《超級(jí)交易員》 內(nèi)容簡介

《超級(jí)交易員》中的投資大師撒普在本書中為讀者提供了成功投資者的全方位指南。書中介紹的交易系統(tǒng)結(jié)合了投資心理和交易實(shí)務(wù)，其投資策略能使投資者在多頭市場和空頭市場中都能創(chuàng)造佳績。
    本書可以指導(dǎo)您：*快速掌握交易心理 *學(xué)會(huì)制作交易計(jì)劃*開發(fā)出符合你自己的交易系統(tǒng) *利用資金管理策略達(dá)到盈利*通過監(jiān)測減少犯錯(cuò)的幾率。

五步通往穩(wěn)定收益
    本書的目的是幫助投資者持續(xù)穩(wěn)定地獲得超出平均水平的收益。也就是說無論市場處于上升、下跌或盤整狀態(tài)中，無論市場的變化是平穩(wěn)還是震蕩，讓投資者都可以盈利。我已經(jīng)設(shè)計(jì)了一個(gè)五步法來幫助交易員實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)。閱讀本書的讀者很可能希望自己也能擁有那樣的交易表現(xiàn)。本書的目標(biāo)正是幫助你學(xué)習(xí)成功交易員所必須掌握的五個(gè)步驟。
    1.進(jìn)行自我研究，不要讓你的個(gè)人問題妨礙你的交易。這是必須要完成的第一步，否則，這些問題會(huì)干擾接下來的每個(gè)步驟。
    2.做一個(gè)工作文件形式的交易計(jì)劃來指導(dǎo)你的交易。這個(gè)計(jì)劃不是為了融資，而是為了更好地指導(dǎo)你的交易。實(shí)際上，這個(gè)交易計(jì)劃有助于所有步驟的實(shí)施。它的內(nèi)容包括對(duì)你將要交易的市場的宏觀背景進(jìn)行評(píng)估，這樣你會(huì)更加清楚市場的影響因素，犯錯(cuò)的時(shí)候也會(huì)及時(shí)發(fā)現(xiàn)。在我的免費(fèi)郵件新聞通訊《撒普觀點(diǎn)》中，每個(gè)月的頭條都會(huì)對(duì)該月市場的宏觀背景進(jìn)行評(píng)估。
    3.根據(jù)你對(duì)宏觀背景的評(píng)估，制定出幾個(gè)符合市場大背景的交易策略，并清楚每個(gè)策略在不同類型的市場上的表現(xiàn)。這一步的最終目標(biāo)是制定出在盡可能多的市場條件中都能良好運(yùn)作的策略。要知道，針對(duì)某個(gè)特定市場（包括震蕩和盤整的市場）制定一個(gè)好的交易策略并不難。但是，很多人卻把精力花在制定一個(gè)在所有市場狀況下都能行之有效的策略上，這當(dāng)然很難成功了。
    4.你要深入了解你的交易目標(biāo)，并制定適當(dāng)?shù)馁Y金管理策略來滿足這個(gè)目標(biāo)。只有不到10％的交易員和投資者明白資金管理在改善交易業(yè)績中的重要地位，甚至更少人明白，只有通過資金管理，我們才能達(dá)到交易目標(biāo)。那么，第四步就是為你的交易系統(tǒng)建立資金管理策略。
    5.持續(xù)地監(jiān)控自己并不斷減少犯錯(cuò)的次數(shù)。我把“錯(cuò)誤”定義為不按自己制定的交易原則操作。因此，沒有制定交易規(guī)則的人，他們的操作都是錯(cuò)誤的。不過，如果你遵循了前四個(gè)步驟，你將明白這個(gè)道理：制定規(guī)則來指導(dǎo)交易，拒絕不按規(guī)則操作的錯(cuò)誤做法。通過監(jiān)控錯(cuò)誤和持續(xù)的自我研究，你可以最大限度地減少錯(cuò)誤帶來的影響。這樣做的人往往會(huì)取得持續(xù)的、高于平均水平的收益。

前言
    普通投資者的命運(yùn)
    無數(shù)次，人們請(qǐng)我在投資方面給他們一些指點(diǎn)，但他們的懇求總是附帶這樣的條件：“我不想花太多時(shí)間或精力在這上面，我只是一個(gè)普通投資者。”你也有過同樣的想法嗎？我所認(rèn)識(shí)的喬史密斯就是這樣想的。
    2003年，喬史密斯退休。他工作很出色，即使退休后，每月收入也有6500美元（包括社保）。此外，他的養(yǎng)老積蓄也有62.3萬美元。不過，他的房貸還有35萬美元沒還清。史密斯和他的妻子總是爭論是否應(yīng)該用現(xiàn)有的錢來還清貸款。房貸的月供是2000美元，如果他們一次性還清，就會(huì)在以后每個(gè)月有更多的閑錢，也不用擔(dān)心什么風(fēng)險(xiǎn)。
    2000～2003年，網(wǎng)絡(luò)股泡沫造成的股市崩盤使史密斯的養(yǎng)老積蓄縮水30％。不過從2003年起，股市又開始回升。史密斯認(rèn)為“最壞的時(shí)候”已經(jīng)過去，未來每年很可能獲得10％左右的收益率，這就意味著每個(gè)月他的收入可以增加5000美元，除去房貸月供還綽綽有余。史密斯擁有土木工程方面的較高學(xué)位，對(duì)于投資，他認(rèn)為自己也略知一二。他是個(gè)聰明的家伙，認(rèn)為自己在投資領(lǐng)域的表現(xiàn)不遜于專業(yè)人士，甚至有可能超過平均水平，將自己賬戶的股票市值恢復(fù)到股市崩盤之前的100萬美元。
    史密斯犯了一個(gè)很多人都很容易犯的錯(cuò)誤：認(rèn)為自己聰明到可以在投資方面超過市場專業(yè)人士，并在退休后獲得超過10％的年收益率。他認(rèn)為投資只不過就是選股，他自己可以做到。
    史密斯68歲。他在投資方面所受的全部教育包括讀過三四本選股方面的書，再加一本別人寫的關(guān)于沃倫巴菲特的書。他平時(shí)經(jīng)常收看財(cái)經(jīng)新聞，所以他堅(jiān)信自己可以投資?大錢。此外，他還每天讀幾種財(cái)經(jīng)報(bào)刊，保持信息靈通。
    有一段時(shí)間，史密斯運(yùn)氣不錯(cuò)。2003～2005年里，他通過投資一共賺了12萬美元，他和妻子花掉了一半。到2008年年初，史密斯的賬戶里有68.3萬美元。然而，史密斯沒有預(yù)料到周期性熊市的再次到來。2008年9月30日，股市相比年初下跌了40％，史密斯的賬戶也縮水了29％——只剩下48.4萬美元。如果現(xiàn)在一次性付清房貸，需要花掉他大部分資產(chǎn)。當(dāng)政府的救市方案通過后，他眼看市場每日下跌100個(gè)點(diǎn)以上。隨著賬戶余額逐步接近40萬美元，史密斯越來越著急了。
    CNBC電視臺(tái)的股評(píng)大師蘇絲歐曼和吉姆克萊默當(dāng)時(shí)宣稱：股市已經(jīng)超跌，建議投資者除非急用錢，否則不要賣出。而他們不知道，史密斯經(jīng)過這么多年投資股票，個(gè)人賬戶已比2000年縮水了近60％！史密斯需要在2008年剩下的時(shí)間里賺70％才能恢復(fù)到年初的水平，并且努力達(dá)到每年10％的收益率。
    問題出在哪兒？史密斯用了8年時(shí)間接受高等教育才成為一個(gè)優(yōu)秀的工程師，卻把投資看做是任何人都可以掌握的知識(shí)。這好比讓沒有經(jīng)過任何建筑培訓(xùn)的人去架一座橋?，F(xiàn)實(shí)中你不可能那樣，但在投資市場上很多人會(huì)那樣做。在現(xiàn)實(shí)中，結(jié)果就是橋的坍塌，而在投資領(lǐng)域則意味著賬戶破產(chǎn)。
    在股票市場，究竟怎樣才能做到成功投資呢？很可能我們正處在一個(gè)還將持續(xù)10年的長期熊市中。美國作為一個(gè)國家已經(jīng)處于破產(chǎn)狀態(tài)，可沒有人意識(shí)到這一點(diǎn)，還在瘋狂地消費(fèi)。7000億美元的救市計(jì)劃其實(shí)只是杯水車薪。市場的情況可能變得更糟。當(dāng)嬰兒潮一代開始需要現(xiàn)金來養(yǎng)老時(shí)，股市的資金將大量凈流出，那時(shí)的股市崩潰將不可想象。你們準(zhǔn)備好了嗎？
    試問自己以下問題：
    1.我是否把交易或投資看做一門生意？是否像創(chuàng)業(yè)一樣做好了各種準(zhǔn)備？
    2.我是否有自己的交易計(jì)劃，并用來指導(dǎo)交易？
    3.我是否經(jīng)常犯錯(cuò)（犯錯(cuò)是指不遵守自己制定的交易原則）？
    4.我是否使用規(guī)范化的方法來防止自己犯錯(cuò)？
    5.我是否擁有一個(gè)經(jīng)過測試的交易系統(tǒng)？
    6.我是否清楚這個(gè)交易系統(tǒng)在各類市場的表現(xiàn)？
    7.我是否清楚目前所處的市場類型？我是否了解自己所期望的交易系統(tǒng)的收益率？
    8.如果看不清楚市場，我是否會(huì)離場？
    9.對(duì)于目前在市場上持有的所有頭寸，我是否預(yù)先計(jì)劃好了出場時(shí)機(jī)？
    10.我是否對(duì)所有交易擬定了具體的盈利目標(biāo)？
    11.我是否運(yùn)用資金管理算法來實(shí)現(xiàn)我的盈利目標(biāo)？是否制定了具體的頭寸比算式？
    12.我是否明白以上幾點(diǎn)的重要性？
    13.我是否明白投資結(jié)果主要取決于自己的投資理念？
    14.我是否能夠?qū)ψ约旱耐顿Y結(jié)?負(fù)責(zé)任？
    15.我是否努力讓自己做到以上幾點(diǎn)？

