引  言

作為現(xiàn)代自然法理論的集大成者，同時(shí)作為西方現(xiàn)代憲政體制的理論奠基人，洛克在政治哲學(xué)史上的地位是毋庸置疑的。在其流傳最廣的著作《政府論》中，洛克系統(tǒng)地闡述了他的自然法思想。一般將洛克的自然法思想看作是肇始于霍布斯的現(xiàn)代自然法思想的傳統(tǒng)。但是在論述他的自然法思想時(shí)，洛克顯得十分謹(jǐn)慎，使得“讓我們辨識(shí)他有多么現(xiàn)代或者他從自然權(quán)利論傳統(tǒng)偏離多少時(shí)，感覺格外困難?！?A style="mso-footnote-id: ftn1" title="" href="http://www.qqstock.cn/Edit/editor.htm?id=content&mode=1&imagePath=5205dde9#_ftn1" name=_ftnref1>[1]洛克的謹(jǐn)慎，或者是由于他出于一個(gè)理論家的警覺而害怕受到那個(gè)傳統(tǒng)的迫害，或者是為了使得那個(gè)時(shí)代仍然受傳統(tǒng)影響的人們更加容易地接受他的思想[2]。但無論如何，這給我們了解他的自然法思想和古典自然法理論以及霍布斯所開啟的現(xiàn)代自然法理論的關(guān)系造成了很大的困難。

本文試圖通過對(duì)洛克《政府論》中自然法思想的解讀，在洛克的自然法思想和古典自然法理論以及霍布斯的自然法理論對(duì)勘的視野下，從整體上把握洛克的自然法思想。在本文的第一部分，將對(duì)洛克的自然法思想進(jìn)行文本上的解讀。第二部分將通過對(duì)古典自然法理論的追述來比較洛克的思想與古典自然法思想之間的異同。在文章的第三部分將比較洛克與霍布斯的自然法思想。通過這三部分的分析，試圖給出一個(gè)關(guān)于洛克自然法思想比較完整的理解。

一：洛克的自然法思想

1、自然狀態(tài)：人作為一種自然的社會(huì)動(dòng)物

現(xiàn)代自然法理論與古典自然法思想的一個(gè)重要區(qū)別是：現(xiàn)代自然法理論假設(shè)自然法是處于一種前政治的自然狀態(tài)之中的。這也就意味著現(xiàn)代自然法學(xué)說在對(duì)作為自然法主體的人的理解上也與傳統(tǒng)不一樣。古典自然法學(xué)說中，人被看作是一個(gè)永恒秩序的一個(gè)部分。在這種理解中人不是作為獨(dú)立的個(gè)體而存在，無論是亞里士多德把人理解為是“政治動(dòng)物”，還是如阿奎那那樣把人理解為是社會(huì)動(dòng)物，人生來就適應(yīng)某個(gè)永恒秩序而存在，只有在這個(gè)永恒秩序中才能實(shí)現(xiàn)自己的本質(zhì)與價(jià)值。“占主導(dǎo)地位的傳統(tǒng)是以把人的目的或完美的人視作理性的和社會(huì)的動(dòng)物的觀點(diǎn)來定義自然法的?！?/SPAN>[3]自然法就是在這個(gè)永恒秩序中指導(dǎo)人之作為一種理性的存在物生活的道德規(guī)則。

關(guān)于人類的“自然狀態(tài)”的預(yù)設(shè)也就意味著現(xiàn)代自然法思想所理解的人天生不是有政治屬性和社會(huì)屬性的。在洛克的自然法思想中，自然狀態(tài)不是如霍布斯所說的是一個(gè)“一切人反對(duì)一切人”的邪惡的狀態(tài)，也不是一個(gè)人類最初的黃金時(shí)代，而是“一種完全自由的狀態(tài)，人們?cè)谧匀环ǖ南薅葍?nèi)，按照他們認(rèn)為合適的方式，決定自己的行動(dòng)和處理自己的財(cái)產(chǎn)和人身，而無須要得到其他人的許可或依賴于其他任何人的意志”。同時(shí)“這也是一種和平的狀態(tài)，一切權(quán)力和管轄權(quán)都是相互的，沒有一個(gè)人的權(quán)利多于他人?！?/SPAN>[4]洛克斷言，在國家即政治社會(huì)出現(xiàn)以前，人類都處于這種狀態(tài)之中。在自然狀態(tài)中，基于自然法的要求，個(gè)人之間處于一種相互不侵犯的狀態(tài)，人類基于自然的平等而遵守著互愛的義務(wù)。

