作者：劉濤

I 歷史學家湯因比的學說

英國歷史學家湯因比這個名字對中國知識界和民眾來說應該并不陌生，1980年代初，我國播放了一部電視政論片《迎接挑戰(zhàn)》，當時相當轟動，其中就提到了湯因比的“文明挑戰(zhàn)與應戰(zhàn)”理論。在那個中國還相對落后的時代，他的理論在國人中引發(fā)了強烈的反響。但隨著湯因比辭世時間已久，在社會學科的主流討論中，湯因比這個名字越來越少被人提及。但恰恰在中國崛起的今天，我們非常有必要來溫習一下這位被譽為“最后的宏觀歷史學家”的一些重要觀點。從歷史中去汲取智慧和養(yǎng)料，永遠會讓一個國家保持理性，獲得智慧。

湯因比在其皇皇巨著《歷史研究》中提出一個核心理論，就是文明起源的“挑戰(zhàn)和應戰(zhàn)”。人類從古代到今天的各個社會，都曾經(jīng)面臨著外來的挑戰(zhàn)，如果內(nèi)部少數(shù)具有創(chuàng)造力的精英能夠根據(jù)外部環(huán)境的刺激和挑戰(zhàn)做出適當?shù)幕貞?，甚至改變自身的體制進行應戰(zhàn)； 又假設這樣的挑戰(zhàn)不至過于沉重和超負荷，（因為過于巨大的挑戰(zhàn)可能毀滅一個社會），同時這樣的挑戰(zhàn)又不至于小到可以忽略不計，（因為微小的挑戰(zhàn)無法激勵內(nèi)部足夠的動力），在一個適度的挑戰(zhàn)中，就可以引發(fā)少數(shù)具有創(chuàng)造力的集團的回應，那么社會就進入了文明狀態(tài)。比如中華文明的起源——黃河文明，它所產(chǎn)生的地理和環(huán)境條件就非常符合湯因比的理論假設，一方面是廣袤肥沃而又松軟的土地，一方面是一年一度的黃河泛濫，華夏族的先民始終面臨著一定程度的環(huán)境刺激，在這樣的特殊地理環(huán)境里終于誕生了世界上最古老的文明之一——中華文明。

湯因比通過對世界各個古老文明和現(xiàn)代文明的研究，認為普遍而言，人類文明都會經(jīng)過“起源 — 生長 — 衰落 — 解體”四個階段，“挑戰(zhàn)—應戰(zhàn)”機制導致了文明的誕生，文明成型會繼續(xù)經(jīng)歷不同的挑戰(zhàn)。在不斷的挑戰(zhàn)和應戰(zhàn)的過程中，一個文明走過不同的“生命周期”：首先，是在混亂混沌中，文明的新因子不斷結(jié)晶成型；然后在統(tǒng)一帝國和統(tǒng)一的和平下文明成熟；接著，少數(shù)執(zhí)政精英創(chuàng)造出“高級宗教”，形成國家統(tǒng)一的教會、統(tǒng)一國家的思想和精神文化；在最后階段，文明形成和發(fā)展初期善于迎接挑戰(zhàn)的、具有創(chuàng)造精神的少數(shù)精英逐漸退化成為少數(shù)統(tǒng)治者，隨著權力的腐敗，文明漸漸進入衰退周期，少數(shù)精英再也無法應對挑戰(zhàn)，最終導致了文明的衰落甚至是滅亡。

湯因比認為人類社會從古到今一共形成了26個文明，其中16個文明已經(jīng)死亡了。作為人類文明研究的理論家，湯因比持有一種文化悲觀決定論，他認為，人類各種文明最終都擺脫不了生命周期的邏輯。晚年，他在《西方的未來》一書中指出，每個文明的發(fā)展并不是按照線性邏輯在發(fā)展的，文明興衰的歷史軌跡是完全不一樣的，這取決于每個文明面對外來挑戰(zhàn)時的反應能力，取決于每個文明中具有創(chuàng)造力的少數(shù)能否動員和引導多數(shù)來迎接和回應挑戰(zhàn)，勝利女神總是向那些能夠在挑戰(zhàn)中迎難而上的文明招手。