將符合你情況的題號(hào)畫上圈，然后數(shù)一數(shù)。如果上述15個(gè)問題中，你畫圈的數(shù)目少于10，那么你沒有認(rèn)真對(duì)待自己的投資交易，你的財(cái)務(wù)健康正在經(jīng)受威脅。
    我來告訴你需要做的：不要接受“你只是一個(gè)普通投資者，對(duì)于市場你無能為力”的觀點(diǎn)。投資結(jié)果是自己創(chuàng)造的，而目前糟糕的結(jié)果就在于你沒有經(jīng)過培訓(xùn)就開始了這個(gè)游戲。
    如果你是自己做交易，你需要遵從本書中的一些準(zhǔn)則。如果你是委托專業(yè)人士為你交易，你是否意識(shí)到：即便在一個(gè)下跌的市場里，你仍然會(huì)有95％的頭寸留在市場里，讓那些專業(yè)人士賺取你資產(chǎn)價(jià)值的1～2個(gè)百分點(diǎn)，即便你在虧損，他們也能得到報(bào)酬。
    你目前在市場中持有的頭寸狀況如何？是否已經(jīng)制定好了紓困方案？也就是說你是否清楚你能接受的風(fēng)險(xiǎn)（R）？抑或你的損失已經(jīng)達(dá)到預(yù)想的3倍（3R）以上，開始麻木或者不愿看到自己的虧損數(shù)目，祈求市場止跌回升。你忽略了市場，是誰的錯(cuò)？
    當(dāng)市場出現(xiàn)明顯的下跌信號(hào)時(shí)，你要做的就是離場。2007年股市就已經(jīng)出現(xiàn)見頂信號(hào)。圖0-1是2003～2008年標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)周線圖，圖中可以看出市場的趨勢和拐點(diǎn)。圖中用的10周和40周移動(dòng)平均線與很多專業(yè)人士用的200日和50日移動(dòng)平均線差不多。注意10周移動(dòng)平均線在2007年年底下穿了40周移動(dòng)平均線，這就是市場轉(zhuǎn)向的明顯信號(hào)。具體出現(xiàn)在2007年12月14日標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)在1484點(diǎn)左右的時(shí)候。標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)從高點(diǎn)有約60%的下跌，在2009年3月初見底于670點(diǎn)左右。
    此外，還有其他信號(hào)表明股市見頂。
    頭肩頂?shù)男螒B(tài)已經(jīng)形成。不過，直到標(biāo)準(zhǔn)普爾500下跌到1400點(diǎn)的時(shí)候才比較明顯。
    如果用長期趨勢線（從2003年開始），你也可以在1400點(diǎn)左右離場。
    從2006年低點(diǎn)開始形成的更陡峭的趨勢線，可以讓你在1450點(diǎn)離場。
    筆者分析，美國股市正處于一個(gè)自2008年1月以來的長期熊市，而市場從2007年6月開始就結(jié)束了牛市，開始寬幅震蕩。
    以上的證據(jù)足夠了。如果利用這些信號(hào)提前計(jì)劃好退出的時(shí)機(jī)，你就不會(huì)經(jīng)歷如此大的資產(chǎn)縮水。但你可能認(rèn)為你只是一個(gè)普通投資者，因此不會(huì)花太多精力去研究?場，你只是自以為懂行。試想如果你要建造某個(gè)工程，而不花時(shí)間去學(xué)習(xí)，以為自己能行就動(dòng)手，結(jié)果會(huì)怎樣？
    投資市場有一句名言：追漲殺跌。不幸的是，很多人聽取別人的意見而不用自己的眼睛去觀察市場。2003年4月28日～2008年1月，我的市場分級(jí)模型沒有一周認(rèn)為市場進(jìn)入熊市：要么看多要么震蕩，而這段時(shí)期就適合于投資。我們可以從圖0-1中觀察到。
    2008年1月當(dāng)熊市來臨時(shí)，我們沒有任何理由再投資基金或者股市。觀察圖0-1可以發(fā)現(xiàn)，這一段時(shí)間里大部分都是下跌，除非你希望賺取每次短暫的反彈。你必須認(rèn)真觀察圖表。
    如果你的投資知識(shí)更豐富一些，你可以買進(jìn)看漲的股票或賣空看跌的股票。圖0-2是在2008年熊市大跌中上漲的為數(shù)不多的股票之一MYGN。3～7月，很多證據(jù)表明這只股票將逆市上漲；7月和8月，它也表現(xiàn)強(qiáng)勢。
    不過，熊市做空股票總是更保險(xiǎn)的選擇。很多此前受市場青睞的股票在2007年7月就開始下跌，包括石油股、資源股及黃金股，甚至是科技股如蘋果公司等。那時(shí)，這些股票是很好的做空對(duì)象，并且它們大部分都不在禁止做空的“799名單”上。政府還曾短暫禁止賣?一部分金融股，不過有效期僅為2008年9月19日～10月8日。
    此外，要成為一個(gè)成功的投資者或交易員，第一步就是自我研究。多年來，我告訴很多人，只有掃除了自己腦子里的垃圾（如阻礙你進(jìn)步的無用的想法和情緒），才能夠認(rèn)清市場的漲跌。
    你呢？你是否愿意繼續(xù)當(dāng)一個(gè)普通投資者并承受普通投資者的命運(yùn)？你是否認(rèn)為投資不是你干的活兒，將資金交給一個(gè)無論市場漲跌都能得到傭金報(bào)酬，甚至市場大跌也要投資的基金經(jīng)理？還是你會(huì)把投資看做一門生意，并且用心去經(jīng)營你的財(cái)富？
    如果你想認(rèn)真對(duì)待投資，或許現(xiàn)在是認(rèn)真培訓(xùn)自己的時(shí)候了。本書分為五個(gè)部分，對(duì)應(yīng)我在范K.撒普學(xué)院進(jìn)行超級(jí)交易員項(xiàng)目培訓(xùn)時(shí)進(jìn)行的五個(gè)步驟。本書的引言部分先給讀者做一個(gè)綜述，后面的章節(jié)具體講解理念和方法，幫助大家達(dá)到在各類市場都能持久盈利的目標(biāo)。

我是一位神經(jīng)-語言程序（NLP）教學(xué)法的模型構(gòu)建者和交易員教練。作為一個(gè)NLP教學(xué)法建模者，我認(rèn)識(shí)一些在某些方面很優(yōu)秀的人，找出他們的共同點(diǎn)，然后確定完成某些特定任務(wù)所需要的信念、心理策略和精神狀態(tài)。得到這些關(guān)鍵信息后，我可以通過一些方法訓(xùn)練其他人完成類似的任務(wù)。作為教練，我的工作是發(fā)現(xiàn)有天分的人，確保他們學(xué)習(xí)并貫徹相關(guān)的基本原則。
    記得在1990年前后，我與市場奇才艾德斯科塔和湯姆巴?一起開辦了一個(gè)交易培訓(xùn)班。我們?nèi)艘恢抡J(rèn)為，交易由三部分組成：個(gè)人心理、資金管理［后在我的書《通向財(cái)務(wù)自由之路》（TradeYourWaytoFinancialFreedom）中更名為頭寸管理］和系統(tǒng)開發(fā)。我們認(rèn)為，交易心理為成功的交易做出約60％的貢獻(xiàn)，資金管理貢獻(xiàn)了另外的30％，剩下的約10％歸因于系統(tǒng)開發(fā)。此外，我們認(rèn)為大多數(shù)交易員忽略了前兩個(gè)方面，也沒有真正的交易系統(tǒng)，這就是他們中的90％會(huì)失敗的原因所在。
    多年來，我在這三個(gè)領(lǐng)域做過深入的研究?，F(xiàn)在，我有些不同意我們?cè)?SPAN lang=EN-US>1990年的結(jié)論。我認(rèn)為，交易心理對(duì)?功的貢獻(xiàn)度為100％。這一結(jié)論是基于兩項(xiàng)發(fā)現(xiàn)。第一，人們通常傾向于以錯(cuò)誤的方式做事。固有的偏見使得他們往往做出與成功所需的行為完全相反的動(dòng)作。例如，交易員自身在交易中非常重要，那么按道理你應(yīng)該花大部分時(shí)間做自我研究，但大多數(shù)人完全忽視了成功中的“自我”因素。只有極少數(shù)人能做到對(duì)自我有清晰的認(rèn)知并取得了交易上的成功。
    第二，建模中所涉及的信念、心理和精神狀態(tài)，這三個(gè)因素都是有關(guān)交易心理的。因此，不難做出“交易心理決定成功”的結(jié)論。
    我認(rèn)為成功的交易由五部分組成。
    1.交易過程。要成為一個(gè)成功的交易員，你必須每天進(jìn)行相關(guān)的訓(xùn)練。
    2.財(cái)富積累過程。探索你與金錢的關(guān)系，搞清楚為什么你有(或沒有)足夠的錢去交易。例如，很多人傾向于提前消費(fèi)，認(rèn)為只要能負(fù)擔(dān)得起每月的分期付款，就可以擁有盡可能多的東西。這意味著他們不儲(chǔ)蓄并且負(fù)債累累。如果是你，這也意味著你沒有足夠的資金進(jìn)行交易。
    3.制定并堅(jiān)持用交易計(jì)劃來指導(dǎo)交易。交易就像創(chuàng)業(yè)一樣，但門檻要求相對(duì)較低。你所要做的就是往一個(gè)賬戶存入資金，填幾張表格，就可以開始交易。不過，要想靠交易取得成功，你需要掌握本書中列出的所有方面。這需要有堅(jiān)定的決心，而大多數(shù)人沒有這一點(diǎn)。相反，他們希望交易簡單、速成，并且有利可圖。

4.開發(fā)交易系統(tǒng)。人們往往認(rèn)為他們的神奇秘訣是能夠挑選正確的股票。實(shí)際上，入場策略對(duì)成功交易的作用并不是最重要的。決定你的交易系統(tǒng)是否盈利的關(guān)鍵在于你的目標(biāo)和出場策略。
    5.實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的資金管理策略。我們從游戲中發(fā)現(xiàn)，100人在抽取50次小球后將有100種不同的收益，同樣，他們做100次交易的結(jié)果也各不相同。這種不同可以歸因于兩個(gè)因素：每筆交易承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)（即頭寸大?。┖妥龀鲑Y金管理決策時(shí)的個(gè)?心理。
    基于上述五個(gè)部分，請(qǐng)回答下列問題并做個(gè)自我評(píng)估。
    你是否每天都遵守了交易紀(jì)律？是否在每天一早做自我分析或心理演練？如果沒有，原因何在？本書會(huì)提供一系列的改善方法。
    你是否真的有足夠的錢來做交易？如果你沒有，要好好分析一下自己的財(cái)富積累過程。
    你是否有一個(gè)有效的交易計(jì)劃來指導(dǎo)交易？如果沒有，也不足為奇。據(jù)估計(jì)，只有約5％的交易員有書面的交易計(jì)劃書?；蛟S你也聽說過，只有5％～10％的交易員真正取?了成功。本書的第二部分將指導(dǎo)你如何制定交易計(jì)劃。
    是否將你的交易目標(biāo)詳細(xì)地寫下來以指導(dǎo)交易？大多數(shù)人沒有。沒有目標(biāo)你怎么能開發(fā)出符合你目標(biāo)的系統(tǒng)呢？
    你重視資金管理嗎？在你的系統(tǒng)中是否有一個(gè)資金管理的計(jì)劃來滿足你的目標(biāo)？資金管理是決定你能否達(dá)到交易目標(biāo)的關(guān)鍵。
    你花了多少時(shí)間進(jìn)行自我研究？必須克服心理問題，制定出必要的交易紀(jì)律。
    上述問題構(gòu)成了整本書的主題。本書的目標(biāo)是讓你對(duì)成功交易的要素有一個(gè)?體了解。作為教練，我的工作是發(fā)現(xiàn)有天分的人，確保他們學(xué)習(xí)并貫徹相關(guān)的基本原則。