自然法作為一種上帝賦予人間的戒律與制定的法律一樣，如若在自然狀態(tài)下無效的話那么它就不是真正的法律而毫無用處，這也就要求自然狀態(tài)一定是一種和平的狀態(tài)。因?yàn)樽匀环ㄒ笕藗冊(cè)谧晕冶Ｈ那疤嵯?，必須遵守“互愛的義務(wù)”。如果自然狀態(tài)陷入一種人與人之間的沖突，這就意味著自然法是無效的，自然狀態(tài)一定得是一個(gè)“和平、善意、互助和維護(hù)的狀態(tài)”[5]。因此自然狀態(tài)作為一個(gè)前政治的時(shí)期，實(shí)際上是一個(gè)道德的共同體?！霸谧匀粻顟B(tài)中，人已經(jīng)具備了一種道德資格，因?yàn)樗巧系鄣漠a(chǎn)物，并且被要求生活在一個(gè)共同體中?！?/SPAN>[6]自然狀態(tài)并不是一個(gè)如霍布斯所認(rèn)為的純粹的分裂式的個(gè)人存在的狀態(tài)，而毋寧是一個(gè)社會(huì)狀態(tài)。

在自然狀態(tài)中，人們依據(jù)自然法而組成一個(gè)互助互愛的共同體，盡管在這種狀態(tài)下不存在一個(gè)“共同尊長(zhǎng)”。因此在洛克所理解的前政治社會(huì)中的人，不是霍布斯所理解的像狼一樣相互攻擊的動(dòng)物，而是一種已經(jīng)具備了社會(huì)性的存在。在自然狀態(tài)中人作為理性的與自由的主體使得他能成為一個(gè)獨(dú)立的行動(dòng)者，能夠支配自己的人身與財(cái)產(chǎn)，而理性使他們認(rèn)識(shí)到自身究竟有多大的自由。對(duì)于一個(gè)道德的自由主體就必須認(rèn)識(shí)到人們之間是有某種社會(huì)關(guān)系的，通過人們之間為了維護(hù)人類的和平的意愿，自然法就是使這個(gè)“自然的共同體”得以形成并維護(hù)的準(zhǔn)則。

2、自然法之失效：由自然自由走向政治自由

在自然狀態(tài)中，社會(huì)秩序和結(jié)構(gòu)的維護(hù)靠的是自然法和人類理性的自覺。理性指導(dǎo)著人們將自己的行為控制在合理的范圍內(nèi)，并且因此人人都是自然法的執(zhí)行者。人們?cè)谧匀环ǖ姆秶鷥?nèi)按照他們自己認(rèn)為合適的方法，決定他們自己的行為而毋須聽命于任何人的意志。因此可以說理想的自然狀態(tài)是一種人類的完全的自由狀態(tài)。但是在洛克的思想中自然狀態(tài)是人類的一種自由狀態(tài)，“但并不是放任的狀態(tài)”[7]。自由并不意味著人們不受任何法律的約束而按照自己的意愿無約束地行事，“人類的天賦自由，就是不受人世間任何上級(jí)權(quán)力的約束，不受制于人的意志或立法權(quán)，而是以自然法作為他的準(zhǔn)則。”[8]天賦自由就是人們以理性即自然法為準(zhǔn)則，履行上帝賦予他們的義務(wù)。

自然狀態(tài)是一個(gè)人們由自然法指導(dǎo)而生活于其中的道德的共同體，人們根據(jù)自然法與理性的選擇自由地行使他們的自由和自然權(quán)利。洛克否認(rèn)自然狀態(tài)是一種人人為戰(zhàn)的狀態(tài)，但是這并不意味著這種狀態(tài)能夠長(zhǎng)久持續(xù)下去。這種由以上帝的名義發(fā)布而又出自人類的理性自覺所遵守的自然法管理下的“純粹的無政府狀態(tài)”本身就存在著趨向于戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)的危險(xiǎn)。洛克認(rèn)為如果人類能保持上帝創(chuàng)世之初的那一份善良，自然狀態(tài)就會(huì)永久地存在下去，這樣的狀態(tài)就會(huì)是一個(gè)永久的和平與善良的狀態(tài)。但是“大部分人并不嚴(yán)格遵守公平與正義”[9]，使得自然狀態(tài)陷入了沒有保障的恐懼狀態(tài)。盡管自然法是上帝植于人們心中的道德規(guī)則，對(duì)于一切有理性的動(dòng)物來說是既明顯又可以理解的。但是由于人們心中對(duì)關(guān)系自身的利害關(guān)系存在著偏見，同時(shí)也是由于人們對(duì)自然法缺少研究而對(duì)之知之甚少，使人們不愿意承認(rèn)自然法的約束力。在每一個(gè)人都可以作為自己行動(dòng)的裁決者的情況下就意味著自然狀態(tài)中沒有一個(gè)最終的裁決者，從而使得自然狀態(tài)處于持續(xù)的危險(xiǎn)之中，其中充滿了恐懼和毫無止歇的危險(xiǎn)。

