江蘇省司法廳文件

蘇司通〔2010〕196號

關(guān)于印發(fā)《江蘇省司法廳行政執(zhí)法案卷

評查辦法（試行）》的通知

關(guān)于印發(fā)中山市行政執(zhí)法案卷評查辦法的通知

廳機(jī)關(guān)各處室局，監(jiān)獄管理局，廳各直屬、歸口管理單位：

現(xiàn)將《江蘇省司法廳行政執(zhí)法案卷評查辦法（試行）》印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

二○一○年十二月十三日

主題詞：司法  行政執(zhí)法  評查  通知                        

  江蘇省司法廳辦公室             2010年12月13日印發(fā) 

                                          （共印5份）

江蘇省司法廳行政執(zhí)法案卷評查辦法

（試行）

第一條 為貫徹落實國務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實施綱要》，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法水平，建立行政機(jī)關(guān)行政執(zhí)法案卷評查制度，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合我廳行政執(zhí)法工作實際，制定本辦法。

第二條 本廳具有行政執(zhí)法權(quán)的業(yè)務(wù)處室、法律法規(guī)授權(quán)組織及依法受委托行使行政執(zhí)法權(quán)的組織（以下統(tǒng)稱行政執(zhí)法主體）在行使行政處罰、行政許可、行政強(qiáng)制等行政執(zhí)法權(quán)活動中所形成的行政執(zhí)法案卷的評查工作，按本辦法執(zhí)行。

第三條 本辦法所稱的行政執(zhí)法案卷評查，是指省廳通過對行政執(zhí)法主體的行政執(zhí)法案卷實施檢查，對行政執(zhí)法行為的合法性、合理性和行政執(zhí)法文書的規(guī)范化等情況進(jìn)行檢查評價的活動。

本辦法所稱的行政執(zhí)法案卷，是指行政執(zhí)法主體在實施行政處罰、行政許可、行政強(qiáng)制等行政執(zhí)法活動中所形成的有關(guān)記錄、證據(jù)、材料、執(zhí)法文書等依法需歸檔管理的案件材料。

第四條 廳法制處負(fù)責(zé)本廳范圍內(nèi)行政執(zhí)法主體行政執(zhí)法案卷評查工作的組織、指導(dǎo)、實施和監(jiān)督。各行政執(zhí)法主體負(fù)責(zé)本部門及下屬執(zhí)法機(jī)構(gòu)行政執(zhí)法案卷評查的組織、指導(dǎo)、實施和監(jiān)督。

第五條 廳法制處會同廳紀(jì)檢監(jiān)察部門、廳辦公室等單位組成行政執(zhí)法案卷評查小組（以下簡稱評查小組），定期或不定期對各行政執(zhí)法主體的行政執(zhí)法案卷進(jìn)行評查。

評查小組可邀請部分行政執(zhí)法主體參與行政執(zhí)法案卷評查工作，但應(yīng)邀參與案卷評查的評查人員不得參與對本部門的案卷評查。

第六條　行政執(zhí)法案卷評查工作堅持公正、公開、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的原則，客觀評價行政執(zhí)法主體的行政執(zhí)法行為。

第七條 行政執(zhí)法案卷評查的主要內(nèi)容：

（一）行政執(zhí)法主體是否合法；

（二）行政執(zhí)法適用的法律、法規(guī)、規(guī)章是否正確；

（三）行政執(zhí)法事實是否清楚，證據(jù)是否充分，定性是否準(zhǔn)確；

（四）行政執(zhí)法程序是否合法，內(nèi)部運(yùn)作程序是否規(guī)范；

（五）作出的行政處罰、行政許可、行政強(qiáng)制決定是否合法、適當(dāng)；

（六）行政執(zhí)法主體是否按本部門制定的行政處罰裁量量化標(biāo)準(zhǔn)作出行政處罰決定；

（七）行政執(zhí)法文書、案卷材料是否完整齊備，文書使用是否規(guī)范，卷宗制作歸檔是否符合標(biāo)準(zhǔn)。

第八條 行政執(zhí)法案卷評查設(shè)基礎(chǔ)分100分，凡不符合標(biāo)準(zhǔn)的，扣除相應(yīng)分?jǐn)?shù)。獲96分以上的為優(yōu)秀；85分以上95.5分以下為合格；84.5分以下為不合格，案卷評查的具體內(nèi)容及評分標(biāo)準(zhǔn)見附件。

