分封制與中國的中央集權(quán)模式

宗新華李永恒(天津理工大學(xué)，天津300loo)

[摘要]本文的目的在于揭示分封制與中國的中央集權(quán)模式之間的關(guān)系。文章首先分析了分封制得以產(chǎn)生和獲得發(fā)展的原因，進(jìn)而論述了分封制的支持體系。在論述了分封制對于中國實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一大國的促進(jìn)作用和分封制衰落的原因之后，說明了中國的中央集權(quán)模式是人們統(tǒng)一國家的需求和分封制的衰落之間的矛盾不可調(diào)和的產(chǎn)物。

 [關(guān)鍵詞]分封制；中國；統(tǒng)一；中央集權(quán)模式

縱觀中國的歷史，中國從秦朝開始，在大部分的時(shí)間內(nèi)都是一個(gè)統(tǒng)一的中央集權(quán)國家。然而，在秦朝之前，在中央對地方的管理上，中國實(shí)行的卻是一種分權(quán)模式—— 分封制。中國的中央集權(quán)模式是秦始皇時(shí)期突然出現(xiàn)的呢，還是在歷史的嬗變中逐漸形成的呢?著名思想家?？抡J(rèn)為 “現(xiàn)實(shí)不過是歷史的延續(xù)，現(xiàn)實(shí)中存在和變化的事物在歷史中能捕捉到它嬗變的蹤影。并且，在現(xiàn)實(shí)中越是復(fù)雜的事情在歷史中展開的越充分，演化地越豐富?！薄?。因而，按照?？碌挠^點(diǎn)，我們也可以通過考察歷史捕捉到政治模式嬗變的蹤影。筆者認(rèn)為，中國統(tǒng)一大國的出現(xiàn)以及中央集權(quán)政治模式的形成都與中國在中華文明的早期實(shí)行的分封制有很大的關(guān)系。一方面，分封制的擴(kuò)展功能使中國成為了一個(gè)疆域遼闊的國家；另一方面，分封制的異化作用和分封制支持體系的衰落使分封制不能對這樣一個(gè)有著廣大疆域的國家進(jìn)行有效管理。正是人們對統(tǒng)一國家的需要和分封制的衰落之間的矛盾促使了中央集權(quán)的政治模式登上了中國的歷史舞臺(tái)。一、分封制的產(chǎn)生分封制亦稱“分土封侯制”，即天子把土地分給臣子，封其為侯，使之拱衛(wèi)天子。所以，諸侯的產(chǎn)生遵循的是由上及下的分封路線。然而，最初天子的產(chǎn)生則相反，它遵循的是由下及上的推舉路線。在原始社會(huì)時(shí)期，人們是以氏族為單位結(jié)合在一起的。氏族與氏族之間通過合作和戰(zhàn)爭聯(lián)合成部落，而部落與部落之間通過合作和戰(zhàn)爭聯(lián)合成部落聯(lián)盟。像傳說中的黃帝就是部落聯(lián)盟的首領(lǐng)，即人們后來所說的天子。最初各氏族的首領(lǐng)是南氏族成員推舉出來的，各部落的首領(lǐng)是由各氏族的首領(lǐng)推舉出來的，而部落聯(lián)盟的首領(lǐng)(即天子)又是由各部落的首領(lǐng)推舉出來的。所以，天子由下及上被推舉的過程和諸侯由上及下被分封的過程其實(shí)是同一個(gè)過程。因?yàn)樘熳蛹热皇侵T侯(當(dāng)時(shí)還不稱之為諸侯)推舉出來的，而諸侯本來就有自己控制的地盤，所以天子被推舉出來之后也就無法褫奪諸侯的地盤，否則就會(huì)造成自己的合法性危機(jī)。天子非但不能褫奪諸侯的地盤，而且為了增加諸侯對自己的認(rèn)同，天子還要給諸侯們的地盤定個(gè)名，給諸侯們賜個(gè)名號(hào)，這就是最初的分封。我們在研究夏、商、周的王朝更迭時(shí)會(huì)發(fā)現(xiàn)商取代夏、周取代商遵循的都是某一諸侯在眾諸侯的支持下取代前朝天子的路徑。商湯和周武王本來也都只是一個(gè)諸侯，他們沒有能力兼并掉所有諸侯。