一個(gè)頂級(jí)的交易員總是竭盡全力做到最好。他能對(duì)交易結(jié)果完全負(fù)責(zé)，并愿意從錯(cuò)誤中汲取教訓(xùn)?？傊?，他們把交易當(dāng)成一項(xiàng)事業(yè)，并有有效的交易計(jì)劃，這個(gè)計(jì)劃給予他們從市場中攫取巨額收益，以及從錯(cuò)誤中汲取教訓(xùn)的自信。
    本書的第一部分不是介紹最新的投資熱點(diǎn)，而是講怎樣用最好的心態(tài)使交易達(dá)到巔峰。我最喜歡的卡通形象是一個(gè)叫薩姆的老虎交易員，像圖中所示那樣窺探自己的內(nèi)心。接下來薩姆將指導(dǎo)我們?nèi)绾芜M(jìn)行成功的交易。
    作為交易員你必須掌握的一些概念
    第一，你需要對(duì)自己有一個(gè)初步評(píng)價(jià)，并清楚自己有哪些需要改進(jìn)的方面。假設(shè)你在沙漠里，沒有道路，但你手上有一張地圖，標(biāo)明了你要去的地方?，F(xiàn)在缺少的是一個(gè)顯示你現(xiàn)在位置的標(biāo)記。請(qǐng)記住，你是在沙漠中。你不知道自己在哪里，怎么可能到達(dá)你的目的地？同樣，如果你不了解自己，又如何把自己變成一個(gè)交易員呢？這恰恰是大多數(shù)人面對(duì)的問題。他們以為很了解自己，但其實(shí)不然。例如，你認(rèn)真整理過自己對(duì)自己的看法嗎？這些看法是否塑造了現(xiàn)在的你？
    第二，你要練習(xí)讓自己進(jìn)入成功交易員的狀態(tài)。從這個(gè)角度出發(fā)，你才會(huì)明白自己需要做什么，從而得到你希望擁有的。有很多人認(rèn)為，一個(gè)人必須經(jīng)歷很多痛苦，刻苦努力才能夠成為出色的交易員，這恰恰與我的主張相反。在我看來，如果你認(rèn)為自己必須痛苦地奮斗才能獲得成功，你很可能真的要經(jīng)歷很多痛苦。
    第三，很多交易員擁有“完美主義”的復(fù)雜情結(jié)?？傆X得目前做得不夠好，想在某種程度上改善，總覺得會(huì)有更好的出場或入場策略。這意味著你總會(huì)掙扎于新的思路和新的想法。這樣的話，你永遠(yuǎn)不會(huì)觸及交易的核心，永遠(yuǎn)無法理解交易員和做交易的實(shí)質(zhì)。你覺得總有更多的事需要測試，總是沒有足夠的時(shí)間來放松和交易。請(qǐng)放棄復(fù)雜，走向簡單吧。
    最好的交易員通常是那些操作簡單的人。例如在最近的一次研討會(huì)上，一個(gè)交易員說：“我的交易策略就是追漲。如果價(jià)格反向運(yùn)動(dòng)，馬上出場；如果朝對(duì)我有利的方向運(yùn)動(dòng)，就讓利潤奔跑。這么做讓我賺了很多錢。”這就是簡單，但是只有當(dāng)你的思維十分清晰，并密切關(guān)注市場動(dòng)向時(shí)，才可能做到這一點(diǎn)。是“簡單”的心理使這位交易員與眾不同。此外，他在每天開市前還堅(jiān)持進(jìn)行心理訓(xùn)練，我認(rèn)為這也是關(guān)鍵的一點(diǎn)。

第四，很多交易員，實(shí)際上很多人也是這樣，存在自卑。如果你不相信自己的能力，這種想法往往會(huì)主宰一切。你可能會(huì)想：“如果我能夠通過做交易賺錢，那么自我感覺就會(huì)好很多。”這種想法實(shí)際上包含兩層意思：自卑，并且認(rèn)為交易能夠解決自卑。不幸的是，事實(shí)并非如此。自卑總是會(huì)主導(dǎo)你的行為，而你總是會(huì)為自己自圓其說，除非你能清晰地意識(shí)到這一點(diǎn)，并進(jìn)行自我研究，提高自信心。如果你認(rèn)為生活充滿艱辛，這可能是因?yàn)槟阕员啊?SPAN lang=EN-US>
    解決以上這些問題的關(guān)鍵是要了解自己，并意識(shí)到你的交易結(jié)果根本上取決于自己。當(dāng)你這樣做時(shí)，你就已經(jīng)踏上了成功之路。
    回想一下你交易中的最近一筆虧損，是什么原因?qū)е碌哪?？?zé)任在誰？如果你的回答是除了你之外的任何其他人或事（如市場、你的經(jīng)紀(jì)人、他人的錯(cuò)誤建議），那么你是在逃避責(zé)任。你將繼續(xù)犯錯(cuò)，直到你能認(rèn)識(shí)到是自己的責(zé)任。相反，如果你愿意對(duì)自己的交易結(jié)果負(fù)責(zé)，學(xué)會(huì)分析你所犯的錯(cuò)誤并采取措施糾正，市場將成為你的金融大學(xué)。此外，你會(huì)明白你就是交易成功的最重要因素。如果你懂得這一點(diǎn)，你將超越很多人。
    我曾經(jīng)接到一個(gè)英國人的電話，他一直潛心學(xué)習(xí)我的最佳績效課程自學(xué)材料。他說：“我已經(jīng)學(xué)習(xí)你的課程6個(gè)多月了，它幫助我更多地了解了自己，但有一件事它沒有辦到——沒有給我一個(gè)正收益期望值的系統(tǒng)。”極具諷刺意義的是，在那個(gè)課程中我并沒有試圖提供一個(gè)方法，它只是一本介紹如何成為優(yōu)秀交易員或投資者的書。
    如果你想擅長于做某事，就必須設(shè)計(jì)一種適合你的方法。這種方法適用于你的想法、你的目標(biāo)，匹配你的性格，它才能真正有用。
    心理比方法重要得多。事實(shí)上，心理是方法的一部分。例如，當(dāng)我們?cè)噲D幫助人們建立一個(gè)合理有效的方法時(shí)，由于他們內(nèi)心固有的偏見和錯(cuò)誤想法，使得他們將精力集中在交易的錯(cuò)誤方面，而這些方面對(duì)他們?nèi)〉媒灰壮晒翢o益處。即便我們多么努力為他們指明正確的方法，他們從內(nèi)心就是堅(jiān)決抵制。
    要從市場中賺錢，首先要做的就是找出阻礙你賺錢的原因。這項(xiàng)工作應(yīng)該從兩個(gè)層面入手。當(dāng)你制定一個(gè)交易計(jì)劃時(shí)，計(jì)劃中的很大一部分包括你對(duì)自己的反省。你必須深入了解你的所有想法，它們是積極的嗎？?是在某種程度上會(huì)阻礙你的交易？你的優(yōu)勢和弱勢在哪里？你對(duì)自己認(rèn)識(shí)不夠清晰的地方是什么？你應(yīng)該經(jīng)常對(duì)自己做這樣的反省和評(píng)估，至少一個(gè)季度一次。

其次，自我評(píng)估是在每天早上，甚至是一天內(nèi)每隔一個(gè)小時(shí)一次。你的生活正在發(fā)生怎樣的變化？如何應(yīng)對(duì)市場變化？現(xiàn)在你感覺怎樣？是否有某種自我規(guī)范的情緒在萌發(fā)？例如，你是否開始變得過于自信？是否開始變得過于貪婪？是否開始想繞過你的系統(tǒng)做交易？最好的交易員和投資者不斷地做這樣的自我評(píng)估。如果你想在市場上賺更多的錢，也許你應(yīng)該開始做了。
    為了幫助你進(jìn)行自我評(píng)價(jià)，我制定了一個(gè)可以用來快速評(píng)價(jià)自己的17分問卷。做一下，我敢肯定你會(huì)對(duì)自己的表現(xiàn)有更深入地了解。用“是”或者“否”來回答每個(gè)問題。
    1.我有書面計(jì)劃來指導(dǎo)我的交易或投資。
    2.我了解市場的宏觀背景以及影響它的因素。
    3.我對(duì)我的交易結(jié)果完全負(fù)責(zé)，并且可以不斷糾正自己的錯(cuò)誤。（如果其中的一句不符合你的情況，回答“否”。）
    4.我可以問心無愧地說，我做到了盈利增長和及時(shí)止損。
    5.我擁有三個(gè)符合宏觀背景判斷的備選交易策略。
    6.對(duì)于交易策略1，我已經(jīng)收集了至少50筆交易（基于歷史數(shù)據(jù)或者真實(shí)交易）的風(fēng)險(xiǎn)倍量分布圖（R-multipledistribution）。如果你不知道什么是風(fēng)險(xiǎn)倍量分布圖，本書會(huì)介紹到，如果你沒有收集，那么請(qǐng)回答“否”。
    7.對(duì)于交易策略2，我已經(jīng)收集了至少50筆交易（基于歷史數(shù)據(jù)或者真實(shí)交易）的風(fēng)險(xiǎn)倍量分布圖。
    8.對(duì)于交易策略3，我已經(jīng)收集了至少50筆交易（基于歷史數(shù)據(jù)或者真實(shí)交易）的風(fēng)險(xiǎn)倍量分布圖。
    9.對(duì)于我的每一?交易策略，我知道它們的收益期望值和標(biāo)準(zhǔn)差分布。
    10.對(duì)于我的每一種交易策略，我知道它們分別所適用的市場類型。
    11.只有在當(dāng)前的市場類型符合我的交易策略的情況下，我才會(huì)使用。
    12.我擁有明確的交易目標(biāo)。我知道自己可以容忍的最大回撤，我知道自己今年希望達(dá)到的收益。
    13.基于我的目標(biāo)，我有一個(gè)明確的資金管理策略來滿足這些目標(biāo)。
    14.我完全明白，決定我的交易結(jié)果的關(guān)鍵在于自己。因此，我在自我研究上花的時(shí)間比其他方面都要多。
    15.我完全理解自己的心理問題，并定期進(jìn)行調(diào)整。
    16.我定期進(jìn)行交易訓(xùn)練。
    17.我認(rèn)為自己是一個(gè)很有紀(jì)律的交易員或投資者。
    給每個(gè)“是”的回答加1分。請(qǐng)對(duì)自己誠實(shí)。
    寫下你的分?jǐn)?shù)，讓我們看看你的分?jǐn)?shù)代表著什么：
    14或更多：你有超級(jí)交易員或投資大師的特質(zhì)，很有可能有好的市場表現(xiàn)。
    10～13：你有很大的潛力，但可能進(jìn)入某些大的誤區(qū)。對(duì)于大多數(shù)人來說，這些可能是心理上的誤區(qū)。
    7～9：你高于平均水平，但尚未進(jìn)入高層次的隊(duì)伍。你就像一個(gè)高中橄欖球明星，正在努力爭取加盟美國橄欖球聯(lián)盟。
    4～6：你比大街上的普通投資者好些，但要提高技術(shù)還有很長一段路要走。你可能需要對(duì)自己、對(duì)你的交易紀(jì)律和交易策略進(jìn)行深入研究。
    3或更少：你是普通投資者的代表，你希望有人告訴你具體怎么做，然后等著賺大錢。如果事情不如所愿，你就找一個(gè)更好的?資顧問或者大師來幫你?？上攵@根本不能解決問題。如果你對(duì)問題3和12回答了“是”，那么你還有一些潛力。如果你的意志足夠堅(jiān)定，你可能在數(shù)年里進(jìn)入頂尖隊(duì)伍。
    本書能夠幫助你大幅改善你的分?jǐn)?shù)，前提是，你要做好必要的工作。