第九條 行政執(zhí)法案卷評查原則上實行年度評查制。行政執(zhí)法案卷評查以查閱行政執(zhí)法案卷為主，采取集中調(diào)閱案卷評查和現(xiàn)場抽查案卷評查形式進(jìn)行，必要時可通過詢問相關(guān)行政執(zhí)法人員了解情況。被評查部門和相關(guān)人員應(yīng)如實反映情況，提供有關(guān)資料。被評查單位范圍可以是普查、重點(diǎn)抽查或隨機(jī)抽查。

集中調(diào)閱案卷評查是指評查小組在每年4—5月份抽調(diào)行政執(zhí)法主體上一年度的行政執(zhí)法案卷統(tǒng)一進(jìn)行全面檢查評議。

現(xiàn)場抽查案卷評查是指評查小組在不特定期限內(nèi)到行政執(zhí)法單位當(dāng)場抽調(diào)行政執(zhí)法案卷的重點(diǎn)檢查、評議。

評查小組可根據(jù)實際情況確定當(dāng)年被評查單位的范圍，以普查、重點(diǎn)抽查或隨機(jī)抽查方式開展案卷評查工作。

第十條 集中調(diào)閱案卷評查按以下程序進(jìn)行：

（一）由廳法制處向被評查部門發(fā)出開展案卷評查工作的通知；

（二）被評查部門按通知要求將上一年度的行政處罰、行政許可、行政強(qiáng)制的案卷目錄報評查小組；

（三）評查小組從案卷目錄中隨機(jī)抽取每類案卷5—10卷作為評查案卷，全年案件數(shù)不超5件的，按實際數(shù)量抽??；

（四）被評查單位將隨機(jī)抽取的案卷送評查小組；

（五）評查小組對案卷進(jìn)行審查評議；

（六）通報案卷評查結(jié)果。

第十一條 現(xiàn)場抽查案卷評查按以下程序進(jìn)行：

（一）由廳法制處向被評查部門發(fā)出開展案卷評查工作的通知；

（二）被評查部門按通知要求準(zhǔn)備上一年度的行政處罰、行政許可、行政強(qiáng)制的案卷目錄材料；

（三）評查小組到被評查部門,現(xiàn)場從案卷目錄中隨機(jī)抽取每類案卷5—10卷作為評查案卷，全年案件數(shù)不超5件的，按實際數(shù)量抽?。?/span>

（四）被評查部門調(diào)出被指定案卷備查；

（五）評查小組對案卷進(jìn)行審查評議并出具書面評查結(jié)果；

（六）將評查結(jié)果告知被評查部門，或召開座談會，由評查小組就案卷中存在問題提出整改意見；

（七）通報案卷評查結(jié)果。

第十三條 行政執(zhí)法案卷采取分別閱卷評查或者重復(fù)閱卷評查方式。

分別閱卷評查是指將被評查單位的行政執(zhí)法案卷分配給各評查人員評查打分，所得分?jǐn)?shù)經(jīng)復(fù)核后即為被評查單位案卷評查得分。

重復(fù)閱卷評查是指每名評查人員將全部被評查的案卷分別審閱一遍，獨(dú)自打分，各評查人員評分總和的平均數(shù)，即為被評查單位案卷評查得分。

第十四條 行政執(zhí)法案卷評查人員應(yīng)客觀、公正地對所查案卷評分，扣分及扣分理由應(yīng)作書面說明，評出案卷得分后應(yīng)予簽名。

第十五條 行政執(zhí)法案卷實行一案一評，評查小組根據(jù)每個案卷的實際情況，進(jìn)行書面綜合評議，并評出優(yōu)秀、合格、不合格等次的評查結(jié)果。

第十六條 評查小組應(yīng)當(dāng)在案卷評查結(jié)束后5個工作日內(nèi)將評查結(jié)果告知被評查單位。評查結(jié)果應(yīng)包括以下內(nèi)容：案卷種類、案卷名稱、評查結(jié)果以及案卷存在問題、整改意見等。被評查部門對評查結(jié)果有異議的，可以向評查小組提出復(fù)核。