自然法作為一種上帝發(fā)出的戒令其根本目的是指向人類的自我保全的?！吧系蹌?chuàng)造人，并且在人身上，如同在其他一切動(dòng)物身上，置入了一種自我保全的強(qiáng)烈欲望。”[10]一切人的自然權(quán)利中最為根本的就是自我保全的權(quán)利，而理性，也就是自然法教導(dǎo)著人們對(duì)他的生存而言何者是必需的和合目的的。每一個(gè)人作為平等的存在者，基于同樣的自然權(quán)利而享有自我保全的權(quán)利。為了保障人的自我保全不受別人侵犯，每個(gè)人都享有執(zhí)行自然法的權(quán)利。但是“當(dāng)他的自我保全沒有陷入競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，就應(yīng)該盡其所能保全其余的人類”。[11]每個(gè)人為著自我保全和為著人類保全就會(huì)產(chǎn)生沖突從而使得自然狀態(tài)進(jìn)入持續(xù)的沖突之中。這種由自然法本身引發(fā)的沖突使得人們認(rèn)識(shí)到所有人作為自己案件的裁判者將會(huì)使“保護(hù)自己”和“處罰他人違反自然法的行為”陷入兩難的境地。于是人們就通過同其他人達(dá)成一致，加入一個(gè)基于“契約”的共同體，并將規(guī)范自我與實(shí)施處罰的權(quán)利交給了這個(gè)共同體即政治社會(huì)[12]。人們?cè)谶M(jìn)入政治社會(huì)時(shí)將他們的自然權(quán)利都讓渡給了他進(jìn)入的社會(huì)。但是洛克認(rèn)為這樣一個(gè)基于全人類同意而開始的政治共同體使得每個(gè)人“使自己對(duì)那個(gè)社會(huì)的每個(gè)成員有服從大多數(shù)的決定并接受大多數(shù)人的約束的義務(wù)”[13]。因此，這樣一個(gè)社會(huì)是一種民主制的政治社會(huì)。

          一個(gè)人作為自由的主體是自我保全的前提，而“社會(huì)中的人的自由，就是除了經(jīng)人們同意在國家里所建立的立法權(quán)外，不受制于其他任何立法權(quán)；也不受任何意志的支配或任何法律的約束。”[14]政治社會(huì)中人的自由，就是人們遵循為社會(huì)共同體所接受的準(zhǔn)則而生活，而不是受制于另一個(gè)人的意志。在政治社會(huì)中，政府并不是超越于契約之上，它受人們的委托而執(zhí)行著人們賦予的權(quán)力。

    3、財(cái)產(chǎn)的自然法：勞動(dòng)作為一種對(duì)自然的否定

財(cái)產(chǎn)學(xué)說作為洛克政治哲學(xué)的一部分，是其中最具有獨(dú)特性的一個(gè)部分。洛克認(rèn)為，自然給了人們維持其生存和舒適生活所需要的一切東西，這些東西最初是為人們所共有的。同時(shí)上帝也給人以理性，“以利用世界來獲取生活和便利的最大好處”[15]。但這些共有的自然物并不是說它永遠(yuǎn)就屬于人類所共有。一個(gè)人無論他使用什么自然提供的東西，只要他使得這個(gè)自然物脫離自然所給予的狀態(tài)，也就是脫離它原來所處的狀態(tài)，那么他就擁有了對(duì)這個(gè)東西的所有權(quán)。而勞動(dòng)使人在自然物的上面加上了人自己的某些東西因此就使得自然物脫離了自然的狀態(tài)。勞動(dòng)使得作為公共財(cái)產(chǎn)的物脫離了自然狀態(tài)，占有一物的唯一方法就是從自然那里取得它們，并通過自己的勞動(dòng)而真正占有它，由此確定自己對(duì)它的所有權(quán)。

勞動(dòng)作為人通過自己的行動(dòng)來創(chuàng)造對(duì)財(cái)產(chǎn)的自然權(quán)利的手段，這一學(xué)說使得財(cái)產(chǎn)的正當(dāng)性不再是如傳統(tǒng)所說的財(cái)產(chǎn)是通過人們之間達(dá)成的契約而為人所私有的。人們可以通過勞動(dòng)而獲取自己保存所需要的一切東西，但是這并不意味著他可以毫無節(jié)制地攫取自然之物。洛克認(rèn)為正是自然給人們占有劃定了界限，自然法對(duì)人們應(yīng)該占有多少給予了限制。事物對(duì)人的真正價(jià)值在于它對(duì)人類生存的功用。對(duì)一個(gè)人而言，他的勞動(dòng)可以為他獲取對(duì)他有用的一切東西，但是如果“那些東西在他的手里沒有適當(dāng)利用就毀滅了，如果在他沒有消費(fèi)之前果實(shí)腐爛了或者鹿肉變質(zhì)了，他就違反了自然的共同法則?！?/SPAN>[16] 對(duì)洛克來說，自然狀態(tài)是一種自然的豐裕狀態(tài)，但是僅僅是潛在的豐裕。自然盡管給人類提供了生存的一切東西，但是卻僅僅是提供了一些生存所需要的“質(zhì)料”而已。只有通過人們的勞動(dòng)才能將這些東西轉(zhuǎn)化為“面包、酒和布匹日常所需用而且數(shù)量很大的東西”。[17]因此，對(duì)于財(cái)產(chǎn)而言，自然法禁止人們做的就是浪費(fèi)：“對(duì)自然法感到恐懼的，不再是貪婪之徒，而是暴殄天物之徒?！?/SPAN>[18]

