng)當(dāng)單獨(dú)立案，以超范圍經(jīng)營定性處罰。信用合作聯(lián)社一般屬于公司制企業(yè)，應(yīng)當(dāng)適用公司分支機(jī)構(gòu)管理的法律法規(guī)。
（二）避開所提問題，我們認(rèn)為該案件事實(shí)反映的主要違法行為應(yīng)當(dāng)是信用合作聯(lián)社強(qiáng)制交易，而不是非法從事保險(xiǎn)兼業(yè)代理。因?yàn)樾庞煤献髀?lián)社屬于政策性銀行，向農(nóng)民發(fā)放的貸款大多數(shù)屬于政策性貸款，其性質(zhì)決定其獨(dú)占地位，信用合作聯(lián)社借助其獨(dú)占地位推銷保險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)適用《反不正當(dāng)競爭法》有關(guān)規(guī)定查處。
九、產(chǎn)品的實(shí)際數(shù)量與包裝標(biāo)注凈含量不相符如何定性處罰？
答：對于短尺少秤、短斤少量行為，《城鄉(xiāng)集市貿(mào)易管理辦法》有規(guī)定，但其轉(zhuǎn)致按投機(jī)倒把行為處理，隨著《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例》的廢止，有關(guān)條款自動失效，對于產(chǎn)品的實(shí)際數(shù)量與包裝標(biāo)注數(shù)量不相符這類違法行為如何適用法律問題也隨之產(chǎn)生。
因工商部門監(jiān)管的是流通領(lǐng)域的經(jīng)銷商，所以實(shí)際操作中就現(xiàn)行的法律法規(guī)而言，對于短斤少量、短尺少稱行為有兩部法律可以適用。（一）行為人在銷售的他人生產(chǎn)加工的預(yù)包裝包裝商品上標(biāo)注不真實(shí)的數(shù)量（份量或凈含量、凈容量）的，商品的銷售者，不屬于虛假標(biāo)識的行為人，但在有充分證據(jù)證明其明知所經(jīng)銷的商品短斤少量（如：購進(jìn)價(jià)格明顯低于同類同規(guī)格足額商品的價(jià)格，或者購銷合同約定實(shí)際數(shù)量低于包裝標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量）的，可以依據(jù)《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》第四十條第一款第第（六）項(xiàng)“銷售的商品數(shù)量不足的”定性；如果沒有證據(jù)證明其明知，可以責(zé)令改正，督促其找供應(yīng)商解決。（二）經(jīng)銷商銷售的是裸裝、散裝、或者自行定量包裝商品份量不足的，無論其包裝是廠家提供，還是自行印制，足以證明其有短斤少量的故意，該銷售者參與或直接實(shí)施了虛假標(biāo)注行為，屬于《計(jì)量法實(shí)施細(xì)則》第五十一條規(guī)定的“使用不合格計(jì)量器具或者破壞計(jì)量器具準(zhǔn)確度和偽造數(shù)據(jù)”行為，該實(shí)施細(xì)則第六十條第二款規(guī)定“本細(xì)則第五十一條規(guī)定的行政處罰，也可以由工商行政管理部門決定”。因此，工商機(jī)關(guān)可以直接適用《計(jì)量法》予以查處。
十、在建筑工地中抽查的建材不合格，工商部門是否具有管轄權(quán)？
答：有管轄權(quán)。理由：（一）《建筑工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定：“縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門和其他有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對建設(shè)工程質(zhì)量的監(jiān)督管理”；第六十四條規(guī)定：“違反本條例規(guī)定，施工單位在施工中偷工減料的，使用不合格的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備的，或者有不按照工程設(shè)計(jì)圖紙或者施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)施工的其他行為的，責(zé)令改正，處工程合