是不是每個(gè)人都可以成為優(yōu)秀的交易員？我不這么認(rèn)為。例如，在海龜系統(tǒng)交易實(shí)驗(yàn)中，1000人回應(yīng)了登載在《華爾街日?qǐng)?bào)》、《紐約時(shí)報(bào)》和《芝加哥論壇報(bào)》上的關(guān)于接受理查德丹尼斯和比爾?？斯氐暮｝斚到y(tǒng)培訓(xùn)廣告。應(yīng)征者必須回答有52個(gè)問題的調(diào)查問卷，得分前40名的應(yīng)征者飛到芝加哥面試，其中只有不到一半人被選中參加培訓(xùn)并成為海龜交易員。盡管打賭“交易員可以通過培訓(xùn)練就”理查德丹尼斯贏了，但柯蒂斯費(fèi)斯認(rèn)為這場實(shí)驗(yàn)中雙方不分勝負(fù)。因?yàn)榧幢阃ㄟ^嚴(yán)格的挑選和訓(xùn)練，海龜交易員也只有一部分表現(xiàn)不錯(cuò)，另一部分的表現(xiàn)并不如意。
    作為一個(gè)NLP教學(xué)法的信徒，我一直認(rèn)為，如果有人能做好某件事，這種技能是可以教給其他人的。我使交易過程的各個(gè)方面模型化，并開展講習(xí)班來培訓(xùn)人們?nèi)绾纬蔀槌晒Φ慕灰讍T。然而，并非每個(gè)人都擁有完成整個(gè)培訓(xùn)所必需的心態(tài)和意志力。
    根據(jù)多年來的調(diào)查結(jié)果，我得出的結(jié)論是，交易員可以被分為特定的交易類型。有些類型是天生的交易員，而另一些類型則需要經(jīng)過一個(gè)痛苦的努力過程去?握交易要點(diǎn)。
    我們開發(fā)出了一種交易員類型判定測試，叫做“撒普交易員測試”，通過測試，我們把所有人分為15種不同類型的交易員。
    對(duì)于每種交易員類型，我都找到了一個(gè)現(xiàn)實(shí)生活中的原型，并對(duì)每種類型分析了它的優(yōu)勢和挑戰(zhàn)。想知道你是什么樣的交易員，請(qǐng)登錄www.tharptradertest.com?；◣追昼娀卮饐柧?，你會(huì)發(fā)現(xiàn)你的類型和成功所需要的條件。現(xiàn)在就做，只需要大約5分鐘，然后把你所屬的交易員類型寫下來。
    大約一半類型的交易員有很大的成功潛力，但相?之下，策略型交易員是最有天分的，而娛樂型交易員最不具有這方面的天分。把各種類型放在一起十分有趣，我的工作之一是為每個(gè)類型找到一位原型。為那些具有成功天分的類型尋找原型交易員很簡單，例如保羅瓊斯就是策略型交易員的一個(gè)很好的例子。
    要給那些不具有交易員天分的類型尋找現(xiàn)實(shí)原型就沒那么簡單了，因?yàn)檫@些類型的人通常沒有幾個(gè)能夠成為出名的交易員。對(duì)于娛樂型交易員，我最終選擇了星巴克的首席執(zhí)行官。他絕對(duì)是娛樂型的，而且因?yàn)樗顿Y了自己的公司，我稱他為成功的投資者/交易員。不過，他肯定不像保羅瓊斯那樣，將來也不會(huì)。
    現(xiàn)在你已經(jīng)找出了你自己所屬的交易員類型，這里有15類之多，每類都具有挑戰(zhàn)性。
    1.策略型交易員。這種類型的交易員成功的機(jī)會(huì)很大，但有可能不承認(rèn)情緒上的錯(cuò)誤，有完美主義傾向，強(qiáng)烈追求“正確性”。

2.規(guī)劃型交易員。這類交易員也有著很大的成功機(jī)會(huì)。面臨的主要問題是尋求刺激的愿望和對(duì)“正確性”的需求。你會(huì)很容易厭倦交易，并做些其他事以減輕厭倦，這樣就限制了你的收益空間。
    3.細(xì)節(jié)型交易員。這類交易員也有較好的成功機(jī)會(huì)，但很可能太過注重于手頭交易的細(xì)節(jié)而忽略大局。
    4.管理型交易員?？赡軙?huì)過分地自我批判，但認(rèn)識(shí)不到眼前的錯(cuò)誤。此外，處于壓力之下，也許會(huì)因?yàn)榻灰谉o法讓你感到滿足而有所動(dòng)搖。管理型交易員也有較好的成功機(jī)會(huì)。
    5.助長型交易員。這種類型的交易員有高于平均水平的成功機(jī)會(huì)。但是，可能會(huì)出現(xiàn)邏輯和思維混亂的現(xiàn)象，因?yàn)槟憧偸窃噲D尋找新的東西。此外，你總是需要他人證實(shí)你的想法、信念和交易系統(tǒng)。
    6.創(chuàng)新型交易員。有高于平均水平的成功機(jī)會(huì)。但是，你所做的一切都需要得到外部的證實(shí)，你強(qiáng)烈需要一個(gè)導(dǎo)師來指導(dǎo)你的交易。此外，由于情緒化問題，你可能因?yàn)榻灰紫到y(tǒng)與你的決策相悖而過早地放棄它。
    7.價(jià)值驅(qū)動(dòng)型交易員。有高于平均水平的成功機(jī)會(huì)，但你總是以自己的方式做事，總是無法做到遵守交易紀(jì)律、堅(jiān)持到底和注重細(xì)節(jié)。此外，你也可能發(fā)現(xiàn)交易比較沉悶而做一些其他事情滿足你尋求刺激的需要。
    8.獨(dú)立型交易員。行為受邏輯驅(qū)動(dòng)，即便是再有效的系統(tǒng)，只要你不明白它的運(yùn)作邏輯，就會(huì)被你輕易地拒絕。交易可能會(huì)占用你過多的時(shí)間，以至于你沒有社交。但如果你能夠很好地發(fā)揮自己的長處，做好自我研究，你的成功概率也是很大的。
    剩下的7類要想在交易競技場上取得成功會(huì)困?得多。
    9.社會(huì)責(zé)任型交易員。
    10.心血來潮型交易員。
    11.輔助型交易員。
    12.精確型交易員。
    13.藝術(shù)型交易員。
    14.娛樂型交易員。
    15.冒險(xiǎn)型交易員。
    如果你是這些類型之一，成功并不是一項(xiàng)不可能完成的任務(wù)，但是你必須更努力地工作，更專心地投入。

我做教練的工作是發(fā)現(xiàn)有天分的人才，并確保他們學(xué)習(xí)和貫徹基本原則。但究竟什么是有天分的交易員？在培訓(xùn)他們之前，我應(yīng)該根據(jù)怎樣的特質(zhì)來篩選學(xué)員？
    我認(rèn)為第一個(gè)特質(zhì)就是專心投入。大多數(shù)人在開始交易前都在其他行業(yè)積累了很多財(cái)富。我們看到很多醫(yī)生、律師、工程師和信息技術(shù)等專業(yè)人員，所有這些專業(yè)人員都需要大量培訓(xùn)來掌握相關(guān)的技能。你不能未經(jīng)培訓(xùn)就走進(jìn)一家醫(yī)院說：“我希望今天做腦外科手術(shù)。”相反，它需要經(jīng)過16年基礎(chǔ)教育，4年醫(yī)學(xué)院學(xué)習(xí)，并作為實(shí)習(xí)生服務(wù)病患，然后成為住院醫(yī)生。成為醫(yī)生開始執(zhí)業(yè)需要更多的奉獻(xiàn)和投入。
    讓我們來看看交易。什么是交易門檻？或許你就是在電視上看到某位股評(píng)專家向你推薦某只股票，然后你去簽署一些文件，開了一個(gè)證券賬戶，存入一些錢。然后，你購買了一些股票，等著它上漲。交易的門檻就是這么簡單！之所以這樣簡單，是因?yàn)榻?jīng)紀(jì)商都希望賺取你的手續(xù)費(fèi)和傭金。這樣進(jìn)入交易的人，就如同接受街頭郎中的外科手術(shù)，唯一的結(jié)果就是病人的死亡。你的錢會(huì)越來越少了。
    我曾經(jīng)總結(jié)過成功交易的一些要素：
    1.堅(jiān)持每日做足功課，經(jīng)歷交易過程。
    2.要有無須擔(dān)心的財(cái)力以保證自己有足夠的資金進(jìn)行交易。
    3.要有一個(gè)指導(dǎo)你交易的交易計(jì)劃。
    4.要有一個(gè)，或是兩三個(gè)運(yùn)作良好的交易系統(tǒng)。
    5.要有適當(dāng)?shù)馁Y金管理策略。
    這些因素的背后隱含著所有問題的關(guān)鍵：你的交易心理。
    要在這五個(gè)方面?入做好工作需要投入巨大的時(shí)間和精力。這和成為一位腦外科醫(yī)生的專心投入是一樣的道理。這也是公平的，成功的交易員能夠賺很多錢，原因在于他們付出了成功所必需的努力。
    這就需要你心中有明確的目標(biāo)，并有強(qiáng)烈的愿望要達(dá)到這個(gè)目標(biāo)，愿意為這個(gè)目標(biāo)付出任何代價(jià)，這就是專心投入的精髓。然而，因?yàn)榻灰椎拈T檻很低，很多人并不明白取得交易的成功需要付出什么。而作為一個(gè)教練，我能夠告訴我的學(xué)員交易中什么是最重要的，但他們是否能夠投入去做好這些，只能看他們自己了。希望成為交易員的人能夠做到專心投入，?從以上幾個(gè)方面做出努力。
    假設(shè)有人開著車到處閑逛，但不知道去哪里。這個(gè)人我們叫他亨利。亨利把車停在一家快餐店前，進(jìn)去點(diǎn)了一份三明治。這個(gè)三明治是他吃過的三明治中最難吃的，不但烤焦了，上面的調(diào)味醬也變質(zhì)了，因此，亨利抱怨并將他的遭遇告訴其他顧客。經(jīng)理不高興了，把亨利趕了出來?，F(xiàn)在亨利憤怒了，并開始通過當(dāng)?shù)貓?bào)紙發(fā)起消費(fèi)者活動(dòng)，試圖讓餐館倒閉。這樣持續(xù)了數(shù)周，但亨利愿意花時(shí)間，因?yàn)樗麤]有什么其他事可做。