而且，在眾諸侯擁戴其取代前朝的情況下，他們也沒有必要做兼并眾諸侯的工作。所以，最初實(shí)行的分封制一定程度上是最高統(tǒng)治者在實(shí)力有限的情況下不得已而為之的統(tǒng)治策略。正如柳宗元在《分封論》中所說：“彼封建者，更古圣王堯、舜、禹、湯、文、武而莫能去之。蓋非不欲去之也，勢不可也。??封建，非圣人意也。”。2一二、分封制的支持體系分封制是一種分權(quán)模式，它必然使地方獲得較強(qiáng)的自治權(quán)。按照常理，在諸侯具有較強(qiáng)自治權(quán)的條件下，中央要對地方進(jìn)行有效管理是十分閑難的。然而，在實(shí)行分封制的夏、商、周的絕大部分時(shí)問里，中央對地方能實(shí)現(xiàn)有效管理。筆者認(rèn)為這除了分封制自身的優(yōu)點(diǎn)外，還因?yàn)榉址庵凭哂幸徽椎闹С煮w系。分封制的支持體系主要包括 [作者簡介]宗新華(1985一)，男，河南駐馬J占人，天津理I：大學(xué)法政學(xué)院在讀研究生，研究方向?yàn)樯鐣?huì)現(xiàn)代化與人的全面發(fā)展；李永恒(1986一) 男，河南漯河臨潁人，天津理工大學(xué)法政學(xué)院在讀研究生，研究方向?yàn)榭茖W(xué)發(fā)展觀與中國現(xiàn)代化。 ·198· 萬方數(shù)據(jù) “天命說”、血緣和親情、宗法制度、禮樂制度。 (一)“天命說” 在夏、商、西周時(shí)期， “天命說”被人們廣泛接受。人們相信天子是“受命于天”的，認(rèn)為天子是上天派給人間的統(tǒng)治者。天子統(tǒng)治的合法性是用“天命說”來解釋的。商取代夏、周取代商時(shí)都是用“天命說”來解釋自己獲得政權(quán)的合法性的。商湯在討伐夏桀之前，在都城毫誓師。他利用“天命說”來說明自己討伐夏桀是一種合法性行為。他說：“格爾眾庶，悉聽朕言，非臺(tái)小子，敢行稱亂!有夏多罪，天命殛之?！盠3。周武王在大會(huì)諸侯討伐商紂時(shí)，發(fā)表了自己的誓師詞。他說：“商罪貫盈，天命誅之。予弗順天，厥罪惟鈞?！?。4|‘‘天命說”在夏、商、西周時(shí)期為人們創(chuàng)造一個(gè)關(guān)于統(tǒng)治秩序的共同定義，即天子是受命于天的世俗社會(huì)的統(tǒng)治者，普通百姓和諸侯都要接受天子的統(tǒng)治?！疤烀f”增強(qiáng)了中央對地方的控制力。 (二)宗法制度宗法制度是一種身份制度，每個(gè)人一出生就被賦予了固定的名分。按照宗法制度，只有天子的嫡長子才有資格繼承天子之位?！疤熳右缘臻L子繼承制世代相傳，其他諸子則轉(zhuǎn)為諸侯；諸侯也是嫡長子繼承制，其別子另封；別子也是嫡長子繼承制。依此類推。每一個(gè)梯次對其下都是 ‘大宗’，對其上都是‘小宗’，天子是天下的大宗。這樣從天子以下，以血緣關(guān)系為紐帶，在全國范圍內(nèi)形成了一個(gè)宗法系統(tǒng)?！眐t周公實(shí)行宗法制度的目的就是通過宗法制度把人們固定到與生俱來的名分上，使人們安于現(xiàn)狀，從而達(dá)到維持統(tǒng)治秩序的目的。宗法制度一定程度上增強(qiáng)了中央對地方的管理能力。 (三)禮樂制度為了區(qū)分人們的社會(huì)地位，統(tǒng)治者發(fā)展出了禮樂制度。 “禮就是一種社會(huì)規(guī)范、社會(huì)制度；樂就是與禮相應(yīng)的音樂?！?6 o禮樂制度作為一種社會(huì)規(guī)范、社會(huì)制度有利于將人為制定的社會(huì)規(guī)范宣揚(yáng)成理所當(dāng)然、天經(jīng)地義的法則，使人們自覺遵守有利于統(tǒng)治秩序穩(wěn)定的社會(huì)規(guī)則。