當(dāng)前隨著國家建筑行業(yè)相關(guān)法律、法規(guī)、條例相繼出臺(tái)，對于建設(shè)監(jiān)理責(zé)任范圍和內(nèi)涵界定越來越廣，對于監(jiān)理單位不履行職責(zé)的處罰越來越重;特別是2004年2月1日實(shí)施的《建設(shè)工程安全管理?xiàng)l例》發(fā)布后，將原來一直有爭議的安全問題納入了監(jiān)理責(zé)任范圍，明確了監(jiān)理單位在建筑工程安全生產(chǎn)活動(dòng)中應(yīng)承擔(dān)的監(jiān)理責(zé)任，使得關(guān)于監(jiān)理責(zé)任問題討論又成為了一個(gè)熱門話題。在此，本文就工程施工階段建設(shè)監(jiān)理的質(zhì)量責(zé)任和安全責(zé)任等方面做一些探討，純個(gè)人觀點(diǎn)僅供參考。

　　一、工程施工階段建設(shè)監(jiān)理質(zhì)量責(zé)任

　　《建筑法》關(guān)于建設(shè)監(jiān)理責(zé)任及處罰條款為：“第三十二條，建筑工程監(jiān)理應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)及有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建筑工程承包合同，對承包單位在施工質(zhì)量、建設(shè)工期和建設(shè)資金使用等方面，代表建設(shè)單位實(shí)施監(jiān)督。第三十五條，工程監(jiān)理單位不按照委托監(jiān)理合同的約定履行監(jiān)理義務(wù)，對應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的項(xiàng)目不檢查和不按照規(guī)定檢查，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第六十九條，工程監(jiān)理單位與建設(shè)單位和建筑施工企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的，責(zé)令改正，處于罰款，降低資質(zhì)等級和吊銷資質(zhì)證書;有違法所得的，予以沒收;造成損失的，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。”

　　《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》規(guī)定為：“第三條，建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位依法對建設(shè)工程質(zhì)量負(fù)責(zé)。第三十六條，工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)以及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建設(shè)工程承包合同，代表建設(shè)單位對施工單位質(zhì)量實(shí)施監(jiān)理，并對施工質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。第三十七條，工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)選派具備相應(yīng)資格的總監(jiān)理工程師和監(jiān)理工程師進(jìn)駐施工現(xiàn)場，未經(jīng)監(jiān)理工程師簽字，建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備不得在工程上使用或者安裝，施工單位不得進(jìn)行下道工序的施工;未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字，建設(shè)單位不撥付工程款，不進(jìn)行竣工驗(yàn)收。第三十八條，監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照工程監(jiān)理規(guī)范的要求，采取旁站、巡視和平行檢驗(yàn)等形式，對建設(shè)工程實(shí)施監(jiān)理。第六十七條，工程監(jiān)理單位有下列行為之一的，責(zé)令改正，處50萬元以上100萬元以下的罰款，降低資質(zhì)等級或者吊銷資質(zhì)證書;有違法所得的，予以沒收;造成損失的，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。(一)與建設(shè)單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的;(二)將不合格的建筑工程、建筑材料。建筑構(gòu)件和設(shè)備按照合同簽字的?！?/P>

　　以上兩者對比不難看出，同樣是對于建設(shè)監(jiān)理責(zé)任和處罰的界定卻有著很大不同?！督ㄖā穼?shí)際上界定的很明確，監(jiān)理單位對自己的監(jiān)理服務(wù)承擔(dān)責(zé)任。《建筑法》的規(guī)定是：如果有應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的項(xiàng)目不檢查或不按規(guī)定檢查行為，有不按合同履行監(jiān)理義務(wù)行為，或者有與施工單位、建設(shè)單位串通降低工程質(zhì)量等級行為時(shí)，會(huì)受到相應(yīng)處罰。也就是說有過失時(shí)必須承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，而且只要不是下列兩種行為監(jiān)理公司為自己過失賠付的費(fèi)用最高不超過監(jiān)理費(fèi)(扣除稅金)：(一)與施工單位惡意串通，造成業(yè)主損失;(二)不按合同履行監(jiān)理義務(wù)造成業(yè)主損失的。

　　而根據(jù)《建筑工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，我們可以推導(dǎo)出這樣一個(gè)關(guān)于監(jiān)理責(zé)任的結(jié)論：假如一個(gè)工程驗(yàn)收不合格，而這項(xiàng)不合格是由于不合格的建筑材料、建筑構(gòu)配件或設(shè)備造成的，那么監(jiān)理將受到50萬元以上100萬元以下的罰款，降低資質(zhì)等級或吊銷資質(zhì)證書，沒收違法所得，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