當(dāng)人們沒有目標(biāo)時(shí)，就很容易被其他事物分散注意力。亨利沒有地方可去，沒有動(dòng)力驅(qū)使他去做事，所以他與一塊難吃的三明治黏在了一起，他反對(duì)餐館的活動(dòng)占用了他大量的時(shí)間。這個(gè)故事的道理在于：如果沒有明確的目標(biāo)，你就會(huì)和各種障礙糾纏，最終導(dǎo)致你難以成功。
    假如另一個(gè)人趕赴一個(gè)重要約會(huì)，3小時(shí)內(nèi)必須到達(dá)，但他還需要2小時(shí)30分鐘的車程，他在同一家餐館停車，買了同樣難吃的三明治。這個(gè)三明治會(huì)不會(huì)突然使他像亨利那樣與餐館糾纏不清？不，他可能會(huì)抱怨并隨手扔掉，然后繼續(xù)上路，因?yàn)樗麑Ｗ⒂谄渌?。他?huì)選擇要么在另一家餐廳停下來買吃的，要么不吃午飯。對(duì)一個(gè)專心投入的人來說，目的是最重要的。
    當(dāng)你致力于成為一個(gè)優(yōu)秀的交易員時(shí)，你會(huì)愿意付出必需的代價(jià)，小事無法干擾你。當(dāng)分散注意力的障礙擋在眼前時(shí)，你會(huì)繞過去，繼續(xù)專注于你的目標(biāo)。這就是專心投入的力量，專心投入是交易成功所必不可少的。
    根據(jù)我的經(jīng)驗(yàn)，不專心投入的人會(huì)發(fā)現(xiàn)大量其他事情占用了他們大部分的時(shí)間。他們抱怨說自己太忙了以至于不能成為成功的交易員，但他們的大部分時(shí)間都忙于一些讓他們分散注意力的事。
    足球教練會(huì)尋找那些既有天賦，又有堅(jiān)強(qiáng)的意志力和決心投入足球事業(yè)的球員。你可能是有史以來最有天賦的運(yùn)動(dòng)員，但如果你無法專心投入做到最好，教練可能會(huì)棄用你。我發(fā)現(xiàn)我對(duì)交易員做著完全相同的事：尋找那些既有交易天賦，又能夠?qū)Ｐ耐度虢灰资聵I(yè)的人，因?yàn)樗麄兪亲羁赡艹晒Φ摹?SPAN lang=EN-US>
    你對(duì)取得交易上的成功有多大的投入？重新讀一下上文給出的成功交易要素。你對(duì)實(shí)現(xiàn)它們的決心有多大？這是交易成功真正的門檻條件。
    為了更好地描述我的觀點(diǎn)，這里是我收到的幾封信及我的回信。
    親愛的撒普博士：
    作為交易員，你認(rèn)為什么樣的目標(biāo)對(duì)我來說是合理的？我能夠以交易為生嗎？我能通過交易賺到數(shù)百萬美元嗎？以此作為職業(yè)目標(biāo)合理嗎？
    我46歲，想成為全職交易員。我已經(jīng)存了大約20萬美元。你覺得以我的年齡來看，未來作為全職交易員成功的潛力有多大？
    真誠的
    伊雷
    親愛的伊雷：
    你的交易目標(biāo)取決于你，你當(dāng)然可以成為全職交易員。可能在1年或18個(gè)月內(nèi)，你就能從市場賺取100萬美元，甚至你可以達(dá)到每年從市場賺取100萬美元的境界。這取決于你想要干什么。
    然而，你需要問自己一些問題，因?yàn)檫@些問題的答案因人而異。

你有多熱愛交易？你有多大決心成為一個(gè)賺取百萬美元的交易員？你愿意在接下來的5年中每周工作6天，每天工作12～16小時(shí)嗎？你愿意用那些時(shí)間中的每天4～6個(gè)小時(shí)去開展自己的交易生意嗎？你愿意另外每天花1～2個(gè)小時(shí)來做自我研究嗎？在我看來，了解自己對(duì)于交易員來說是最有價(jià)值的能力。
    至少到你的交易生意圓滿結(jié)束之前，你愿意放棄你大部分的休息時(shí)間嗎？當(dāng)家人在享受以前你們一起做的事情時(shí)，你是否愿意不斷思考交易的事情？你會(huì)盡一切可能做到最好嗎（包括遵守交易紀(jì)律以及對(duì)交易結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任）？至少頭6個(gè)月你需要切實(shí)地做好自我研究，了解自我的心理模式，并開發(fā)出克服個(gè)人心理障礙的方法。
    此外，你將需要另外的4～6個(gè)月的時(shí)間制定你的交易計(jì)劃。大多數(shù)人并不把交易當(dāng)做一門生意，而大多數(shù)企業(yè)失敗的原因是他們?nèi)狈τ?jì)劃。
    你是否愿意學(xué)習(xí)一種新的市場思維方式？這就是用“風(fēng)險(xiǎn)收益比”來考慮市場，理解風(fēng)險(xiǎn)是交易失敗時(shí)你所損失的，資金管理是達(dá)到交易目標(biāo)的關(guān)鍵。你對(duì)市場的大部?認(rèn)識(shí)需要被解剖開來，仔細(xì)審視，然后像垃圾那樣扔掉。你能做到嗎？
    你是否能夠制定至少3個(gè)適合宏觀背景的交易系統(tǒng)？是否愿意做足夠的工作來完善這些系統(tǒng)？
    我之所以提到這些，是因?yàn)槿绻阏娴南氤蔀槌?jí)交易員并在這個(gè)領(lǐng)域中賺很多錢，這些都是必需的。我曾把學(xué)習(xí)超級(jí)交易員作為我的職業(yè)，并在數(shù)年中以此為主題寫了很多書。
    這一切取決于你。你是否愿意做這些工作？這個(gè)目標(biāo)對(duì)于你是否過高？
    親愛的撒普博士：
    我是一名普通投資者。告訴我如何掙很多錢，盡量說得簡單些，別太復(fù)雜。我沒有那么多時(shí)間，我只是普通投資者。
    謝謝
    拉曼
    親愛的拉曼：
    你似乎不明白交易是一個(gè)專業(yè)。如果你是醫(yī)生，你會(huì)花多年時(shí)間研究、學(xué)習(xí)和實(shí)踐。你不能隨便走進(jìn)社區(qū)醫(yī)院，為病人進(jìn)行腦外科手術(shù)，即便你讀過相關(guān)課程。
    同樣，如果你是一位工程師，你也花了數(shù)年進(jìn)行專業(yè)學(xué)習(xí)。但若沒有接受足夠的培訓(xùn)，你就架橋，那這座橋很可能會(huì)坍塌。
    因此，當(dāng)你告訴我你是一名普通投資者時(shí)，你等于是在告訴我，你沒有受過訓(xùn)練并且不打算花時(shí)間培訓(xùn)。這意味著你可能得到的是平均水平的投資結(jié)果，而一般的投資者普遍都是虧損的。

我的藝術(shù)品位不錯(cuò)。很多次，我進(jìn)入畫廊看上的畫都是最昂貴的作品之一。除了抽象畫外，對(duì)其他任何藝術(shù)類型的畫我都有一定的鑒賞力。
    我說這些的意思是，我親眼見證我的妻子在5～10年的時(shí)間里從一個(gè)藝術(shù)愛好者變?yōu)闃O其出色的藝術(shù)家?，F(xiàn)在她的很多作品可以與那些畫廊中極其吸引我的作品相媲美。我舉其中的兩個(gè)例子：一是她為我們的辦公室描繪的抽象作品《熱情》。我通常不喜歡抽象藝術(shù)，但這幅畫我很喜歡。我?把這幅畫掛在辦公室一進(jìn)門就可以看到的地方。
    第二幅畫《湖邊的園林》是她按照一個(gè)我們倆都很敬佩的法國藝術(shù)家的風(fēng)格畫出來的作品。我個(gè)人認(rèn)為她畫得幾乎跟那位畫家一樣好。
    我的重點(diǎn)不是為了告訴你我妻子的繪畫技術(shù)進(jìn)步有多大，而是她為了進(jìn)步付出了什么。從業(yè)余愛好者到專業(yè)大師，她的這一轉(zhuǎn)變主要取決于兩件事。首先，她參加了愛爾蘭的“天神下凡”培訓(xùn)班。盡管她不認(rèn)為自己從那個(gè)培訓(xùn)班獲得了很多，但她的繪畫水平確實(shí)產(chǎn)生了很大的飛躍。培訓(xùn)班從某種程度上釋放了她的創(chuàng)意。在培?班里她不用擔(dān)心結(jié)果，只需要盡情作畫表達(dá)自己。
    她所做的第二件事，是照著《藝術(shù)家之路》（TheArtist’sWay）一書制定自我提升計(jì)劃。隨著她逐步實(shí)施，我注意到她的畫一天比一天好。從這一點(diǎn)上，我看到她非常喜歡自己的工作。
    這與交易成功有什么關(guān)系？在許多領(lǐng)域成功的人都會(huì)自我提升。他們找到自己喜歡做的，因?yàn)橄矚g所以能夠?qū)Ｐ耐度耄@些因素最終將他們推向成功。
    有一天，當(dāng)卡拉堅(jiān)持完成自己的提升計(jì)劃時(shí)，她宣稱：“世上應(yīng)該沒有人比我有更多自我規(guī)范的想法了。”我很高興聽到她這么說，因?yàn)楫?dāng)人們開始這樣思考，我知道他們已經(jīng)在自我研究的道路上走了很遠(yuǎn)。事實(shí)上，她這番話只是告訴我，她比大多數(shù)人走得遠(yuǎn)，很多人無法察覺到自我認(rèn)知，甚至不知道有這回事。
    大多數(shù)超級(jí)交易員都耗費(fèi)至少6個(gè)月甚至1年時(shí)間來做心理工作。當(dāng)他們意識(shí)到自己擁有自我認(rèn)知時(shí)，我知道他們將會(huì)成功。我并不指望人們改掉所有自我認(rèn)知中的不好想法，一旦他們轉(zhuǎn)變了至少5個(gè)這樣的想法（并能意識(shí)到自己的變化）時(shí)，我相信他們可以繞過任何障礙走上正軌。