此外，禮樂作為一種文化符號(hào)通過體現(xiàn)人們的等級差別來突出天子的威儀。如《禮記·禮器》中規(guī)定“天子之堂九尺，諸侯六尺，大夫五尺，士三尺?！盚二禮樂制度通過明確社會(huì)規(guī)范、突出天子威儀一定程度上增強(qiáng)了中央對地方的管理能力。正是由于分封制除了自身具有的優(yōu)點(diǎn)外，還具有一整套的支持體系，所以分封制才能在夏商周三代相當(dāng)長的時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)中央對地方的有效管理。三、分封制對于中國成為統(tǒng)一大國的促進(jìn)作用 (一)分封制加強(qiáng)了人們天下共主、天下同源的觀念氏族聯(lián)合成部落，部落聯(lián)合成部落聯(lián)盟，這樣就出現(xiàn)天下共主。堯、舜、禹就是上古時(shí)代人們共同認(rèn)可的天下共主。作為天下共主，一方面不得不分封已經(jīng)具有強(qiáng)大實(shí)力的地方實(shí)力派和以往朝代的王室后裔為諸侯，另一方面又要分封自己的親信去各地做諸侯來拱衛(wèi)自己。由于各諸侯國都是天子分封的，所以各諸侯國共尊一主。這種由上及下的分封過程便于加強(qiáng)人們天下共主、天下同源的觀念。 (二)分封制大大擴(kuò)展了華夏民族的統(tǒng)治地域在實(shí)行分封制的原始社會(huì)和奴隸社會(huì)，今日中華大地上的絕大部分地區(qū)還處于蠻荒狀態(tài)，還沒有被開發(fā)。在分封制的作用下，新封的諸侯帶領(lǐng)人們遷徙到未開墾的地區(qū)，播下了人口的種子，進(jìn)行繁衍生息。這使得人口由文明中心地區(qū)擴(kuò)展到各地，使蠻荒地區(qū)得到開發(fā)。正是分封制使得華夏民族在廣袤的疆土上開枝散葉。 (三)分封制大大促進(jìn)了中華文化的傳播分封制在使人口從中華文化的中心地帶向周邊地區(qū)遷徙的同時(shí)，也把文化中心地帶的文化擴(kuò)散到了周邊地區(qū)。文化的擴(kuò)散作用保證了在不同地域生活的人們有著大致相同的文化。這一點(diǎn)不同于不同地域文化獨(dú)自發(fā)展的情況。不同地域獨(dú)自發(fā)展的文化必然造成接受不同文化的人們之間缺乏相互認(rèn)同感。天下共主、天下同源觀念的加強(qiáng)，華夏民族的統(tǒng)治地域的擴(kuò)展，中華文化從文化中心區(qū)向四周的傳播增強(qiáng)了廣大地域內(nèi)人們的同質(zhì)性和相互認(rèn)同感。這就使得不管天下怎么分裂，人們都認(rèn)為分裂只是暫時(shí)的，最終還是要回到統(tǒng)一上。而且，在分封制的擴(kuò)展作用下，統(tǒng)一起來的國家一定是地域廣闊的大國。人們都把中國形成統(tǒng)一大國的功勞歸到秦始皇身上，沒有看到分封制對于中國成為統(tǒng)一大國的促進(jìn)作用。如果沒有分封制的這些作用，春秋戰(zhàn)國時(shí)期的強(qiáng)國就不會(huì)有不斷征戰(zhàn)，以求一統(tǒng)天下的動(dòng)力，自然也不會(huì)有秦始皇式人物的出現(xiàn)。分封制造就了廣大地域上的人們的同質(zhì)性和相互認(rèn)同感，這為秦始皇式人物的出現(xiàn)奠定了基礎(chǔ)，秦始皇式人物的出現(xiàn)具有一定的必然性。中國之所以能形成統(tǒng)一的大國，一是由于中華文明起源早，二是最高統(tǒng)治者在中華文明發(fā)展的初期實(shí)行了分封制。分封制的擴(kuò)展作用使起源較早的中華文明控制了廣大人口和地域，使這一地域上的其他文明或者發(fā)展不起來，或者被中華文明所同化。