同價(jià)款百分之二以上百分之四以下的罰款；造成建設(shè)工程質(zhì)量不符合規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的，負(fù)責(zé)返工、修理，并賠償因此造成的損失；情節(jié)重的，責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級或者吊銷資質(zhì)證書”；第七十五條規(guī)定“本條例規(guī)定的責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級和吊銷資質(zhì)證書的行政處罰，由頒發(fā)資質(zhì)證書的機(jī)關(guān)決定；其他行政處罰，由建設(shè)行政主管部門或者其他有關(guān)部門依照法定職權(quán)決定”。上述條款中的“有關(guān)部門”應(yīng)當(dāng)包括工商部門。（二）《湖北省實(shí)施〈中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法〉辦法》第三十一條規(guī)定：“建設(shè)工程中使用本辦法規(guī)定禁止生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品，能夠向查處機(jī)關(guān)提供產(chǎn)品的生產(chǎn)者或者供貨者的，給予警告并沒收違法產(chǎn)品；拒不提供生產(chǎn)者、供貨者的，處違法產(chǎn)品貨值金額等值以上三倍以下的罰款；有違法所得的，并處沒收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)；”第三十五條規(guī)定“本辦法第二十八條至第三十四條規(guī)定的行政處罰由質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門或者工商行政管理部門依照國務(wù)院規(guī)定的職權(quán)范圍決定”。因此，只要是建筑施工單位使用的不合格建筑材料來源于流通領(lǐng)域，工商部門即具有管轄權(quán)。
十一、我們在市場巡查中發(fā)現(xiàn)，很多通過質(zhì)量管理體系認(rèn)證的企業(yè)，在其商品上標(biāo)示“本企業(yè)通過ISO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證”以及“生產(chǎn)該產(chǎn)品的質(zhì)量管理體系通過了依據(jù)ISO9001進(jìn)行的認(rèn)證”等相關(guān)文字，這種行為是否違法？如果違法，如何定性？
觀點(diǎn)一：根據(jù)《認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志管理辦法》（國家質(zhì)監(jiān)總局令第63號）第二十一條“獲得管理體系認(rèn)證的組織應(yīng)當(dāng)在廣告等有關(guān)宣傳中正確使用管理體系認(rèn)證標(biāo)志，不得在產(chǎn)品上標(biāo)注管理體系認(rèn)證標(biāo)志，只有在注明獲證組織通過相關(guān)管理體系認(rèn)證的情況下方可在產(chǎn)品的包裝上標(biāo)注管理體系認(rèn)證標(biāo)志”的規(guī)定，當(dāng)事人標(biāo)示“生產(chǎn)該產(chǎn)品的質(zhì)量管理體系通過了依據(jù)ISO9001進(jìn)行的認(rèn)證”的文字，是標(biāo)示在產(chǎn)品包裝上，并非產(chǎn)品上，所以不違反《認(rèn)證認(rèn)可條例》和《認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志管理辦法》的規(guī)定。即使違法，工商部門沒有管理轄權(quán)。
