關(guān)于國(guó)投瑞銀滬深300金融地產(chǎn)指數(shù)證券投資基金（LOF）終止上市及相關(guān)安排的公告 |
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國(guó)投瑞銀滬深300金融地產(chǎn)指數(shù)證券投資基金（LOF）（以下簡(jiǎn)稱“金融地產(chǎn)LOF”）基金份額持有人大會(huì)自2013年9月9日起至2013年10月18日17：00止以通訊方式召開，會(huì)議審議通過了《關(guān)于國(guó)投瑞銀滬深300金融地產(chǎn)指數(shù)證券投資基金（LOF）變更為國(guó)投瑞銀滬深300金融地產(chǎn)交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的議案》，2013年10月28日完成向證監(jiān)會(huì)的備案。國(guó)投瑞銀基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“基金管理人”、“本公司”）于2013年10月29日在指定媒體、深交所網(wǎng)站（http://www.）及本公司網(wǎng)站（http://www.）發(fā)布了《國(guó)投瑞銀滬深300金融地產(chǎn)指數(shù)證券投資基金（LOF）基金份額持有人大會(huì)決議生效公告》、《國(guó)投瑞銀滬深300金融地產(chǎn)交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“《基金合同》”）及《國(guó)投瑞銀滬深300金融地產(chǎn)交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書》（以下簡(jiǎn)稱“《招募說明書》”），《基金合同》將于2013年11月5日起生效，屆時(shí)金融地產(chǎn)LOF將變更為國(guó)投瑞銀滬深300金融地產(chǎn)交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（以下簡(jiǎn)稱“聯(lián)接基金”）。根據(jù)《基金合同》和《招募說明書》的約定，聯(lián)接基金將不再以LOF模式上市交易，其場(chǎng)內(nèi)份額將于2013年11月5日起的5個(gè)工作日內(nèi)轉(zhuǎn)換為國(guó)投瑞銀滬深300金融地產(chǎn)交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“金融地產(chǎn)ETF”）份額，本公司已向深圳證券交易所申請(qǐng)終止金融地產(chǎn)LOF上市交易，并獲得深圳證券交易所《終止上市通知書》（深證上〔2013〕377號(hào)）的同意。現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、終止上市基金份額的基本信息
國(guó)投瑞銀滬深300金融地產(chǎn)指數(shù)證券投資基金（LOF）
基金簡(jiǎn)稱：“國(guó)投金融”
交易代碼：“161211”；
終止上市日：2013年11月5日
終止上市權(quán)益登記日：2013年11月4日，即2013年11月4日深圳證券交易所閉市后，在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司證券登記結(jié)算系統(tǒng)登記在冊(cè)的金融地產(chǎn)LOF場(chǎng)內(nèi)份額持有人享有基金份額終止上市后的相關(guān)權(quán)利。
二、基金份額轉(zhuǎn)換有關(guān)事項(xiàng)說明
金融地產(chǎn)LOF終止上市并變更為聯(lián)接基金后，場(chǎng)內(nèi)份額將轉(zhuǎn)換為金融地產(chǎn)ETF份額，相關(guān)安排如下：
（一）基金份額轉(zhuǎn)換的安排
1、基金份額轉(zhuǎn)換的對(duì)象
聯(lián)接基金《基金合同》生效日登記在冊(cè)的所有場(chǎng)內(nèi)份額。
2、基金份額轉(zhuǎn)換的原則
轉(zhuǎn)換完成后，除由于取整造成的誤差外，場(chǎng)內(nèi)份額持有人的資產(chǎn)總值保持不變。
對(duì)份額轉(zhuǎn)換公式說明如下：
若T日為場(chǎng)內(nèi)份額轉(zhuǎn)換基準(zhǔn)日，則場(chǎng)內(nèi)份額轉(zhuǎn)換的公式為：
場(chǎng)內(nèi)份額轉(zhuǎn)換比例=聯(lián)接基金T日份額凈值／金融地產(chǎn)ETF基金T日份額凈值
轉(zhuǎn)換后場(chǎng)內(nèi)份額持有人持有的金融地產(chǎn)ETF份額＝轉(zhuǎn)換前場(chǎng)內(nèi)份額持有人持有的聯(lián)接基金份額×場(chǎng)內(nèi)份額轉(zhuǎn)換比例
其中，場(chǎng)內(nèi)份額轉(zhuǎn)換比例采用四舍五入的方式保留到小數(shù)點(diǎn)后9位，轉(zhuǎn)換后的份額數(shù)取整計(jì)算（最小單位為1份），余額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。具體份額以基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
對(duì)份額轉(zhuǎn)換舉例說明如下：
假設(shè)T日，某持有人持有聯(lián)接基金場(chǎng)內(nèi)份額10,000份，聯(lián)接基金份額凈值為0.8018元，金融地產(chǎn)ETF份額凈值為1.0002元，且據(jù)此計(jì)算的場(chǎng)內(nèi)份額轉(zhuǎn)換比例為0.801639672，在轉(zhuǎn)換并取整后，該場(chǎng)內(nèi)份額持有人持有的金融地產(chǎn)ETF份額為8,016份。
（二）金融地產(chǎn)LOF基金停牌、暫停申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)托管以及終止上市的安排
為配合上述轉(zhuǎn)換事項(xiàng)順利實(shí)施，自2013年11月4日起(含該日)，金融地產(chǎn)LOF基金場(chǎng)內(nèi)交易停牌、暫停辦理申購(gòu)、贖回（包括場(chǎng)內(nèi)贖回、場(chǎng)外贖回）、轉(zhuǎn)托管（包括場(chǎng)外轉(zhuǎn)托管、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管）業(yè)務(wù)。
金融地產(chǎn)LOF變更為聯(lián)接基金后，將不再以LOF模式上市交易，也不再開通場(chǎng)內(nèi)份額的申購(gòu)贖回，因此，2013年11月1日是金融地產(chǎn)LOF場(chǎng)內(nèi)份額最后交易日，敬請(qǐng)投資者特別留意。
場(chǎng)內(nèi)份額轉(zhuǎn)換完成后，基金管理人將及時(shí)公告份額轉(zhuǎn)換確認(rèn)結(jié)果，并及時(shí)恢復(fù)辦理聯(lián)接基金申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。場(chǎng)內(nèi)份額持有人自份額轉(zhuǎn)換為金融地產(chǎn)ETF份額確認(rèn)結(jié)果公告日起(含該日)可在銷售機(jī)構(gòu)查詢其持有的聯(lián)接基金場(chǎng)內(nèi)份額轉(zhuǎn)換為金融地產(chǎn)ETF份額的結(jié)果。
特此公告
國(guó)投瑞銀基金管理有限公司
2013年10月30日 |
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