這就使得在中華大地上不同地區(qū)的文化具有很強(qiáng)的同質(zhì)性，不同地區(qū)的人們具有很強(qiáng)的民族認(rèn)同感，而文化的同質(zhì)性和民族認(rèn)同感是形成統(tǒng)一的前提。與中國不同，歐洲文明起源要晚于中國，而且歐洲在文明的早期缺乏一個(gè)在歐洲范圍內(nèi)的分封的過程。歐洲是不同文明獨(dú)自發(fā)展的，不同地域上有各自的民族、語言、文字、風(fēng)俗，在這種情況下各地區(qū)的人們之間就缺乏同質(zhì)性和相互認(rèn)同感，自然也就難以形成像中國這樣的統(tǒng)一大國。四、分封制的衰落 (一)以同姓諸侯制衡異姓諸侯的戰(zhàn)略設(shè)計(jì)出現(xiàn)異化為了制衡不得不分封的諸侯，天子就把自己的親信也分封為諸侯。而且天子最親信的同姓諸侯多被分封在戰(zhàn)略要地，便于遏制地方實(shí)力派的反叛。但是，戰(zhàn)略要地的周邊必定已經(jīng)被分封了很多諸侯國。所以，那些被分封在戰(zhàn)略要地的國家很難向周邊擴(kuò)張，很難成為強(qiáng)國。而和天子關(guān)系疏遠(yuǎn)的異姓諸侯則被分封在邊疆地區(qū)。I：L女H，楚國被分封在周王朝疆土的最南邊，齊國被分封在周王朝疆土的最東邊。然而，這些地區(qū)雖然戰(zhàn)略位置不重要，但正是由．199· 萬方數(shù)據(jù)于位于邊疆地區(qū)，這些諸侯國可擴(kuò)展的空間大。只要諸侯國君能夠勵(lì)精圖治，就能夠使自己的地盤不斷擴(kuò)大。只要有足夠大的地盤，就可以承載足夠多的人口。隨著地盤的擴(kuò)展和人口的增加，處于邊疆地區(qū)的諸侯國就漸漸發(fā)展成了強(qiáng)國。這樣一來，以同姓諸侯制衡異姓諸侯的戰(zhàn)略設(shè)計(jì)就出現(xiàn)了異化。 (二)分封制支持體系的衰落分封制之所以能在地方高度自治的情況下，保持中央對地方的有效控制，很大程度上是因?yàn)樗兄疤烀f”、血緣和親情、宗法制度以及禮樂制度等一整套機(jī)制的支持。然而，這一整套機(jī)隨著時(shí)間的推移不斷走向衰落。 1．“天命說”的逐漸衰落 “天命說”在人們蒙昧的時(shí)代具有很強(qiáng)的社會(huì)控制功能。然而，“天命說”本身具有脆弱性，因?yàn)樗墙⒃诿孕藕蜕裨挼幕A(chǔ)上的。隨著文明的進(jìn)步，人們漸漸發(fā)現(xiàn)這種學(xué)說的虛假性。也因此，隨著文明的進(jìn)步，建立在 “天命說”基礎(chǔ)上的社會(huì)控制漸漸走向衰弱。最初分封制建立的統(tǒng)治秩序很大程度上依靠“天命說”的維系。某一諸侯取代前朝天子成為天下共主，其他諸侯由于相信“天命說”，能夠建立起對新王朝的認(rèn)同。只要天子不做嚴(yán)重失德的事情，就能表明其仍然享受上天的庇護(hù)，諸侯們就會(huì)一直承認(rèn)其合法性。但在“天命說”走向衰落后，社會(huì)控制的實(shí)現(xiàn)越來越憑借實(shí)力，而不再是迷信和神話。 2．宗法制的固有缺陷宗法制最大的優(yōu)點(diǎn)是使人們安于自己與生俱來的名分，減少爭端。然而，宗法制本身也存在著嚴(yán)重的缺陷。按照宗法制，只有天子的嫡長子才能繼承天子之位。但是嫡長子繼承制存在著幾個(gè)問題。第一，這種制度只關(guān)心誰是嫡長子，而不考慮其才德如何。如果嫡長子的品行不好、才能低下，必然失德于民，造成合法性危機(jī)。所以，這種制度能把周厲王、周幽王這樣昏君推向天子之位，從而導(dǎo)致天下大亂。第二，天子如果無后，就必須從其他皇族中另立天子，這時(shí)具有同樣資格的皇族成員就有可能發(fā)生內(nèi)訌。 3．禮崩樂壞禮樂制度只能在統(tǒng)治秩序穩(wěn)定的情況下，從文化符號(hào)上發(fā)揮強(qiáng)化統(tǒng)治秩序的作用，而不能單獨(dú)發(fā)揮維持統(tǒng)治秩序的作用。