交易員最重要的品質(zhì)是個(gè)人責(zé)任。為什么？首先，“你”是交易中最重要的因素。不是你的系統(tǒng)，因?yàn)槟愕南到y(tǒng)是由你開發(fā)并執(zhí)行的；不是倉位控制，因?yàn)槟惚仨氈贫ê蛨?zhí)行恰當(dāng)?shù)馁Y金管理策略來達(dá)到你的交易目標(biāo)；也不是市場，因?yàn)槟憬灰椎牟皇鞘袌?，而是你?duì)市場的信念。
    在一些研討會(huì)中，我會(huì)玩之前討論過的游戲。如果在那個(gè)游戲中由一個(gè)人來抽取袋子中的小球，其他人需要做的唯一決定是下多少賭注（因此，這是一個(gè)關(guān)于資金管理的游戲）。事實(shí)上，因?yàn)槊總€(gè)人得到的交易結(jié)果是一樣的，所以在游戲中僅有兩個(gè)因素——資金管理（決定賭多少）和個(gè)人心理。然而，在一個(gè)盈利期望值為正值的游戲中，如果有100個(gè)游戲參加者，一般會(huì)有1/3的人破產(chǎn)，另外1/3虧損，剩下的1/3獲得非?？捎^的收益。
    通常情況下，我讓現(xiàn)場觀眾輪流來抽取袋子中的小球。如果一個(gè)人抽到虧損的小球，我將讓他繼續(xù)抽取，直到抽到盈利的小球后再換人。這意味著，如果連敗（通常是有），人們很可能把虧損與這個(gè)抽小球的人聯(lián)系起來。這時(shí)候我指著連續(xù)多次抽到虧損小球的人（假設(shè)他的名字叫比爾），問在場的游戲參與者：“有多少人認(rèn)為自己因比爾而破產(chǎn)？”令人驚訝的是，不少破產(chǎn)的游戲參與者舉手。實(shí)際上，這個(gè)游戲本來就設(shè)置好了會(huì)有虧損小球出現(xiàn)的情形。因此，如果你把虧損的責(zé)任認(rèn)定是抽小球的人，你將會(huì)因此重復(fù)犯錯(cuò)，直到破產(chǎn)，你還是認(rèn)為這是“比爾”的錯(cuò)誤。
    此外，當(dāng)我問到大家“為什么你會(huì)在游戲中虧錢”時(shí)，回答有很多種：
    是抽出所有虧損小球（交易）的人的錯(cuò)。
    這是愚蠢的游戲，沒有反映真實(shí)的交易。
    這是隨機(jī)的，與我沒有任何關(guān)系。
    我的交易系統(tǒng)不好。
    我是白癡。
    所有這些回答都是借口，它不會(huì)幫助你提高。只有一個(gè)回答有助于你改進(jìn)自己的交易結(jié)果：“我在好幾筆交易上過于冒險(xiǎn)了，我的資金管理不恰當(dāng)，這就是我虧損或破產(chǎn)的原因。”
    當(dāng)你明白了這些，你就能夠解決問題。若你給出其他任何借口，你只是在將問題復(fù)雜化，并將重蹈覆轍。
    現(xiàn)在你明白為什么為承擔(dān)交易責(zé)任如此重要了吧？
    當(dāng)你看到交易結(jié)果時(shí)，如果你說：“這是我創(chuàng)造的交易結(jié)果。”你是在對(duì)整個(gè)過程負(fù)責(zé)。如果你對(duì)自己的交易業(yè)績不滿意，你就應(yīng)該找出自己所犯的錯(cuò)誤。當(dāng)你找到導(dǎo)致問題的關(guān)鍵錯(cuò)誤后，你可以糾正錯(cuò)誤并獲得成功。這就是為什么承擔(dān)責(zé)任重要的原因，這也是我在挑選超級(jí)交易員時(shí)看重的一項(xiàng)特質(zhì)。
    對(duì)于過去12個(gè)月的交易結(jié)果，你是否滿意？如果不滿意，你知道自己犯了什么錯(cuò)誤嗎？你怎樣糾正錯(cuò)誤？問問自己以下問題：
    我是否制定了交易計(jì)劃來指導(dǎo)交易？
    有沒有最壞情況的應(yīng)急計(jì)劃？
    我是否有適用于市場預(yù)期的系統(tǒng)？
    如果市場發(fā)生變化，我是否有其他應(yīng)對(duì)方法？
    我是否清楚目前的市場類型？
    我是否定期自我研究？
    如果你對(duì)以上問題的答案有任何一個(gè)是“否”，那么你應(yīng)該知道問題出在哪里了。當(dāng)然，你還要問自己很多問題，這只是其中的幾個(gè)而已。

現(xiàn)在你應(yīng)該知道一些提高交易水平的方法了。制定并實(shí)施良好的自我提升計(jì)劃，即便再久也不足為過。你現(xiàn)在是否開始做了？如果沒有，是什么原因呢？
    仔細(xì)想想，寫下你的借口。你的借口是否與下面這些類似？
    我沒時(shí)間。
    我可能會(huì)錯(cuò)過一些機(jī)會(huì)，這樣損失的錢更多。
    這本書不適合我。我之所以買它，是為了尋找簡單的方法，沒想到有這么多事要做。
    撒普博士不了解我。
    我的生活很好，不需要做這些。
    我害怕獨(dú)立交易。
    我分心的事太多。
    我的做法正確，撒普博士不明白我的做法。
    我沒時(shí)間研究這些東西。
    如果我妻子理解這些，做起來就容易多了。
    當(dāng)你提出這些借口，只是讓你自以為正確。對(duì)于你來說，之所以有這些想法，僅僅因?yàn)槟阏J(rèn)為它們是正確的而已。它不會(huì)使你快樂，不會(huì)使你成功。
    有更好的方法來測試你的想法，問問自己：“這有用嗎？它能否讓我得到自己想要的？它有效嗎？”NLP教學(xué)法的基本前提之一是：如果無效，另起爐灶。
    如果交易結(jié)果不能讓你滿意，就改變你的做法；如果你的交易系統(tǒng)無效，就改變你的系統(tǒng)（出場和資金管理）；如果你的生活令你不滿意，就改變你的生活方式。問問自己，不管你面對(duì)的是什么，“有效還是無效”。
    生命是一個(gè)過程，沒有成功或者失敗，只有反饋。你已經(jīng)?到自己長久以來的反饋，是否愿意現(xiàn)在改變呢？改變永遠(yuǎn)不會(huì)太遲。你永遠(yuǎn)不會(huì)太老，今天始終是你余生的第一天，現(xiàn)在就開始吧。
    試想一下，你要為任何你生命中經(jīng)歷的事情負(fù)責(zé)。我們不是剛討論過這個(gè)話題嗎？當(dāng)你最終決定要為自己過去生命中的東西負(fù)責(zé)時(shí)，你會(huì)發(fā)現(xiàn)自己得到了自由。你現(xiàn)在可以決定自己想要什么。

當(dāng)交易員面對(duì)市場時(shí)，可能會(huì)有以下三種態(tài)度。第一是悲觀情緒，第二是無所謂的情緒，第三是自我激勵(lì)。第一種態(tài)度永遠(yuǎn)不會(huì)成功，第二種態(tài)度很少帶來巨大的成功，但第三種態(tài)度，如果做好了，能夠保證成功。
    讓我們想象一下，假設(shè)你擁有“神力”從交易中獲得任何你想要的結(jié)果。雖然這是個(gè)假設(shè)，但實(shí)際上我們確實(shí)擁有這種能力。如果你擁有這種能力，卻用悲觀的心態(tài)面對(duì)交易，結(jié)果會(huì)怎樣？賠錢。再好的系統(tǒng)，你也會(huì)賠錢。
    如果你用無所謂的態(tài)度交易，即使你擁有創(chuàng)造好業(yè)績的能力，最好的結(jié)果也只是取得一般成績。顯然，你不可能時(shí)時(shí)刻刻夢(mèng)想成真，更多時(shí)候你可能還達(dá)不到一般水平。
    讓我們來看看第三種選擇：用自我激勵(lì)的態(tài)度交易。我曾指出，所有優(yōu)秀的交易員都知道他們?cè)诮衲昴甑讜?huì)盈利。我甚至可以更進(jìn)一步指出，超級(jí)交易員很可能知道他們會(huì)在本月（或周）底盈利。這有什么暗示？這暗示著很大的信心。你必須相信自己和自己的交易。你必須深信，你贏了，并為成功感到高興。
    信念就像一種神奇的力量，推動(dòng)你變得強(qiáng)大。我發(fā)現(xiàn)最有利的改變就發(fā)生在精神層面，因此，現(xiàn)在是時(shí)候解讀交易的精神基礎(chǔ)了。
    當(dāng)你有信心，并承擔(dān)責(zé)任達(dá)到另一個(gè)層面時(shí)，在這個(gè)層面上操作，你肯定是一個(gè)頂級(jí)操盤手。