觀點(diǎn)二：當(dāng)事人在生產(chǎn)銷售的預(yù)包裝商品上標(biāo)示“生產(chǎn)該產(chǎn)品的質(zhì)量管理體系通過了依據(jù)ISO9001進(jìn)行的認(rèn)證”的文字，是標(biāo)示在產(chǎn)品上，并非產(chǎn)品包裝上，其行為涉嫌違反了《認(rèn)證認(rèn)可條例》第二十五條“獲得認(rèn)證證書的，應(yīng)當(dāng)在認(rèn)證范圍內(nèi)使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志，不得利用產(chǎn)品、服務(wù)認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)志和相關(guān)文字、符號，誤導(dǎo)公眾認(rèn)為其管理體系已通過認(rèn)證，也不得利用管理體系認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)志和相關(guān)文字、符號，誤導(dǎo)公眾認(rèn)為其產(chǎn)品、服務(wù)已通過認(rèn)證”和《反不正當(dāng)競爭法》第九條有關(guān)虛假宣傳的規(guī)定。
本文認(rèn)為真實(shí)通過質(zhì)量管理體系認(rèn)證的企業(yè)，在其商品上標(biāo)示“本企業(yè)通過ISO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證”以及“生產(chǎn)該產(chǎn)品的質(zhì)量管理體系通過了依據(jù)ISO9001進(jìn)行的認(rèn)證”等相關(guān)文字不構(gòu)成違法，這與該文字標(biāo)注在商品上還是商標(biāo)包裝上沒有必然聯(lián)系，最根本的是其文字明確注明了“獲證組織通過相關(guān)管理體系認(rèn)證”，不足以導(dǎo)致消費(fèi)者誤認(rèn)為是產(chǎn)品或者服務(wù)通過認(rèn)證，因此，不屬于虛假宣傳。
在認(rèn)證標(biāo)志監(jiān)管方面，工商機(jī)關(guān)有兩種情形可以查處：一種是通過產(chǎn)品、服務(wù)或者質(zhì)量管理體系認(rèn)證的企業(yè)，在其商品上簡單標(biāo)注認(rèn)證標(biāo)志，無相關(guān)文字注明，或者在商標(biāo)包裝上簡單標(biāo)注“通過ISO9001質(zhì)量認(rèn)證”等含義不明確的文字，讓消費(fèi)者誤以為是他項(xiàng)認(rèn)證的，可以定性為虛假宣傳；另一種是企業(yè)的產(chǎn)品、服務(wù)和質(zhì)量管理體系均為通過認(rèn)證，偽造或者冒用認(rèn)證標(biāo)志的，工商機(jī)關(guān)可以依據(jù)《產(chǎn)品質(zhì)量法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行查處。
十二、有群眾投訴：部分小賣部引誘小學(xué)生購買刮刮卡抽獎，一次1元，騙取孩子早餐錢、零花錢和壓歲錢等，能否適用《出版管理?xiàng)l例》第六十三條或《印刷業(yè)管理?xiàng)l例》等其他法規(guī)予以查處？工商部門有否管轄權(quán)？
答：近兩年來，全國各地中小學(xué)校門前出現(xiàn)了“現(xiàn)金刮刮卡”、“有獎風(fēng)火輪”、“抽獎巧克力糖”、“現(xiàn)金紅包”等類似獎券系列模仿博 彩的“玩具”，通稱“兒童彩票”。這種非法活動不僅騙取了孩子的零花錢、早餐錢，更是危害了少兒的身心健康，影響了正常的教學(xué)秩序。因?yàn)殇N售刮刮卡的大多數(shù)屬于學(xué)校周邊的小賣部或流動攤販，所以社會各方面都把監(jiān)管責(zé)任指向工商部門，鄭州、蘭州等地媒體進(jìn)行了報(bào)道，甚至有政協(xié)委員公開上書，要求工商部門嚴(yán)厲打擊這種非法彩票，凈化校園周邊環(huán)境。
刮刮卡獎票本身不具備《出版管理?xiàng)l例》中所規(guī)定的“出版物”的法律屬性，因此不應(yīng)該按照《出版管理?xiàng)l例》監(jiān)管。因刮刮卡沒有伴隨商品交易活動，直接出資購買刮刮卡參與抽獎也不屬于《反不正當(dāng)競爭法》規(guī)制的有獎銷售行為。這種刮刮卡抽獎實(shí)際上是一種私人私自發(fā)行彩票，屬于小型印刷品。按照我國法律的規(guī)定，我國國內(nèi)合法發(fā)行的彩票只有體育彩票和福利彩票，但由于立法不完善，在2009年7月1日以前對非法發(fā)行、銷售其他彩票的行為監(jiān)管沒有法律依據(jù)，各地的工商機(jī)關(guān)只能依據(jù)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范彩票管理的通知》(國發(fā)[2001]35號)中“要堅(jiān)決取締各種以有獎銷售或抽獎方式變相發(fā)行彩票的活動，加大對民間私自發(fā)行彩票、代銷境外“六合彩”等非法行為的打擊力度。