證券從業(yè)資格考試簡(jiǎn)介

　  一、證券從業(yè)資格考試簡(jiǎn)介

　　1.背景介紹

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)行使證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理職責(zé)。通過(guò)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的，即取得從業(yè)資格。

　　2.考試頻率：一年四次。

　　3.考試科目

　　考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為《證券基礎(chǔ)知識(shí)》。專業(yè)科目包括：《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。單科考試時(shí)間為120分鐘。基礎(chǔ)科目為必考科目，專業(yè)科目可以自選。

　　4.考試方式

　　全國(guó)統(tǒng)考，閉卷，采取計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行。

　　5.報(bào)名條件　　

　　（一）報(bào)名截止日年滿18周歲；

　?。ǘ┚哂懈咧谢驀?guó)家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文憑；

　?。ㄈ┚哂型耆袷滦袨槟芰?。

　　二、對(duì)于《基礎(chǔ)知識(shí)》科目的總體要求

　　內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場(chǎng)基礎(chǔ)工具的定義、性質(zhì)、特征、分類；金融期權(quán)、金融期貨和可轉(zhuǎn)換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類；證券市場(chǎng)的產(chǎn)生、發(fā)展、結(jié)構(gòu)、運(yùn)行；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立、主要業(yè)務(wù)、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理；中國(guó)證券市場(chǎng)的法規(guī)體系、監(jiān)管構(gòu)架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范和資格管理等基礎(chǔ)知識(shí)。

　　通過(guò)本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券和證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)知識(shí)、基本理論、主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范；掌握證券中介機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管。

　　三、題型解析

　　根據(jù)歷年的考題，可以大致歸納如下常見的出題方法：

　　1.根據(jù)重大時(shí)間、地點(diǎn)、人物、事件出題。如就深、滬證券交易所的成立時(shí)間，可以出判斷題、單選題。就世界第一個(gè)證券交易所成立的時(shí)間、地點(diǎn)可以出單選、判斷題。就道-瓊斯指數(shù)可以出判斷題、單選題、多選題。

　　2.重規(guī)則出題。如就股東會(huì)議人數(shù)、證券交易傭金、市場(chǎng)禁入規(guī)定、高管人員任職資格、信息披露制度等等，判斷、單選、多選等各種題型都可以出。這部分的內(nèi)容是相當(dāng)多的。

　　3.反向出題。就正確的內(nèi)容反向出題，在判斷題中這種出題方法很常見。如有價(jià)證券的價(jià)格問(wèn)題，股東是否具有財(cái)產(chǎn)直接支配權(quán)等等，都具備“但是”特點(diǎn)，這就是反向出題。

　　4.跨章節(jié)出題。學(xué)習(xí)的時(shí)候一般都是按章節(jié)的順序進(jìn)行學(xué)習(xí)，但是有時(shí)候題目會(huì)跨章節(jié)出。如證券基礎(chǔ)中，把有價(jià)證券、股票、債券等證券工具的性質(zhì)等混合起來(lái)，可以出各種題型。依此類推，各門課程都可以如法炮制。

　　5.計(jì)算題隱蔽出題。以前的考題有專門的計(jì)算解答題，2001年取消了這種題型，但并不等于這些內(nèi)容不考了。重要的計(jì)算方法，如保證金比例及擴(kuò)大倍數(shù)、基金份額凈值等的計(jì)算，可以轉(zhuǎn)化為單選、判斷等題型出題。

　　6.條件出題。條件出題是一個(gè)大類，如證券市場(chǎng)產(chǎn)生的原因，又如衍生品的發(fā)展動(dòng)因等等，這些條件，很容易出題，多選題常見，其他題型也可以出。

　　7.對(duì)比出題。把相關(guān)的內(nèi)容綜合起來(lái)進(jìn)行對(duì)比，就其相同點(diǎn)和區(qū)別來(lái)出題。如金融期貨和金融期權(quán)、證券自營(yíng)與證券經(jīng)紀(jì)、股票發(fā)行與債券發(fā)行等等。

　　8.根據(jù)容易混淆的內(nèi)容出題。很多課程內(nèi)容很容易讓學(xué)員混淆，如B股的計(jì)價(jià)和交易都是用美元與港幣，而其面值卻是人民幣；封閉式基金和開放式基金的利潤(rùn)分配的有關(guān)規(guī)定等等。這些內(nèi)容，學(xué)習(xí)的時(shí)候一定要仔細(xì)。

　　9.類別出題。例如優(yōu)先股的分類、公司債的分類等等，數(shù)量龐大，需要注意。

　　四、學(xué)習(xí)方法

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　　點(diǎn)多面廣、題量大、單題分值小。

　?。ǘW(xué)習(xí)方法

　　1.全面系統(tǒng)學(xué)習(xí)。

　　2.在理解的基礎(chǔ)上記憶。

　　3.抓住要點(diǎn)。

　　4.條理化記憶。

　　5.注重實(shí)用。

　　五、應(yīng)試技巧

　　第一，考試之前要保持冷靜、沉著的心態(tài)，也要有必過(guò)的信心，不能過(guò)分緊張和興奮。

　　第二、在考試前夕，要多看些證券從業(yè)資格考試考前模擬試題及相關(guān)考點(diǎn)總結(jié)，對(duì)考試題型及考試整體情況有大致了解，這樣才能在考試時(shí)“臨危不懼”。

　　第三，在考前應(yīng)該溫習(xí)書本，對(duì)書中的重點(diǎn)及?？純?nèi)容進(jìn)行重點(diǎn)掌握，“萬(wàn)變不離其中”，不管試題怎么變化，基本都能在書中找到相應(yīng)出處，所以看書是考前復(fù)習(xí)的基礎(chǔ)。

　　第四，有證券從業(yè)資格考試經(jīng)驗(yàn)或是參加考前培訓(xùn)的考生，應(yīng)該對(duì)自己易錯(cuò)試題進(jìn)行總結(jié)，及時(shí)糾正錯(cuò)誤，通過(guò)反復(fù)練習(xí)加以改正。

　　第五，考試時(shí)應(yīng)該把握好做題時(shí)間及時(shí)間安排，切勿在某處難點(diǎn)卡住不放，應(yīng)該保持一定的做題速度，靈活應(yīng)對(duì)。