　　眾所周知，施工單位對建筑工程質(zhì)量自檢評定是抽樣檢查和檢測，抽樣檢查必存在樣品代表性和抽樣頻率的風(fēng)險(xiǎn);作為監(jiān)理單位在對質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督時(shí)，理論上抽樣檢查的頻率小于施工單位的頻率，即使監(jiān)理單位不計(jì)投入、不計(jì)成本擴(kuò)大抽樣頻率，這樣的風(fēng)險(xiǎn)同樣存在。至此，我們又得出一個(gè)奇怪的結(jié)論：即使監(jiān)理單位嚴(yán)格按法律、行政法規(guī)及有關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建筑工程承包合同，對承包單位在施工質(zhì)量上代表建設(shè)單位實(shí)施監(jiān)督，認(rèn)真履行了委托監(jiān)理合同的約定義務(wù)，卻仍然有可能因工程質(zhì)量不合格而受到毀滅性的處罰;簡而言之，監(jiān)理有可能在無過失的情況下，受到嚴(yán)重處罰。顯然這樣的結(jié)論是不合理的，但是《條例》卻是如此規(guī)定的，監(jiān)理有可能為自己無過錯(cuò)的質(zhì)量事故“埋單”;因此，現(xiàn)階段我們只能把它理解為“監(jiān)理執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)”。

　　二、施工階段建設(shè)監(jiān)理的安全責(zé)任

　　《建筑工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》對于施工階段，建設(shè)監(jiān)理的安全責(zé)任規(guī)定：“工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)審查施工單位組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或者專項(xiàng)施工方案是否符合工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn);工程監(jiān)理單位在實(shí)施監(jiān)理過程中，發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位整改，情況嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位暫時(shí)停止施工，并及時(shí)報(bào)告建設(shè)單位，施工單位拒不整改或者不停止施工的，工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)向有關(guān)部門報(bào)告;工程監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理，并對建設(shè)工程安全生產(chǎn)承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任?！?/P>

　　對于監(jiān)理違反條例的處罰，條例規(guī)定：“第五十七條，違反本條例的規(guī)定，工程監(jiān)理單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正，逾期未改正的，責(zé)令停業(yè)整頓，并處10萬元以上30萬元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，降低資質(zhì)等級，直至吊銷資質(zhì)證書，造成重大安全事故，構(gòu)成犯罪的，對直接責(zé)任人員，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任，造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　(一)未對施工單位組織設(shè)計(jì)中的安全技術(shù)措施或者專項(xiàng)施工方案進(jìn)行審查的;

　　(二)發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患的未及時(shí)要求施工單位整改或者暫時(shí)停止施工的;

　　(三)施工單位拒不整改或者不停止施工的，工程監(jiān)理單位未及時(shí)向有關(guān)部門報(bào)告的;

　　(四)未依照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理的?！?/P>

　　《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第一次對于一直有爭議的監(jiān)理是否承擔(dān)安全生產(chǎn)責(zé)任問題予以了明確，明確規(guī)定了監(jiān)理單位在建筑施工階段必須承擔(dān)安全生產(chǎn)的監(jiān)理責(zé)任，使監(jiān)理單位從原來的道義上的提醒變?yōu)榱吮仨毘袚?dān)的職責(zé)。

　　從監(jiān)理工作內(nèi)容來看，安全生產(chǎn)與監(jiān)理的“三控制”工作是相互影響、密不可分的，原先人為的將安全生產(chǎn)監(jiān)理工作排除在監(jiān)理工作內(nèi)容之外從嚴(yán)格意義上講是不合理的，實(shí)際操作上也是不可能的。監(jiān)理在“三控制”工作中必然會(huì)涉及到安全問題，必然會(huì)受安全生產(chǎn)的影響;因此《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》對監(jiān)理單位在安全生產(chǎn)活動(dòng)中監(jiān)理的責(zé)任的界定是符合實(shí)際情況的舉措，是大勢所趨。

　　當(dāng)前，施工現(xiàn)場安全形勢普遍不容樂觀，與施工質(zhì)量管理相比施工單位在安全生產(chǎn)方面管理力量相對薄弱，安全生產(chǎn)投入普遍不足;在這種大的形勢下，監(jiān)理單位如何切實(shí)地履行安全生產(chǎn)監(jiān)理義務(wù)面臨極大挑戰(zhàn)，監(jiān)理單位如何認(rèn)真履行安全生產(chǎn)監(jiān)理責(zé)任，存在以下幾點(diǎn)問題需要進(jìn)一步探討和解決：

　　1.與施工質(zhì)量監(jiān)理責(zé)任存在同樣的“執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)”，有可能承擔(dān)“無過錯(cuò)處罰”，如何去有效地規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)?

　　2.安全專業(yè)監(jiān)理人員如何配備，并有效地開展監(jiān)理工作?