對未經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)擅自發(fā)行或變相發(fā)行彩票的，財(cái)政部要會同工商、公安等部門進(jìn)行查處，涉及政府部門和行政機(jī)關(guān)的，要對主要責(zé)任人給予黨紀(jì)和政紀(jì)處分，觸犯刑法的要追究刑事責(zé)任”之規(guī)定，將其定性為非法活動，并予以制止、取締。
順應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求，《彩票管理?xiàng)l例》已經(jīng)2009年4月22日國務(wù)院第58次常務(wù)會議通過，自2009年7月1日起施行?！稐l例》在規(guī)定財(cái)政部門、民政部門、體育部門的彩票監(jiān)管職責(zé)的同時(shí)，第五條第三款規(guī)定“縣級以上各級人民政府公安機(jī)關(guān)和縣級以上工商行政管理機(jī)關(guān)，在各自的職責(zé)范圍內(nèi)，依法查處非法彩票，維護(hù)彩票市場秩序”，但在第五章法律責(zé)任中卻未規(guī)定工商部門具體職責(zé)?！稐l例 》第三十八條規(guī)定“違反本條例規(guī)定，擅自發(fā)行、銷售彩票，或者在中華人民共和國境內(nèi)發(fā)行、銷售境外彩票構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，由公安機(jī)關(guān)依法給予治安管理處罰；有違法所得的，沒收違法所得”。因此，工商部門在打擊非法發(fā)行銷售“刮刮卡”的工作中只能處于配合地位，發(fā)現(xiàn)違法行為及時(shí)向公安部門移送（移交），同時(shí)就監(jiān)管權(quán)限向地方黨委、政府做好匯報(bào)。
此外，“刮刮卡”之所以能夠風(fēng)行，除了發(fā)行者、銷售者外，還有一個(gè)重要環(huán)節(jié)就是印制者。對于非法承印“刮刮卡”的單位和個(gè)人，應(yīng)當(dāng)依照《印刷業(yè)管理?xiàng)l例》第三條、第三十六條之規(guī)定，由出版行政部門或公安部門依職權(quán)分工予以查處。
十三、從事煙草經(jīng)營者申請辦理營業(yè)執(zhí)照時(shí)無法提供煙草經(jīng)營許可證，理由是煙草部門稱營業(yè)執(zhí)照為煙草經(jīng)營許可的前置許可，但按有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，煙草經(jīng)營許可是工商登記的前置許可，應(yīng)如何界定？
答：根據(jù)《煙草專賣法》、《煙草專賣法實(shí)施條例》和《煙草專賣許可證管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，煙草專賣許可證，包括煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證、煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證、特種煙草專賣經(jīng)營企業(yè)許可證、煙草專賣零售許可證4類。這4類許可證均屬于工商登記前置審批。具體為：（一）開辦煙草制品生產(chǎn)企業(yè)及其分立、合并、撤銷，必須經(jīng)國務(wù)院煙草專賣行政主管部門批準(zhǔn)，未取得煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證的，工商行政管理部門不得核準(zhǔn)登記；（二）生產(chǎn)卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束、煙草專用機(jī)械的企業(yè)，須經(jīng)國務(wù)院煙草專賣行政主管部門核發(fā)煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證；（三）經(jīng)營煙草制品批發(fā)業(yè)務(wù)的企業(yè)，必須經(jīng)