所以這種制度本身就具有脆弱性。隨著“天命說”的衰落和諸侯勢力的崛起，到了春秋戰(zhàn)國時(shí)期，出現(xiàn)了“禮崩樂壞”的現(xiàn)象?？鬃勇犝f作為大夫的季氏居然讓人們表演只有天子才能享用的“八佾”舞時(shí)，氣憤地說： “八佾舞于庭，是可忍也，孰不可忍也?”‘81我們可以從孔子無奈的話語中了解到春秋時(shí)期禮樂制度已經(jīng)嚴(yán)重衰落。由于禮樂制度是分封制的支持體系，所以禮樂制度的衰落也加速了分封制的衰落。五、統(tǒng)一國家的需要和分封制衰落之間的矛盾呼喚著中央集權(quán)模式的出現(xiàn)分封制使天下共主、天下同源的觀念得到了加強(qiáng)，擴(kuò)展了華夏民族的統(tǒng)治地域，使中華文化從文化中心區(qū)向四周廣泛傳播，這就增強(qiáng)了廣大地域內(nèi)人們的同質(zhì)性和相互認(rèn)同感。在這些地區(qū)的社會(huì)秩序陷人混亂的時(shí)候，人們都普遍渴求社會(huì)進(jìn)入有序的統(tǒng)一狀態(tài)。社會(huì)秩序越混亂，人們的這種訴求就越強(qiáng)烈。在分封制實(shí)行的早期，分封制本身的異化尚不嚴(yán)重，其制度優(yōu)勢尚能得到有效發(fā)揮。但是隨著時(shí)間的推移，分封制本身的異化越來越嚴(yán)重；此外，在實(shí)行分封制的早期，分封制的支持體系對分封制發(fā)揮著強(qiáng)大的支持功能，使分封制在中央對地方的管理上基本是有效的。但到了后來，分封制的支持體系的功能越來越弱化。在分封制的異化作用和分封制支持體系衰落這兩種因素的共同作用下，分封制走向了衰落。分封制衰落后，中央失去了對地方的管理能力，社會(huì)秩序走向崩潰，出現(xiàn)了諸侯間無休止的混戰(zhàn)局面，這種混戰(zhàn)局面給人民帶來了極大的災(zāi)難和痛苦。人民迫切希望社會(huì)進(jìn)入統(tǒng)一、有序的狀態(tài)。所以，分封制一方面開拓出了廣大的疆域，造就了廣大地域內(nèi)人們的同質(zhì)性和相互認(rèn)同感，造就了人們對統(tǒng)一國家的需要；另一方面，其異化作用和支持體系的衰落又使其沒有能力維系一個(gè)統(tǒng)一的大國。所以，在中央對地方的管理上，分權(quán)模式必須讓位于集權(quán)模式。分封制衰落后，湯征夏桀、武王伐紂式的王朝更迭模式無法繼續(xù)了。新的王朝更迭不會(huì)再像商取代夏、周取代商那樣通過一次戰(zhàn)爭就能完成，而必然通過許多次戰(zhàn)爭，把所有諸侯都兼并掉，才能完成王朝更迭。秦國在商鞅變法后逐漸崛起，經(jīng)過幾代杰出君主的經(jīng)營，發(fā)展成了超級強(qiáng)國。最終秦國在吞并了所有諸侯國后才把分封制廢除掉。分封制被廢除后，中央集權(quán)的政治模式開始登上中國的歷史舞臺(tái)。當(dāng)然，自秦朝以后，分封制并沒有完全絕跡，一些朝代實(shí)行過郡縣制與分封制并存，但是自秦朝開始分封制已不再是主流了。有些王朝在部分地區(qū)實(shí)行分封制的原因是為了吸取前朝的教訓(xùn)，防止江山易姓。但是，秦朝之后實(shí)行分封制的朝代無一例外地發(fā)生了諸侯王的叛亂。所以中國歷代統(tǒng)治者不斷從歷史上的諸侯叛亂中吸取教訓(xùn)，認(rèn)識(shí)到只有不斷加強(qiáng)中央集權(quán)才能保證有著遼闊疆域的國家的統(tǒng)一，從而保證統(tǒng)治秩序的穩(wěn)定。因而，中央集權(quán)的政治模式就這樣被傳承了下來。 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