此前，我談到做一個(gè)誠實(shí)的自我評(píng)估?，F(xiàn)在讓我們進(jìn)一步探究自身以及取得交易成功的方法。
    下面我們來看看超級(jí)交易的幾個(gè)簡單步驟。我發(fā)明了一種幫助交易者達(dá)到最佳狀態(tài)的方法，即“交易者重塑法”。該方法包括為自己設(shè)定一個(gè)富有挑戰(zhàn)性的目標(biāo)，這個(gè)目標(biāo)使你無法安于現(xiàn)狀，并下定決心實(shí)現(xiàn)。為此，你必須時(shí)常關(guān)注目標(biāo)的進(jìn)展，并且問自己：“我是怎么做到的？”“有沒有另一種更行之有效的方法呢？”
    在這個(gè)過程中，你會(huì)感到壓力，原因在于你必須始終思考自己如何取得這樣的成果。你可以用以下方法來評(píng)估自己。
    你交易的不是市場——沒人交易市場。這聽上去可能會(huì)讓很多人大吃一驚，但人們交易的其實(shí)是對(duì)市場所秉持的理念和信條。此外，這種交易能力還受到自我評(píng)估的影響。
    我們一起來做一個(gè)小練習(xí)，寫下你的自我評(píng)估。通常人們會(huì)寫：
    我是……
    我覺得……
    我認(rèn)為自己……
    如果你第一次做這個(gè)練習(xí)，你肯定會(huì)寫下一大堆優(yōu)點(diǎn)，而且你寫的不會(huì)超過二三十條。
    假如你想了5分鐘，列出以下幾項(xiàng)：
    我是一個(gè)優(yōu)秀的交易員。
    我很有潛質(zhì)。
    我喜歡自己。
    我對(duì)市場的掌控游刃有余。
    我很有頭腦。
    我很有創(chuàng)意。
    你知道自己的優(yōu)點(diǎn)遠(yuǎn)不止于此，但是想了15或20分鐘之后，你只?寫出這些。好了，我們已經(jīng)完成了第一步。接下來，你每做一筆交易——不論是建倉還是平倉，都繼續(xù)做這個(gè)練習(xí)。
    假設(shè)今天是周一，你建了兩個(gè)倉。之后，你繼續(xù)自我評(píng)估，產(chǎn)生了以下想法：
    我很激動(dòng)。
    我喜歡快速波動(dòng)的股票。
    現(xiàn)在，你對(duì)自己有了更新的認(rèn)識(shí)。中午時(shí)股市大跌，你有3只股票在白天跌了500美元。這時(shí)你會(huì)想：
    那個(gè)價(jià)位真讓我惱火，剛建好倉就跌了。
    這次我不再上當(dāng)，一定要堅(jiān)持到底，直到它反彈。
    自我認(rèn)識(shí)進(jìn)一步加深。繼續(xù)做這個(gè)練習(xí)，直到你寫下上百條自我評(píng)估。通過這一過程，你將進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到自己是如何取得交易成果的，并由此開始向超級(jí)交易者轉(zhuǎn)變。
    假設(shè)你已經(jīng)寫下上百條自我評(píng)估。你需要針對(duì)每一條評(píng)估問自己六個(gè)問題，我稱其為“評(píng)估檢驗(yàn)法”。
    這種評(píng)估從何而來？是來自父母、朋友、媒體、學(xué)校還是自我？
    它使我做了什么？（寫下至少5條。）
    它使我忽略了什么？（也寫下5條。）
    它對(duì)我有什么消極影響？
    這個(gè)評(píng)估有用嗎？（順便提一句，所有的評(píng)估最終都會(huì)或多或少地阻礙你的發(fā)展。有些在你目前的階段仍然有用，因此值得你保留。）
    我可以改變它嗎？或者我已為它所控制？

 如果你發(fā)現(xiàn)情況屬于后者，就需要找到癥結(jié)所在，積極丟掉這種想法。稍后我們將討論如何做到這一點(diǎn)。
    下面關(guān)注這樣一個(gè)評(píng)估：選對(duì)股票才能贏得漂亮。讓我們用“評(píng)估檢驗(yàn)法”對(duì)其進(jìn)行分析。
    這種評(píng)估從何而來？
    大家都這么說；有很多書教你如何選股票；我觀察行家們?nèi)绾瓮ㄟ^金融渠道進(jìn)行取舍；每個(gè)人都說它很重要，所以我想肯定如此。
    它使我做了什么？
    我花很多時(shí)間選好股票。
    我聽取那些自以為是選股高手的人的意見。
    我閱讀股票投資方面的書。
    有一次我選了一只好股，我要做的全部工作僅僅是買進(jìn)和持倉。
    反觀自己的選股標(biāo)準(zhǔn)，我看能否加以改進(jìn)。
    它使我忽略了什么？
    我不再分析，它使我放棄了個(gè)人責(zé)任。
    如果股票買虧了，我不再查找自身原因，而是僅僅認(rèn)為我沒選對(duì)股票。
    我忽略了交易的其他重要事項(xiàng)，例如平倉或持倉。
    我不做籌劃，這跟選股票沒關(guān)系。
    我不怎么關(guān)注市場動(dòng)向，好股票什么時(shí)候都是好的。
    現(xiàn)在你是否開始發(fā)現(xiàn)這一評(píng)價(jià)的有些方面不那么有用了？我希望如此。讓我們繼續(xù)下一個(gè)問題。
    它對(duì)我有什么消極影響？
    消極影響很明顯。它使我認(rèn)為賺錢最重要的是進(jìn)入市場和選股。如果我干得不好，那肯定是我的選擇標(biāo)準(zhǔn)出了問題。而實(shí)際上，我應(yīng)該從自身找原因，把精力放在這一體系的其他方面以及該體系運(yùn)轉(zhuǎn)是否正常上。此外，我還需要弄明白該體系在不同類型的市場中如何運(yùn)行，如何調(diào)整我才能達(dá)到目標(biāo)。這一信條使我忽略了這些東西。（很多人沒法做出這樣的回答，因?yàn)檫@一信條使他們無法意識(shí)到其他因素的存在。）
    這一評(píng)估有用嗎？
    因?yàn)楣善钡倪x取是交易中最不重要的一環(huán)，這一評(píng)價(jià)顯然沒有多大用處。
    我可以改變它嗎？或者我已為它所控制？
    我應(yīng)該能改變它。但我有點(diǎn)擔(dān)心，因?yàn)槲覍?duì)其他東西不太確信。
    這個(gè)人無疑需要改變這種擔(dān)心。
    想想看，等你完成了上百條評(píng)估的練習(xí)后，你將如何掌控自己的生活。如果你將它應(yīng)用到1000條評(píng)估中去，又會(huì)是怎樣的狀況？你是否會(huì)這么做取決于你在多大程度上認(rèn)為這個(gè)練習(xí)有用，反過來也恰好證明了你的評(píng)估的影響力，以及你有多大決心掌控自己的生活和自己的交易賬戶。

讓我們看看你能應(yīng)用到自身的一些方法，你可以找出對(duì)你最有用的并開始實(shí)施。
    正如你所知，一個(gè)有決心、目標(biāo)明確的人在遇到困難的時(shí)候會(huì)重新瞄準(zhǔn)目標(biāo)，朝著它繼續(xù)前進(jìn)。相反，一個(gè)沒有決心的人會(huì)繞過困難，使困難長期存在。事實(shí)上，大部分人終其一生都在回避困難。
    生活中，不論干什么事，都有起有落。與市場打交道更有著很多大起大落。要想在“起”時(shí)獲益，就必須忍耐甚至享受“落”；要想享有利潤，就必須經(jīng)受損失。也許，慶祝自己的損失將大有裨益。
    我是NLP的倡導(dǎo)者，如果某人表現(xiàn)很好，我可以通過洞悉他的思想找出其行為本質(zhì)。
    因此，當(dāng)有一個(gè)人輕而易舉地達(dá)到目標(biāo)時(shí)，我能確定他是如何做到的，并能將他們成功的方法教授給別人。有些人通過交易，不費(fèi)吹灰之力就掙了錢，我研究這類人已經(jīng)整整25年了。
    結(jié)果表明，每天面對(duì)的各種障礙是他們向預(yù)定目標(biāo)進(jìn)發(fā)面臨的主要問題之一。應(yīng)對(duì)這些困難的常用方法就是坦然面對(duì)。如果你享受遭遇?難的過程，那么明確目標(biāo)就不再是難事。
    在股市中，你必須面對(duì)的最大的問題就是虧損。如果你不愿失敗，那么炒股會(huì)是一件非常困難的事情。事實(shí)上也不可能不失敗，就像你只用左腳不用右腳走路一樣，這不現(xiàn)實(shí)，世上沒有萬無一失的交易。
    當(dāng)你想正確的事時(shí)，你不是在面對(duì)問題，而是在強(qiáng)加意志。當(dāng)你想從糟糕的交易中獲利時(shí)，你不是在面對(duì)眼前的問題。享受問題——擁抱問題并接受問題，如果股市告訴你是時(shí)候以虧損的姿態(tài)退出，那就退出吧。
    超級(jí)交易員會(huì)抓住股?幾個(gè)典型的點(diǎn)位適時(shí)退出，以便留存資本。接受虧損至關(guān)重要，因?yàn)樗Ａ裟愕陌l(fā)展資本，所以你應(yīng)該樂于做這種事。

不了解損失其實(shí)和對(duì)錯(cuò)無關(guān)——它僅僅是過程的一部分，而你可能會(huì)變得偏執(zhí)。到時(shí)候，你就會(huì)和每一次的損失抗?fàn)帲Y(jié)果虧得更多。比如，果你不接受500美元的損失，繼續(xù)觀望，那么損失很容易從500美元變成1000美元。若你不接受這1000美元的損失，那么損失很容易變成2000美元。最后的結(jié)果就是交易徹底失敗。
    如果你不能面對(duì)損失，那么你很容易把有利的交易變成失敗的交易；如果你沒有意識(shí)到自己在處理損失上存在問題，那么它將變成交易系統(tǒng)的問題；或者你聽取了別人的建議，它可能成為你的顧問的問題或者理財(cái)經(jīng)理的問題。
    結(jié)果呢？大多數(shù)交易員在處理與股市的關(guān)系時(shí)，往往通過發(fā)展不同的系統(tǒng)或者與專業(yè)理財(cái)經(jīng)理一起來解決?題，然而他們依舊不能坦然面對(duì)股市，不能坦然面對(duì)損失，及時(shí)退出股市以避免遭受更大的損失，而是等待股市變好時(shí)才退市，當(dāng)股市真正孕育著巨大收益時(shí)，他們已經(jīng)退出了股市。即使有理財(cái)經(jīng)理幫他們投資，同樣的事情也一再發(fā)生?？释_的愿望推動(dòng)他們?nèi)ふ乙呀?jīng)忙碌至極的頂級(jí)理財(cái)經(jīng)理，目的只是為了避免股市中一次次的損失。
    從心理學(xué)上講，如果你不抓住問題、擁抱問題，你將會(huì)以另一種方式再現(xiàn)問題。這些問題本來就存在于你前進(jìn)的道路上，當(dāng)你接受事實(shí)并擁抱它時(shí)，你會(huì)驚奇地發(fā)現(xiàn)它們不值一提。結(jié)果自然是你在股?中更上一層樓了。
    超級(jí)交易員會(huì)意識(shí)到，在一連串的交易中，他們可能會(huì)遭受10～20次的損失。這本來就是交易的一部分。如果發(fā)生了，接受損失并繼續(xù)前行。如果你在接受損失上有困難，就需要意識(shí)到問題在于自身，你應(yīng)該改變自我。