被評查案卷有1卷不合格的，責(zé)成整改；2卷以上不合格的，列為當(dāng)年重點(diǎn)督察部門。

同一被評查部門的案卷連續(xù)兩年存在同樣行政執(zhí)法問題的，由廳法制處發(fā)給《行政執(zhí)法督察意見書》，對被評查單位存在的行政執(zhí)法問題給予限期整改。被評查部門逾期仍未整改的，由廳法制處提請省廳作出督察決定。

第十七條 被評查單位對評查小組提出的案卷存在問題，應(yīng)認(rèn)真進(jìn)行整改。

第十八條 行政執(zhí)法案卷評查工作結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)及時將案卷退回被評查部門歸檔。

第十九條 行政執(zhí)法案卷評查結(jié)果列為廳機(jī)關(guān)相關(guān)部門依法行政工作實績考核的重要內(nèi)容。

行政執(zhí)法主體對本部門和下屬執(zhí)法機(jī)構(gòu)開展的行政執(zhí)法案卷評查結(jié)果納入本部門行政執(zhí)法案卷辦案人員的年度考核。

第二十條 對行政執(zhí)法案卷評查過程中發(fā)現(xiàn)的違法、違紀(jì)行為，按照有關(guān)規(guī)定由相關(guān)部門處理。

第二十一條 本辦法自發(fā)布之日起三十日后施行。

附件：江蘇省司法廳行政執(zhí)法案卷評查評分標(biāo)準(zhǔn)

江蘇省司法廳行政執(zhí)法案卷評查評分標(biāo)準(zhǔn)

一、行政執(zhí)法主體合法

（一）具備執(zhí)法主體資格。屬于依法具有行政執(zhí)法職權(quán)的行政機(jī)關(guān)、法律法規(guī)授權(quán)組織或依法受委托執(zhí)法的組織；

（二）屬于本單位法定權(quán)限（如委托其他行政機(jī)關(guān)，需將依法委托的依據(jù)附上）；

（三）行政執(zhí)法人員資格合法。

此項不設(shè)具體??

二、行政執(zhí)法實體合法

（一）作出的行政處理，認(rèn)定事實清楚、證據(jù)確鑿、合法有效；

（二）適用法律、法規(guī)、規(guī)章準(zhǔn)確；

（三）當(dāng)事人適格，符合法定條件。
此項不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，凡不符合上述要求的，案卷即為不合格卷。

三、行政執(zhí)法程序合法（量化考評）

行政處罰一般程序、行政處罰簡易程序、行政許可、行政強(qiáng)制案卷基礎(chǔ)分均為100分，對缺少項目基本要素之一或項目基本要素表述不清的，扣除項目分，將各項目扣分后的余分相加后為該案卷總得分。96分以上為優(yōu)秀，85-95.5分為合格，84.5分以下為不合格。

（一）行政處罰一般程序案卷（100分）

1、立案：（共14分，每項2分）

（1）當(dāng)事人基本情況；（2）案件來源；（3）案情記載；（4）立案依據(jù)；（5）承辦人和承辦機(jī)構(gòu)的意見和簽章；（6）行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見及簽名；（7）立案時間。

2、調(diào)查取證（共25分）

（1）二名以上領(lǐng)有《行政執(zhí)法證》的執(zhí)法人員共同執(zhí)法；（3分）

（2）檢查或調(diào)查筆錄；（7分）

（3）調(diào)查取證后保存證據(jù)；（8分）

（4）調(diào)查終結(jié)報告（或案件處理審批表）（7分）

3、審查決定：（共42分）

（1）告知和申辯；（10分）

a.書面告知當(dāng)事人擬作出行政處罰決定的事實、理由、依據(jù)及依法享有的權(quán)利；(5分)

b.當(dāng)事人陳述、申辯或放棄申辯的書面材料及其簽章。(5分)