根據(jù)湯因比的分類，某些社會或是古代文明面臨的挑戰(zhàn)過小，因而激發(fā)的文明反彈的能量和活力也很小，因此某些文明數(shù)千年來都處在停滯發(fā)展的階段，比如澳大利亞的原著居民和非洲的一些原始部落；而某些文明面臨的環(huán)境卻過于艱苦、挑戰(zhàn)過大，因此文明的發(fā)展也非常緩慢，比如在極地嚴寒中生存的因紐特人（今天散居于格陵蘭、加拿大等國家和地區(qū)）以及在南太平洋群島時刻面臨海嘯、火山或是其它自然災害的波利尼西亞人。而更多的古老文明在歷史長河中已經(jīng)逐步滅亡和消失了，比如人們所熟知的古埃及文明、巴比倫文明以及在小亞細亞如走馬燈似、曾盛極一時又迅速衰敗的各個古代帝國和文明， 比如準軍事化社會的亞述帝國和亞述文明、赫梯人的古代文明、蘇美爾人和米底人形成的古代文明等；歐洲的克里特島上的米諾斯文明也曾經(jīng)輝煌一時，遠遠領先當時所有的文明形態(tài)，今天也只在島上留下一些殘垣斷壁。 甚至有些古代文明完全消失在歷史長河中，以至于今天的人們都無法完全確認這一文明是否存在過，比如神秘的大西洲文明，人們只能根據(jù)只言片語的歷史記載猜測它曾經(jīng)的存在，歷史的確給今天的人類留下了無窮的問號。同樣，美洲瑪雅文和印加文明的衰亡也讓人扼腕長嘆。

湯因比同時也非常精確地指出，在一些古代文明衰落的同時，也有一些古代文明轉(zhuǎn)化成為了新的子文明，而且文明的核心主體國家今天已經(jīng)不再單獨構成一個文明了，比如古希臘文明，今天已經(jīng)轉(zhuǎn)化成為現(xiàn)代西方文明，而希臘本身今天則是一個相對弱小和普通的國家；而在東羅馬帝國基礎上形成的拜占庭文明則轉(zhuǎn)化成為今天的斯拉夫和東正教文明。

湯因比同時又指出，世界上還有一類文明，經(jīng)久不衰，文明的載體也始終如一，這類文明雖然古老，但充滿適應和變化的能力，在面臨挑戰(zhàn)之際反而會不斷重新激發(fā)活力，使自身得到更新，這樣的文明在人類歷史上，絕對是屈指可數(shù)的少數(shù)。湯因比所指出的特殊長久、適應能力與眾不同的文明，就是獨一無二的中華文明。

II 為什么中華文明具有獨一無二的特性？

公正地說，（筆者個人認為），除了中華文明，還有兩個偉大的、對世界文明具有重要影響力的獨特文明，即印度文明和猶太文明：印度文明為世界貢獻出了印度教和世界性宗教——佛教，而猶太文明的信仰猶太教則是西方宗教的前身，應該說，在某種程度上猶太文明對于西方基督教文明的影響也非常深遠。印度文明和猶太文明也具有超級歷史延續(xù)性和持續(xù)性，其文明也在同一個文化主體民族身上經(jīng)歷上千年而延續(xù)下來，應該說這兩種文明同中華文明一樣，都書寫了世界文明史的奇跡。但是印度文明和猶太文明又與中華文明有所區(qū)別：首先，印度文明誕生于外來入侵民族——雅利安人對印度次大陸的征服中，從其本源來說是外來民族征服了原著民——達羅毗荼人，然后在綜合本地的土著信仰的基礎上建立了婆羅門教文明，所以從嚴格意義上來說，印度文明是外生文明，而本土的原著民實際構成了最低種姓人群的來源。 而猶太人曾經(jīng)喪失國土兩千余年，流落在世界各地，直到1948年才在英美的支持下通過猶太復國運動建立了以色列國，做為一個民族的猶太人雖代代繁衍，但卻是一個長期沒有國家載體的民族。

因此，古印度雖然是同中國一樣保持連續(xù)性的文明，但卻起源于外來民族的征服，因此帶有“外生”性質(zhì)，而猶太人文明在地理空間上出現(xiàn)了文明和地理空間分隔的現(xiàn)象，也就是一個具有超級連續(xù)性的文明長時間缺乏地理空間的載體，被迫背井離鄉(xiāng)，居人籬下，散居世界各地。反觀中華文明，它是以華夏族為主體，在黃河流域形成的“內(nèi)生”文明，其覆蓋范圍逐漸擴大到整個東亞大陸，而且中華文明的地理載體從來沒有中斷過。據(jù)此，所有文明中，始終保持文明基本內(nèi)核連續(xù)性和保持國土領地的文明，同時又屬于嚴格意義上的“內(nèi)源”文明，而非“外源”文明的，僅僅只有我們中華文明。