國務(wù)院煙草專賣行政主管部門或者省級煙草專賣行政主管部門批準(zhǔn)，取得煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證，并經(jīng)工商行政管理部門核準(zhǔn)登記；（四）經(jīng)營煙草專賣品進(jìn)出口業(yè)務(wù)或在海關(guān)經(jīng)營區(qū)域內(nèi)經(jīng)營免稅的外國煙草制品銷售業(yè)務(wù)的企業(yè)，須經(jīng)省級以上煙草主管部門核發(fā)特種煙草專賣經(jīng)營企業(yè)許可證；（五）煙草制品零售，須經(jīng)縣級煙草專賣行政主管部門核發(fā)煙草專賣零售許可證。此外，開辦煙草專賣品交易市場，須經(jīng)國務(wù)院煙草專賣主管部門批準(zhǔn)；設(shè)立煙葉收購站，須經(jīng)省級煙草專賣行政主管部門批準(zhǔn)。各級工商機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法行政，并做好煙草部門的協(xié)調(diào)工作。
十四、未在當(dāng)?shù)責(zé)煵菖l(fā)企業(yè)進(jìn)貨，即銷售非法渠道卷煙的行為能否定性為倒賣煙草專賣品？此種違法行為能否適用《煙草專賣法》第三十八條查處？
答：此種行為不能定性為倒賣煙草專賣品，工商機(jī)關(guān)不能依據(jù)《煙草專賣法》第三十八條查處。理由：《煙草專賣法實(shí)施條例》第二十五條第二款規(guī)定：“取得煙草專賣零售許可證的企業(yè)或者個(gè)人，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)?shù)氐臒煵輰Ｙu批發(fā)企業(yè)進(jìn)貨，并接受煙草專賣許可證發(fā)證機(jī)關(guān)的監(jiān)督管理”；第六十條規(guī)定“取得煙草專賣零售許可證的企業(yè)或者個(gè)人違反本條例第二十五條第二款的規(guī)定，未在當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu批發(fā)企業(yè)進(jìn)貨的，由煙草專賣行政主管部門沒收違法所得，可處以進(jìn)貨總額5%以上10%以下的罰款”。因此，對于未在當(dāng)?shù)責(zé)煵菖l(fā)企業(yè)進(jìn)貨的行為，行政法規(guī)已有明確規(guī)定，工商機(jī)關(guān)沒有管轄權(quán)。
在整頓規(guī)范煙草市場的執(zhí)法實(shí)踐中，煙草部門認(rèn)為其依據(jù)上述規(guī)定對此類違法行為的處罰較輕微，希望工商部門依據(jù)《煙草專賣法》第三十八條規(guī)定，定性為倒賣煙草制品進(jìn)行處理，這種做法于法無據(jù)。特別是在《投機(jī)倒把行政處罰暫行條例》廢止后，對于“倒賣”的概念已無明確的法律解釋，更不能隨意定性為“倒賣煙草制品”。
十五、煙草制品未在條包裝上未標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)日期和安全使用期，工商部門是否有權(quán)監(jiān)管？如何適用法律？
答：在國家沒有出臺關(guān)于香煙標(biāo)識的新標(biāo)準(zhǔn)前，工商機(jī)關(guān)不宜對“煙草制品未在條包裝上標(biāo)注生產(chǎn)日期和安全使用期”的行為進(jìn)行查處。主要理由：（一）根據(jù)《立法法》確立的法律適用原則，煙草制品的監(jiān)管應(yīng)優(yōu)先適用特別法，即《煙草專賣法》，而不是《產(chǎn)品質(zhì)量法》和《食品安全法》?！稛煵輰Ｙu法》 和《煙草專賣法實(shí)施條例》均未要求必須在香煙的條（盒）包裝上標(biāo)示生產(chǎn)日期與安全使用期。（二）《國家煙草專賣局關(guān)于規(guī)范境內(nèi)銷售卷煙包裝標(biāo)識的規(guī)定》（GB5606-2005）要求卷煙在箱（50條）的包裝上標(biāo)示生產(chǎn)日期，但未要求在條（盒）標(biāo)示生產(chǎn)日期和安全使用期。
十六、對某電信支局印制銷售電話簿（邀請某鄉(xiāng)鎮(zhèn)各單位、企業(yè)及個(gè)體工商戶交錢300—1000元為其做彩圖廣告插頁等，電話簿是免費(fèi)發(fā)放的），工商部門是否有權(quán)管轄？如何定性？