如果你只專注市場的變化，那將發(fā)生什么呢？你將只會(huì)在乎當(dāng)下，而不受任何成見或偏見的影響。假如你真這么做了，你的交易很可能會(huì)提升到新的高度。只要堅(jiān)持訓(xùn)練，你就可以做到用心交易。
    2008年10月，我的一個(gè)好友在股市中損失了一大筆錢，于是我勸他退出股市。最終他采納了我的建議。
    接下來的一周，美聯(lián)儲(chǔ)調(diào)低了貼現(xiàn)率。股市聞?dòng)嵣蠐P(yáng)，他打電話說想重新進(jìn)入股市。我告訴他，股市會(huì)再次上揚(yáng)，但很明顯這只是在熊市大背景下對(duì)美聯(lián)儲(chǔ)消息做出的短期回應(yīng)。如果你仔細(xì)觀察當(dāng)前發(fā)生的事情，這一短期特征顯而易見。大多數(shù)人都對(duì)當(dāng)時(shí)的情況感到困惑。因?yàn)樗麄兊哪X海中充斥著流言，看不清當(dāng)前形勢。唯有用心交易才能撥開迷霧。
    用心是一種冥想。在這種情況下，你會(huì)舒緩自己的情緒并審視你腦海中冒出的各種想法。當(dāng)一個(gè)想法冒出的時(shí)候，你將會(huì)注意到它的存在并將它釋放，這就是冥想。一旦你經(jīng)常冥想，它將深刻影響你的生活。
    用心也是一種存在狀態(tài)。哈佛心理學(xué)家艾倫蘭格通過她的《用心》（Mindfulness）和《用心學(xué)習(xí)的力量》（ThePowerofMindfulLearning）兩本書讓“用心”一詞流行開來。她把“用心”詮釋為一種存在狀態(tài)，在這種狀態(tài)下，一個(gè)人可能不斷突破既有范疇；對(duì)新信息保持開放姿態(tài)；多角度看事物；控制對(duì)象并強(qiáng)調(diào)過程。
    不斷突破既有范疇
    用心是散漫的對(duì)立面。散漫意味著人嚴(yán)重依附于環(huán)境。因此即使你的信念是執(zhí)著的、正確的，你所能做的也僅僅是不斷尋找證據(jù)來支持既有事實(shí)。相反，用心是新名詞和范疇的不斷創(chuàng)新，不用依附于任何事實(shí)。
    回想一下你昨天的交易，“我炒了一些長線和短線，也進(jìn)行了部分清倉——有盈有虧。其間，我看了看大盤的情況”。
    如果我給你錢，讓你把和昨天交易相關(guān)的事都列出來，你想到的要遠(yuǎn)比我前面提到的多得多。事實(shí)上，你也的確做了這么多。你可能經(jīng)歷了上千種不同的情緒，只是你忘了。說不定你在電話上還和別人提過，但是直到我向你重新提起這些事，你才猛然想起。
    很多有力的論斷都是在全球這一大范疇上提出的：
    股市大盤昨日上漲。
    我們正處于ABC回落的C曲線上。
    我昨天虧了錢，不過我遵循了系統(tǒng)交易信號(hào)。
    我們?cè)陂L期的熊市中逆勢上揚(yáng)。
    我應(yīng)該關(guān)注股市當(dāng)前正發(fā)生的事。

上述都反映了個(gè)人見解形成的全球大背景。如果你擁有關(guān)于股市的新思維，那么將會(huì)發(fā)生什么呢？仔細(xì)想想股市的細(xì)節(jié)？誰是與眾不同的參與者？你認(rèn)為他們每個(gè)人都會(huì)針對(duì)股市情況采取何種措施？給你認(rèn)識(shí)的人打電話，注意他們的反應(yīng)和思考角度。通過創(chuàng)造新范疇打破舊的思維模式，從而你將會(huì)穩(wěn)步推進(jìn)交易。
    對(duì)新信息保持開放姿態(tài)
    新信息影響著所有生物，它們生存的能力取決于它們對(duì)信息的開放程度。研究表明，如果剝奪一個(gè)人長期獲取新信息的權(quán)利，他將遭受暫時(shí)性心理損傷。
    如果年幼的生物無法獲取感官輸入的信息，就會(huì)對(duì)它們?nèi)蘸蟮纳钤斐蓢?yán)重的損害。你需要感官信息來刺激自己。
    大多數(shù)人都能不斷接受新信息。所以，缺少新信息對(duì)他們來說不是問題。然而，我們中的大多數(shù)會(huì)篩選、歸納、曲解或者刪除大部分信息。對(duì)你了解的信息更有接受力是你作為交易員改善表現(xiàn)的重要一步。
    多角度看事物
    大體上，至少有三種立場或視角來看待信息。第一種是這些信息怎樣影響我？
    第二種是它怎樣直接影響另一個(gè)人：“那個(gè)人的觀點(diǎn)是什么”，這種角度可能是交易對(duì)手的，也可能是讓你在市場交易的人的。從那個(gè)人的角度看待信息是一件很重要的事情。
    第三種是觀察所有其他參與者的中立觀察家的。他們就像是在外空間觀察其他人在做什么，然后從全局角度看問題的人。
    這三種視角在愛因斯坦的思考過程中很關(guān)鍵，是他形成相對(duì)論過程中的一部分。據(jù)我所知，這些視角也是一些最有影響力的、最具變革意義的作品基礎(chǔ)。嘗試一下吧！當(dāng)然，對(duì)于第一種視角和第二種視角來說有很多市場參與者可供選擇。你可以嘗試各種可能性，結(jié)果也許會(huì)獲得驚人的見解。就回應(yīng)的方式而言，你會(huì)獲得要做出的選擇、與他人的共鳴，以及更容易地改變行為的能力。
    記住，多數(shù)人對(duì)你可能認(rèn)為的負(fù)面行為有很充分的理由，可能這些行為背后的意圖是好的。如果你提早結(jié)束了一筆交易，你會(huì)覺得緊張不安還是覺得自己很小心謹(jǐn)慎？如果你的一筆交易失敗了，是因?yàn)槟愫ε逻€是因?yàn)槟銢]有充分準(zhǔn)備？事實(shí)上，你最想改變的行為是你最看重的品質(zhì)的對(duì)立面。這樣，如果你在交易時(shí)感到困難，你應(yīng)該看重一個(gè)全面的計(jì)劃，但是不持有這樣的計(jì)劃。
    控制環(huán)境
    多數(shù)的行為是依賴環(huán)境做出的。例如，大多數(shù)專業(yè)交易員知道，在交易過程中可能支付1500美元的交易成本，但交易最終虧損20000美元。然而，這些交易員都不太愿意支付1500美元就讀一個(gè)能重新規(guī)劃交易、避免其大部分虧損的課程。這背后的邏輯是，虧損是做生意的成本，而上課則是一項(xiàng)不必要的花費(fèi)。如果你換個(gè)角度，把上課當(dāng)做做好生意的關(guān)鍵，注意這中間邏輯的變化：上課與失敗的交易相?更有意義，特別是它一年能給交易者節(jié)省數(shù)以千計(jì)的資金。當(dāng)然，這也取決于你所選擇的課程。
    留意的人會(huì)在其解讀事件時(shí)注意事件所處的環(huán)境。他們也愿意轉(zhuǎn)換環(huán)境來決定不同環(huán)境對(duì)其行為和思考的影響。這樣一來，他們給了自己更多選擇，也更能賺到錢。

問自己以下問題：
    怎樣理解我的損失？
    在什么環(huán)境下看待我的交易？
    我目前的生活適合怎樣交易？
    如果我依據(jù)這些問題來轉(zhuǎn)換環(huán)境會(huì)怎樣？
    水到渠成
    人們往往想象自己在向上攀登，制高點(diǎn)卻完全遙不可及。然而，臺(tái)階多了，自會(huì)登頂，可謂水到渠成。
    若過多考慮最后的頂峰，它也許很難企及。但若專注于通往頂峰的路，征服它的可能性則大得多。
    任何結(jié)果皆始于過程。除非提前制定交易計(jì)劃并嚴(yán)格執(zhí)行，否則你不會(huì)盈利。因此，你每天都應(yīng)自問當(dāng)天有沒有打破任何規(guī)則。沒有哪個(gè)超級(jí)交易者不是憑借一次又一次的交易登上財(cái)富的巔峰，而他們異于等閑之輩之處或許就在于對(duì)每日計(jì)劃的堅(jiān)持，在于少犯錯(cuò)誤。
    怎樣做到在“冥想”中交易？
    1.每天練習(xí)冥想20分鐘，最少堅(jiān)持一周。若能釋放你的思想（覺察到任何思想，便立即釋放它），便找到了正確的練習(xí)方法。
    2.定期寫生活日記。這項(xiàng)內(nèi)容要在冥想之前幾天開始，并堅(jiān)持下去。完成一星期的冥想練習(xí)之后看看日記，你會(huì)發(fā)現(xiàn)自己的生活已發(fā)生變化。
    3.按以下方法進(jìn)行冥想式交易投資：
    （1）進(jìn)行每一筆交易時(shí)，想象自己做了相反的決策，若是這樣的倉位會(huì)怎樣？想象自己是一位立場中立的觀察員，看著你和另一個(gè)交易者同時(shí)做出市場決策。你認(rèn)為這位觀察員會(huì)怎樣想？
    （2）尋找有關(guān)每一筆新交易的新信息。通常何種信息會(huì)為你所接受，何種信息會(huì)被你拒絕？
    （3）交易中做出任何你不喜歡的舉動(dòng)時(shí)，要留意當(dāng)下你身處何種背景，使你認(rèn)為不喜歡這種舉動(dòng)。你在不同背景下如何理解這種舉動(dòng)？會(huì)有哪些其他意圖造成這種舉動(dòng)？也許這些意圖正是你所看重的。
    （4）集中注意在交易的過程上——跟著你的原則。事實(shí)上，在每天結(jié)束時(shí)問自己一個(gè)簡單的問題——我堅(jiān)持自己的原則了嗎？如果是，贊揚(yáng)一下自己。如果你沒有任何原則，你當(dāng)然不會(huì)堅(jiān)持它們。想想吧。
    如果你做這些練習(xí)，它們會(huì)很有效。如果你不做，它們就毫無意義。你會(huì)做嗎？如果答案是“不”，問問自己為什么“不”?？赡苣悴幌嘈潘鼈儠?huì)幫助自己，如果是這個(gè)原因，可能是你沒有交易成功的追求。如果是這個(gè)原因，那你想追求什么？你喜歡做什么？