淮南礦業(yè)集團供應商管理暫行辦法

第一章  總則

    第一條  為更好地服務于集團公司發(fā)展,充分發(fā)揮集團采購優(yōu)勢,樹立良好企業(yè)形象，營造公平競爭的市場環(huán)境，特制定本辦法。
    第二條  供應商管理目標：建立健全動態(tài)供應商管理體系,選擇一流供應商，與供應商建立合作共贏的伙伴關系。
    第三條  供應商管理基本原則：
    （一）實行供應商產品準入制；
    （二）公開、公平、公正；
    （三）總量控制、動態(tài)管理、優(yōu)勝劣汰；
    （四）以主機廠、生產廠為主；
    （五）重規(guī)模、重實績、重服務；
    （六）質量第一、品牌優(yōu)先。
    第四條  為加強供應商管理，集團公司采購領導小組下設供應商管理辦公室，程晉峰任辦公室主任，江德開任副主任，辦公室成員由紀委（審計處、監(jiān)察處）、物資供應管理部、選煤管理部、生產部、財務部、煤礦安全開采總院主要負責人組成。辦公室設在物資供應管理部，具體負責供應商管理的日常工作。
    第五條  供應商管理辦公室負責擬定供應商管理辦法；考察、考評供應商，并就供應商準入及退出提出意見；制定供應商管理細則等。
    第六條  物資供應管理部職責：
    （一）負責擬定供應商考評實施細則；
    （二）負責審查備選供應商資質，建立備選供應商資源庫；
    （三）負責收集供應商信息及供應商檔案動態(tài)管理；
    （四）負責供應商質疑和投訴解答。