如果在自然狀態(tài)中，在任何人愿意付出勞動(dòng)的地方，勞動(dòng)就賦予了個(gè)人的財(cái)產(chǎn)權(quán)，那么一旦人類進(jìn)入政治社會(huì)，勞動(dòng)的一個(gè)重要意義就是：勞動(dòng)是一切價(jià)值的源泉。進(jìn)入政治社會(huì)以后，同時(shí)隨著人口的增加，使得即使是作為“質(zhì)料”的自然物也不再像最初那樣豐裕，這樣以勞動(dòng)作為財(cái)產(chǎn)權(quán)的依據(jù)顯然是不可能了。但是這不意味著人們的勞動(dòng)就不再具有任何意義了。隨著人們眼界的開闊，人們的私欲心也膨脹了，人們?cè)谒麄兊乃接牡尿?qū)使下通過勞動(dòng)為自己創(chuàng)造著更多的私人財(cái)富。而貨幣作為一種衡量物的價(jià)值的媒介出現(xiàn)，“給人們繼續(xù)積累和擴(kuò)大財(cái)產(chǎn)的機(jī)會(huì)?！?/SPAN>[19]貨幣的發(fā)明使得個(gè)人能夠把以勞動(dòng)為特征的生產(chǎn)活動(dòng)擴(kuò)張成為以交換為目的的商業(yè)活動(dòng)，從而使人們能夠通過以貨幣為媒介的交換實(shí)現(xiàn)占有物的供需平衡。就此而言，貨幣的發(fā)明不僅沒有使人們生存的自然權(quán)利改變，而且也使得人們可以將占有的權(quán)利進(jìn)一步擴(kuò)大。正因?yàn)樨泿诺陌l(fā)明帶來的大規(guī)模的商品交易，“使得一個(gè)人可以正當(dāng)?shù)卣加懈嗟耐恋?，盡管其產(chǎn)量超過了他本人的消費(fèi)；他可以用剩余產(chǎn)品進(jìn)行交換，得到可以儲(chǔ)存的金銀?！?/SPAN>[20]這樣人們無限的自私欲求就可以在不違反自然法“禁止浪費(fèi)”的前提下通過貨幣交換而得到最大程度的滿足。

洛克認(rèn)為人們?cè)谧运截澯尿?qū)使下進(jìn)行的勞動(dòng)可以增加人類共同體的財(cái)富，因此人的貪欲是不應(yīng)該被禁止的。勞動(dòng)使得自然界提供給人的一切無價(jià)值的或者說是價(jià)值很小的“質(zhì)料”都獲得了價(jià)值。而政治社會(huì)的目的就是“保護(hù)財(cái)產(chǎn)”，使得那些通過勞動(dòng)而將人的因素加到自然物上的人獲得他們自己的東西，從而激發(fā)他們創(chuàng)造更多的社會(huì)財(cái)富?？梢钥闯鲈诼蹇说乃枷胫斜磉_(dá)了韋伯所說的“資本主義精神”的最初形式。

一旦把勞動(dòng)看作價(jià)值的源泉，從而將人的欲望合理化，那么在原初自然狀態(tài)中的自然法，通過勞動(dòng)獲得財(cái)產(chǎn)權(quán)以及防止人們的浪費(fèi)，就失去了它在自然狀態(tài)中的效力。把人的勞動(dòng)看作是財(cái)富的源泉，也就是說是人而不是自然成了自我存在的根本，這樣“人類的創(chuàng)造性活動(dòng)成了最高主宰的世界，實(shí)際上就是習(xí)俗的統(tǒng)治取代了自然規(guī)則的統(tǒng)治的世界。”[21]自然盡管先于人而存在，但是它僅僅為人類的生存提供了原生態(tài)的條件，而是人創(chuàng)造了這個(gè)“感性的世界”。這樣，勞動(dòng)否定了自然的神圣性，人成了真正的主人。