（2）聽證程序（符合法定要求未經(jīng)該程序的，不扣分）；（8分）

a.行政處罰屬于《江蘇省司法廳行政處罰聽證程序?qū)嵤┺k法》規(guī)定情形，依法組織聽證；(4分)

b.組織聽證符合《江蘇省司法廳行政處罰聽證程序?qū)嵤┺k法》有關(guān)規(guī)定。(4分)

（3）處罰審批程序（處罰審批表或案情綜合報告）；（11分）

a.案情綜合敘述；(1分)

b.正確適用行政處罰裁量量化標(biāo)準(zhǔn)及其說明；（5分）

c.案件承辦人的處理意見及簽名；(1分)

d.行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人的審批意見及簽名；(2分)

e.對情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予較重行政處罰的，經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論決定(符合法定要求未經(jīng)該程序的，不扣分)。(2分)

（4）行政處罰決定書應(yīng)包括以下內(nèi)容：（13分）

a.當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址；(2分)

b.違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實和證據(jù)；(2分)

c.行政處罰的種類和具體依據(jù)；(2分)

d.行政處罰的履行方式和期限；(2分)

e.不服行政處罰決定，申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；（2分）

f.作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)名稱和作出決定的日期；(2分)

g.作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)的印章。（1分）

4、在規(guī)定期限內(nèi)作出處罰決定和送達(dá)當(dāng)事人；（5分）

5、行政處罰決定已執(zhí)行，案件已結(jié)案；（2分）

6、文書制作規(guī)范，案卷歸檔符合標(biāo)準(zhǔn)。（12分,每項1.5分）

（1）一案一卷；（2）使用統(tǒng)一規(guī)范的卷皮；（3）卷內(nèi)目錄填寫規(guī)范；（4）卷內(nèi)材料排列有序； （5）卷內(nèi)材料有頁號；（6）裝訂整齊無金屬物；（7）紙張無破損，大小規(guī)格統(tǒng)一；（8）卷內(nèi)文字打印清晰，手寫時應(yīng)當(dāng)使用鋼筆或毛筆，材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應(yīng)予復(fù)印。

（二）行政許可案卷（100分）

1、對符合法定條件的行政許可申請依法受理；（5分）

2、因申請材料不全或不符合法定形式的，依法一次性告知申請人需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容；（10分）

3、不受理行政許可申請，依法說明理由；（6分）

4、在規(guī)定期限內(nèi)作出受理或不予受理決定；（6分）

5、行政許可依法由兩個以上部門分別實施的，由一個部門受理后，各部門必須在規(guī)定的工作日內(nèi)提出本部門意見，受理部門必須在規(guī)定的期限內(nèi)答復(fù)申請人。（15分）

6、除當(dāng)場作出許可決定外，對需要核實申請材料實質(zhì)內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)指派兩名以上工作人員進(jìn)行核查并制作現(xiàn)場勘驗筆錄；（6分）

7、涉及招標(biāo)、拍賣、考試、考核、檢驗、檢測、檢疫等內(nèi)容的行政許可事項，依法適用特別規(guī)定；（5分）

8、向申請人、利害關(guān)系人履行法定告知義務(wù)，依法應(yīng)當(dāng)舉行聽證的許可事項，向社會公告，按照法定程序舉行聽證；（10分）

9、按照法定項目和標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)，并按規(guī)定使用統(tǒng)一票據(jù)；（10分）

10、對被許可人實施定期檢驗或注冊等監(jiān)督檢查，并有監(jiān)督檢查記錄的檔案；（10分）

11、按規(guī)定時限辦結(jié)，法律文書按照法定期限和方式送達(dá)；（5分）

12、文書制作規(guī)范，案卷歸檔符合標(biāo)準(zhǔn)。（12分，每項1.5分）
（1）一案一卷；（2）使用統(tǒng)一規(guī)范的卷皮；（3）卷內(nèi)目錄填寫規(guī)范；（4）卷內(nèi)材料排列有序； （5）卷內(nèi)材料有頁號；（6）裝訂整齊無金屬物；（7）紙張無破損，大小規(guī)格統(tǒng)一；（8）卷內(nèi)文字打印清晰，手寫時應(yīng)當(dāng)使用鋼筆或毛筆，材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應(yīng)予復(fù)印。

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