    第二章  供應商準入
　　
    第七條  集團公司采購物資原則上必須選擇準入渠道內供應商的產品。
    第八條  準入供應商實行總量控制，原則上單一品種年采購金額100萬元以下的控制在3家，100萬元～500萬元的控制在3～5家，500萬元以上的控制在5～8家。
    國家規(guī)定的專營產品、獨家專利產品、行業(yè)壟斷、獨家取得煤安證、資源類物資供應商總量達不到要求的，須經采購領導小組審定。
    第九條  供應商準入要與物資資源市場需求狀況相結合，因準入渠道內無滿足要求的供應商或技術水平、產品性能、需求狀況等原因，確實不能滿足采購需要時，按集團公司供應商準入程序，經集團公司采購領導小組同意，方可增加供應商。
    第十條  建立備選供應商資源庫，供應商納入備選資源庫途徑：
    （一）自行申報：凡符合供應商備選基本條件的供應商，均可自行到物資供應管理部申報或登錄指定網站下載備選供應商登記表，并填寫“備選供應商基礎信息登記表”(附表1）。
    （二）實名制推薦：涉及新材料、新設備等特殊情況，集團公司內任何職工和單位都有權推薦符合條件供應商加入備選供應商行列。推薦人必須以實名制方式進行推薦，并填寫“推薦供應商申報單”（見附表2）。
    第十一條  備選供應商基本條件：
    （一）具有法人資格和獨立承擔民事責任能力；
    （二）遵守國家法律、行政法規(guī)，具有良好的信譽；  
    （三）具有能夠滿足要求的生產經營場所、設施、設備和售后服務能力；
    （四）財務核算規(guī)范，具有良好的資金實力和履行合同的能力；
    （五）具有完備的質量控制體系；
    （六）在同行業(yè)中具有較好的業(yè)績；
    （七）備選供應商應具備一定的生產規(guī)模，其注冊資金原則上應達到規(guī)定要求（見備選供應商注冊資金對照表）。
    國家規(guī)定的專營產品、獨家專利產品、獨家代理進口產品、行業(yè)壟斷的產品，供應商在滿足備選供應商其它基本條件的前提下，注冊資金達不到規(guī)定要求的，須經采購領導小組審定。
    第十二條  供應商入選備選資源庫應提交以下資料：
    （一）供應渠道準入申請書；
    （二）加蓋公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、稅務注冊登記證及附件的復印件；
    （三）專營、代理的授權證書或有關部門批準的經銷商證明，代理企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證復印件，并加蓋代理企業(yè)公章；
    （四）產品執(zhí)行標準、組織機構代碼證和企業(yè)法人代碼證（原件）及復印件（加蓋章）；
    （五）列入礦用產品安全標志、工業(yè)產品生產許可證和中國強制認證管理產品的相關證件（原件）及復印件（加蓋章）；
    （六）供應商質量保證能力證明資料（生產設備、檢驗設備、人員結構、管理水平及質量體系認證情況）。
    第十三條  供應商準入程序
    （一）新增準入供應商由物資供應管理部牽頭，會同集團公司業(yè)務主管部門、使用單位按照供應商總量控制原則，根據供應商規(guī)模、技術、質量、價格、業(yè)績等，從備選資源庫中優(yōu)選、初審，并行文上報集團公司供應商管理辦公室。
    （二）初審后的供應商，由供應商管理辦公室主任牽頭，辦公室成員參加，對其生產條件、技術水平、質量保證能力、經營狀況、財務核算規(guī)范程度、供貨能力、服務水平等審核，必要時進行實地考察，并將審核、考察結果和意見報集團公司采購領導小組審定。
    （三）經集團公司采購領導小組審定后列為準入供應商。
    （四）設備供應商產品準入后，配件隨設備供應商準入而準入。
    第十四條  準入供應商變更
    準入供應商企業(yè)名稱、法人、委托代理人、地址、賬戶等基礎信息發(fā)生變更時，應提出書面申請并填寫“準入供應商基礎信息變更申請單”（附表3），附變更說明、單位資質、產品證件、法人授權委托書、當地工商部門證明等相關資料，報物資供應管理部審核、變更。
    第十五條  準入供應商權利與義務
    （一）有權要求需方按合同履約；
    （二）有權對采購中存在的不公正行為，進行投訴；
    （三）遵守淮南礦業(yè)集團物資采購的有關規(guī)定；
    （四）本著誠信的原則參與經營活動，不得采取不正當手段搞非法競爭；必須遵守合同約定的廉潔責任條款;
    （五）在報價過程中，不得串通其他供應商哄抬價格，牟取利益；
    （六）中標后，按規(guī)定與采購單位簽訂合同，履行投標承諾；
    （七）嚴格執(zhí)行合同約定的各項條款，誠實守約，不斷提高產品質量和服務水平；
    （八）及時報送現行產品價格信息及有關資料；
    （九）接受相關人員對產品質量、價格、服務等方面的咨詢；
    （十）及時向采購單位通報企業(yè)重大變更情況，如企業(yè)重組、更名、遷址等。
   
    第三章      戰(zhàn)略供應商準入

    第十六條  戰(zhàn)略供應商是指供應液壓支架、采煤機、掘進機、刮板機及皮帶機的準入供應商，其產品屬國內一流。
    第十七條  戰(zhàn)略供應商應具備的條件
    （一）在集團公司現有設備中已形成主導機型，配件具有良好的通用互換性。
    （二）企業(yè)內部管理體系、產品質量控制體系和售后服務體系完善，必須通過ISO9000產品質量體系認證，相關資證齊全、有效，產品應用成熟，技術先進。
    （三）承諾供應給集團公司的物資，享受優(yōu)惠價格。
    （四）承諾及時交付集團公司所需的物資，提供良好的售后服務。
    （五）承諾在淮南設立備配件中心庫房或在集團公司實行備配件寄售。
     第十八條  戰(zhàn)略供應商享受的優(yōu)惠條件
    （一）戰(zhàn)略供應商供應的相應物資，集團公司采取集體議標方式采購。
    （二）集團公司為戰(zhàn)略供應商提供免費的倉儲、保管、配送等服務。
    第十九條  戰(zhàn)略供應商的確定程序
    （一）由供應商管理辦公室根據生產情況，依據戰(zhàn)略供應商應具備的條件，從準入供應商中推薦戰(zhàn)略供應商備選名單。
    （二）集團公司紀委牽頭組織有關技術人員、管理人員和監(jiān)督人員，對初選的戰(zhàn)略供應商進行實地考察，并將考察結果報集團公司采購領導小組審定。
    （三）經集團公司采購領導小組審定后列為戰(zhàn)略供應商，由供應商管理辦公室組織有關成員單位與供應商商談協(xié)議內容，報集團公司采購領導小組審批后簽訂《戰(zhàn)略供應商協(xié)議》。