中華文明是世界歷史上的奇跡，但這又絕非偶然，筆者認為，這是有深刻社會政治和歷史文化根源的：

一，歷史上，華夏族人口的迅速擴張對周邊其它民族構成了極大的張力，人口增長絕對是古代文明一個重要因素。華夏族的先民其實來自于河南陜西一帶，但在人口擴張的條件下，其治理范圍不斷由中心向邊緣擴張。周邊夷戎狄苗蠻或是百越等民族在與華夏族的拉鋸戰(zhàn)過程中，逐漸離開他們的祖居之地，逐步向東和向南方向移動，而華夏族憑借人口優(yōu)勢和文明組織上的優(yōu)勢，使其他民族例如百越逐漸無法與華夏族抗衡。在漫長的歷史演變過程中，十倍或是百倍優(yōu)勢的人口往往是湮沒抵抗的最佳利器，在一個人口上占據(jù)絕對優(yōu)勢、文化先進民族的擴散中，其他民族要么外遷，要么就在歷史的長河中逐步接受同化，成為華夏民族的一分子。

二，華夏民族在周朝經(jīng)歷了文化上的民族身份認同的塑造，經(jīng)過周禮對家庭和社會秩序的確立，再通過孔子編撰《詩》《書》《禮》《義》《樂》《春秋》，華夏民族在文化上率先進入高度發(fā)達的文明階段，文化典籍的編撰構成文化心理認同的重要基礎，成為華夏族集體認同感和優(yōu)越意識的重要來源。文化和文字成為聯(lián)結(jié)中華文明最為堅固的情感紐帶，可以在面臨任何挑戰(zhàn)或是逆境的情況下頑強地保護著中華文明的核心體系和核心價值觀，歷經(jīng)千年依然長存。

三，文字是人類文明社會的重要表征，在社會學家眼中甚至是部落分化社會到階層分化社會之間的標志。中華文明的重要特征就是文字既不同于世界上一切其他國家的字母文字，同時也有別于古埃及和古巴比倫的象形文字和楔形文字。中國的漢字具有象形、指事、會意、形聲、假借、轉(zhuǎn)注等不同原則的造字法，這既超越了簡單的象形文字，將語義的表達大大擴展，同時克服了字母文字容易引起方言向新語言轉(zhuǎn)化的現(xiàn)象?？紤]到中國疆域廣大，各個地方的方言差別甚巨，尤其是江淮以南的方言更是紛繁復雜，如果采用字母文字拼寫，那么經(jīng)過漫長歷史的演變，中國可能演化出大大小小幾十種新語言，而新語言往往是產(chǎn)生新認同感的開端。而借助世界上唯一的方塊漢字，無論區(qū)域文化如何豐富多彩，無論中國人如何遠離故土，“書同文”都成為中國人強大的文化認同感的基礎。

四，由于中國地處亞洲大陸，民族成分構成復雜，考慮到歷史上華夏民族和游牧民族之間生存空間的爭奪戰(zhàn)，考慮到百越民族和其他民族散居在華夏族周圍的事實，一個逐漸成為億萬民眾主體文化的文明，一定是一個開放性的文明。正如筆者在本書《大國作為》第三章關于中日文化的比較中曾經(jīng)提到過的那樣，中華文明發(fā)展出來的是一種開放的世界主義文明，日本發(fā)展出的是封閉性的、以高度均質(zhì)種族為中心的亞文明，而西方近現(xiàn)代文明也是以基督教文化結(jié)合西歐各個國家的民族主義而構成的。因此中國人、日本人或是西歐人都具有很強的優(yōu)越感，而中國人的優(yōu)越感是建立在文化為中心的基礎之上的，民族主義恰恰是西方的產(chǎn)物，而不是中華文明的產(chǎn)物?，F(xiàn)代中國民族主義的強大只是在西方世界逼迫和面臨國家危機存亡之際一種本能反應，而日本人的優(yōu)越感則帶有極端狹隘和危險的種族主義精神氣質(zhì)。

中華文明的開放性與民族成分的復雜構成有關，與游牧民族不斷進入中原有關，也與亞洲大陸的基本地理環(huán)境格局有關。凡是在開闊的大陸地理環(huán)境上就容易形成一種“多元主義”和“世界主義”的價值觀，其對于各種宗教和文化的存在往往采取寬容的態(tài)度?！爸袊钡臍v史概念與其說是一個國家的概念，還不如說是一個文化概念。凡是認同中國文化的胡人，都可以成為中原人士，前提是他們接受中華文化。唐朝的時候，許多波斯人、大食人、扶桑人和高麗人都在唐朝做官，能夠作很好的漢詩，禮儀上完全歸化于漢文化，在中國人的文化心理上，他們都屬于中原人。