答：對印制銷售黃頁的電話薄的行為按照《出版管理?xiàng)l例》中的出版物進(jìn)行管理，至于是真免費(fèi)還是假免費(fèi)，純屬于民事約定，工商機(jī)關(guān)無管轄權(quán)。但是，對于電話薄中的廣告，工商機(jī)關(guān)有權(quán)依照《廣告法》的規(guī)定，對其廣告主、廣告經(jīng)營者、廣告發(fā)布者進(jìn)行管理。如果電信支局沒有廣告經(jīng)營資格，從事廣告經(jīng)營、廣告發(fā)布活動，應(yīng)當(dāng)依法查處；廣告內(nèi)容違法的也應(yīng)當(dāng)依法查處。
十七、從事婚姻挽救、研究生視聽教育培訓(xùn)（以專用的視聽資料組織考研人員考前培訓(xùn)）等新興的行業(yè)是否需要登記？如果登記是否需要前置許可證？
答：（一）就現(xiàn)行的工商登記法律法規(guī)而言，尚未明確婚姻中介服務(wù)、考前教育培訓(xùn)等服務(wù)機(jī)構(gòu)必須辦理工商登記，但因其從事的屬于營利性經(jīng)營活動，如當(dāng)事人主動申請工商登記的可以為其辦理登記；（二）婚姻挽救中介服務(wù)、教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)等都必須到民政、教育等部門取得資格證后方可申請辦理工商登記；（三）無論是否辦理工商登記，對于這些中介機(jī)構(gòu)發(fā)布虛假違法廣告的行為，工商部門應(yīng)當(dāng)依法監(jiān)管。
十八、對于申請法院強(qiáng)制執(zhí)行的案件，法院因多方面原因未能執(zhí)行到位，這種情況該如何處理？
答：依據(jù)《行政處罰法》第五十一條之規(guī)定，對于當(dāng)事人逾期不履行行政處罰決定的，工商機(jī)關(guān)能夠采取的措施就是申請法院強(qiáng)制執(zhí)行。但在實(shí)際工作中，申請法院強(qiáng)制執(zhí)行的案件由于這樣那樣的因素，最終沒有執(zhí)行到位，這在一定程度上增加了工商機(jī)關(guān)的執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)《行政訴訟法》、最高人民法院《關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定( 試行)》、最高人民法院下發(fā)《關(guān)于執(zhí)行《中華人民共和國行政訴訟法》若干問題的解釋》等有關(guān)規(guī)定，工商機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)分別不同情形作如下處理：（一）人民法院經(jīng)審查，認(rèn)為行政處罰行為明顯存在“三個(gè)明顯”情形之一，裁定不予執(zhí)行，應(yīng)當(dāng)將不予執(zhí)行裁定書歸檔入卷；（二）人民法院經(jīng)審查，裁定準(zhǔn)予執(zhí)行，但在執(zhí)行過程中調(diào)解結(jié)案或者雙方自愿達(dá)成和解的，工商機(jī)關(guān)應(yīng)將裁定書、調(diào)解書（和解協(xié)議、和解記錄），連同已執(zhí)行到位的款項(xiàng)收據(jù)一并歸檔入卷；（三）人民法院經(jīng)審查，裁定準(zhǔn)予執(zhí)行，但在執(zhí)行過程中，因諸多因素發(fā)生執(zhí)行中止、終結(jié)、回轉(zhuǎn)等情況的，工商機(jī)關(guān)應(yīng)將法院的相關(guān)文書如實(shí)歸檔入卷；（四）法院裁定準(zhǔn)予執(zhí)行后，確因特殊原因，未能執(zhí)行的，工商機(jī)關(guān)應(yīng)將法院關(guān)于執(zhí)行案件的結(jié)案通知書副本歸檔入卷；（五）法院裁定準(zhǔn)予執(zhí)行，但在執(zhí)行過程中，工商機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)申請執(zhí)行的行政處罰決定錯誤的，應(yīng)當(dāng)向人民法院撤回執(zhí)行申請，并主動糾正，相關(guān)文書一并歸檔入卷。
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