    第四章  供應商考評與退出

    第二十條  對供應商實行動態(tài)管理，供應商管理辦公室每年至少對供應商進行一次考評，考評后對供應商進行篩選，提出考評意見。
    第二十一條  對準入供應商實行量化考評?？荚u內容包括質量、價格、履約能力、售后服務等。供應商管理辦公室負責接受、處理使用單位對供應商的日常考評反饋。
    第二十二條  發(fā)現有下列情況之一者，終止其供應業(yè)務，并取消準入資格：
    （一）有行賄劣跡或提供其它不正當利益的；
    （二）在產品使用過程中出現重大安全質量問題的；
    （三）提供的相關證件及資料有偽造現象；
    （四）所供物資以次充好、以假充真等商業(yè)欺詐行為的；
    （五）報價不實事求是，采取低價策略進入后不能履約或投機取巧謀取利益的；
    （六）不能按合同要求履約或兩次不能按時交貨，影響供應的；
    （七）售后服務體系不完善，兩次服務不及時，影響安全生產的；
    （八）考評末位的；
    （九）已停止生產、經營或更改生產、經營范圍后，質量管理和技術水平下降，不能保證所供產品質量的；
    （十）代理供應商用其他產品冒充所代理廠家產品的；
    （十一）準入后連續(xù)兩年未發(fā)生業(yè)務的，且集團公司內部沒有其設備在用的；
    （十二）內部管理混亂，多頭授權，擾亂正常經營秩序的。
    第二十三條  供應商管理辦公室負責提出準入供應商退出意見，并報集團公司采購領導小組審定后公布。
    第二十四條  供應商退出后，三年內不得列為準入供應商。
    第二十五條  建立供應商信息反饋、質疑和投訴機制。供應商在商務活動中發(fā)現自身的合法權益受到損害時，可以書面形式或通過指定網站向供應商管理辦公室提出質疑。供應商質疑和投訴應有明確的事實證據及理由，不得虛假、惡意投訴。
    第二十六條  處理質疑、投訴必須以事實為依據，堅持實事求是、公平、公正的原則。調查、處理的結果由供應商管理辦公室存檔、備查。
    第二十七條  建立供應商電子檔案并及時更新其內容，對日常工作中出現問題的供應商進行歸檔，作為供應商考評的原始依據。

    第五章  違規(guī)與問責

    第二十八條  以下行為屬供應商管理過程的違規(guī)行為：
    （一）違反供應商管理準入程序規(guī)定，擅自準入供應商的；
    （二）擅自擴大供應商準入品種而采購的；
    （三）在調研、考評供應商過程中弄虛作假的；
    （四）以權謀私、循私舞弊、吃拿卡要或索賄、受賄的；
    （五）其他違反本辦法規(guī)定行為。
    第二十九條  問責
    有第二十八條行為之一的相關責任人，由集團公司監(jiān)督部門或責任所在單位按管理權限，負責問責。造成經濟損失的，追究相應的經濟賠償。構成犯罪的，移送司法部門處理。

    第六章  其它

    第三十條  本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行，解釋權歸集團公司供應商管理辦公室。原《淮南礦業(yè)集團供應商管理暫行辦法》（集辦〔2009〕49號）同時廢止。


    編后：從管理上設卡子，是廉潔從業(yè)建設的重要措施。在物供領域包括供應商清理、簽訂承諾書、選擇確定戰(zhàn)略供應商等都應當是行之有效的措施。日常工作中的關鍵是提高執(zhí)行力、落實力，把各種制度措施落實到位，防微杜漸，防患于未然。對違反制度、規(guī)定的，必須及時、嚴厲懲處。