五，由于中華文明在東亞大陸占據(jù)文明系列的絕對頂端，同時中華文明具有開放世界主義的特征，中國文明可以不斷吸取外來文化比如佛教等進而轉(zhuǎn)變成為自己文化的一部分。中華文明的吸收和借鑒能力是非常強大的。同時由于儒家思想的“宗教特征”比較薄弱，主要涉及社會倫理和社會道德體系，所以，中國人雖然具有強烈的文化優(yōu)越感，但卻沒有絕對主義的宗教觀點，這是中國文明面對外來文明時異常寬容的原因。除了歷史上一些統(tǒng)治者在面臨佛教和道教力量過于強大，以至對國家權力構成威脅時會采取一定的限制措施，在中國歷史上從來沒有系統(tǒng)地從民間社會和國家權力而來的“宗教迫害”和“宗教戰(zhàn)爭”，這是中國文化與許多一元宗教文明的重要區(qū)別。

六，由于中國文明具有世界開放主義特征，因此中國人的世界觀是“天下”的世界觀，雖然帶有中國中心主義的觀點，但卻決定了中國文明本質(zhì)上是內(nèi)斂與和平的基本特征。中國人的華夷序列從本質(zhì)上來說是一種道德心理基礎上的庇護關系，盡管中華處在道德序列的頂端，但是中華帝王也必須以保護小國和周邊的秩序為己任，因此中國的“天下”理想是一種世界和平主義的理想和秩序，而完全有別于西方崛起時代的“殖民主義”和“蓄奴運動”。事實上，中國周邊的附屬國在向中國進貢的過程中，中原皇帝給予的回報往往遠遠高于附屬國的進貢，這導致許多附屬國爭先恐后地欲來中原朝貢。這樣經(jīng)濟上不劃算的朝貢制度只有可能存在于中國天下主義的治理結(jié)構中。如果按照現(xiàn)代的民族國家和民族國家的利益來看，這樣的虧本買賣是任何國家都不會做的。

中國文化的文明先進性、文化開放性、吸收性和寬容性，中國文明特有的世界主義的“天下視角”使中國文明的同化力量空前巨大，任何一個外來游牧民族，即使在其軍事力量最強大的時候，征服的目的往往是彼可取而代之，即取代中原皇帝成為中華的新統(tǒng)治者。在歷史上，文明的興起和衰落以至于毀滅本是一般規(guī)律，唯有獨特的中華文明能夠打破這個規(guī)律，就是因為中國文明的文化優(yōu)越性和文明向心力所形成的，歷史上的游牧民族一旦進入中原穩(wěn)定下來，第一反應都是要恢復儒學，建立漢官制，恢復科舉，成為中華文明的新傳承者。五胡亂華以后，無數(shù)匈奴、鮮卑族人士涌入中原，起了漢姓，與漢人通婚，最終融入到中原文明的浩蕩洪流中。

因此，歷史上的軍事征服中國者，后來都被中國文化征服，往往是少數(shù)民族征服了中原，最后反而成為中華一分子，中國的疆域版圖就不斷擴大。這點倒是后金的皇太極看得很準，在皇太極在世期間，雖然占領了明朝一些土地，但是堅決阻止部下對中原王朝的完全征服，他提出很深刻的一個問題：遼金夏，今日安在焉？征服中國的后果，往往就是民族特性被淹沒，成為中國文明的一部分。

中華文明因其寬容和先進，因其不采取暴力的方式輸出自己的價值觀，反而引得周邊小國愿意臣服于中華。中華文明因為其對不同宗教的寬容，而沒有產(chǎn)生任何對異教的迫害，反而容易使遷居中國的外來群體完全融合入中國文化。世界各國中最難同化的就是中國人和猶太人，因為中國人和猶太人無論到哪里，都有自己的社區(qū)，都堅守自己的文化、傳統(tǒng)、語言文字、節(jié)慶和宗教信仰，因此要同化中國人和猶太人是最困難的。

有意思的是，雖然猶太人在世界的任何角落都會建立自己的猶太教堂，參與自己的宗教崇拜，保持唯一的認同感，但在中國的猶太人卻是個例外。

北宋時期，歐洲的猶太人由于在各地遭到宗教迫害，有一批就歷盡艱辛，移民到中國東京（今日的河南開封），他們初到中國的時候，還完全保留猶太教的信仰，建立了金碧輝煌的猶太會堂。奇異的是，在北宋的開封，回教徒、猶太教徒和當?shù)氐闹袊讼嗵幍梅浅：?，猶太人第一次在一個國家免遭宗教迫害之苦。由于猶太人嚴守舊約圣條，宰殺動物時，嚴格遵守挑筋的圣訓，因此中國人又稱其為“挑筋教”。17世紀中葉后，開封的猶太社團的猶太特征開始逐漸淡化，今天這批猶太人已經(jīng)完全喪失了自身的宗教特征，成為與周圍中國人沒有區(qū)別的“猶太中國人”了，這是猶太人被同化的世界獨例。 這里，中華文明再次展現(xiàn)出其文明同化的強大力量，不用暴力，反而使人歸心，這是中華民族海水一般地包容力量所致。