　　3.全體現(xiàn)場監(jiān)理人員，安全生產(chǎn)方面知識(shí)培訓(xùn)刻不容緩。

　　4.因履行安全監(jiān)理義務(wù)所發(fā)生和增加的費(fèi)用如何解決?現(xiàn)有收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)未包括此項(xiàng)費(fèi)用;而從現(xiàn)有文件中，只有江蘇省《關(guān)于貫徹落實(shí)<建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例>中監(jiān)理安全責(zé)任的通知》中提到：工程監(jiān)理單位因履行監(jiān)理安全責(zé)任而增加的費(fèi)用，應(yīng)列入建設(shè)工程項(xiàng)目概算，由建設(shè)單位另行支付。

　　三、施工階段監(jiān)理責(zé)任內(nèi)容有不斷擴(kuò)大趨勢

　　從目前情況來看，施工階段監(jiān)理范圍有不斷擴(kuò)大的趨勢，有關(guān)政府部門很自然、很習(xí)慣地把施工階段涉及到的問題，統(tǒng)統(tǒng)納入監(jiān)理單位監(jiān)理范圍。于是出現(xiàn)了環(huán)保部門要求監(jiān)理單位監(jiān)督消除建設(shè)工地噪音污染;消防部門要求監(jiān)理監(jiān)督防火;墻改部門要求監(jiān)理監(jiān)督施工單位使用定點(diǎn)廠家產(chǎn)品;有的部門還規(guī)定，業(yè)主有違規(guī)行為時(shí)監(jiān)理要通過監(jiān)理工程師報(bào)告形式向管理部門報(bào)告等。

　　《建筑法》第三十一條規(guī)定：“實(shí)行監(jiān)理的建筑工程，由建設(shè)單位委托具有相應(yīng)資質(zhì)條件的工程監(jiān)理單位監(jiān)理。建設(shè)單位與其委托的工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)訂立書面委托監(jiān)理合同?！薄督ㄔO(shè)監(jiān)理規(guī)范》總則1.0.3條規(guī)定：“實(shí)施建設(shè)工程監(jiān)理前，監(jiān)理單位必須與建設(shè)單位簽訂書面建設(shè)工程委托監(jiān)理合同，合同中應(yīng)包括監(jiān)理單位對建設(shè)工程質(zhì)量、造價(jià)、進(jìn)度進(jìn)行全面控制和管理的條款。”

　　從有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定中不難看出，監(jiān)理的權(quán)限來至于業(yè)主的委托。假如業(yè)主不把有關(guān)部門對監(jiān)理的要求納入監(jiān)理委托合同，在執(zhí)行有關(guān)部門規(guī)定時(shí)，就把監(jiān)理單位推入一個(gè)兩難的境地。如果不執(zhí)行有關(guān)部門規(guī)定，監(jiān)理單位將受到處罰;如果執(zhí)行有關(guān)部門規(guī)定，但從委托的法律概念上來看卻沒有執(zhí)行的權(quán)限。從另外一個(gè)角度來講，監(jiān)理工程師不可能是“全才”，監(jiān)理單位要執(zhí)行有關(guān)部門規(guī)定，必須要另行配備相關(guān)專業(yè)人員并進(jìn)行培訓(xùn)，還必須配備必要的檢測設(shè)備和手段;為此而產(chǎn)生的費(fèi)用，由于不是委托合同范圍內(nèi)的，因此業(yè)主有權(quán)拒絕支付，長此以往監(jiān)理單位將如何生存。

　　再者從政府監(jiān)督與監(jiān)理單位監(jiān)督的區(qū)別來看，政府監(jiān)督是來自法規(guī)、法律的政府職能，是宏觀性的、強(qiáng)制性的;監(jiān)理單位監(jiān)督是受業(yè)主委托，行使委托范圍內(nèi)權(quán)限，是微觀的、不具備強(qiáng)制性的，是一般的企業(yè)行為。因此，監(jiān)理責(zé)任范圍無限擴(kuò)大，把監(jiān)理當(dāng)作政府職能的延伸是不切合實(shí)際的，也是無法執(zhí)行的。

　　四、如何應(yīng)對目前現(xiàn)狀

　　目前現(xiàn)狀如此，作為監(jiān)理單位不應(yīng)“坐而論道”，應(yīng)采取積極措施加以應(yīng)對，以求企業(yè)立足生存，促進(jìn)整個(gè)監(jiān)理行業(yè)持續(xù)健康地發(fā)展。

　　1.拓寬人才引進(jìn)渠道，加強(qiáng)人員專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)工作，努力提高企業(yè)人員的技術(shù)素質(zhì)，加大企業(yè)管理工作力度，完善企業(yè)管理制度，夯實(shí)企業(yè)“基礎(chǔ)”，練強(qiáng)企業(yè)“內(nèi)功”，不斷提高企業(yè)專業(yè)技術(shù)服務(wù)水準(zhǔn)，從企業(yè)自身角度提高抗擊“風(fēng)險(xiǎn)”的能力。

　　2.在積極拓展業(yè)務(wù)的同時(shí)，重點(diǎn)做好合同評審工作，擇優(yōu)選擇監(jiān)理項(xiàng)目，有效的規(guī)避潛在風(fēng)險(xiǎn)。

　　3.加強(qiáng)合同管理，在充分了解業(yè)主要求和政府部門有關(guān)法律、法規(guī)的基礎(chǔ)上，在合同簽訂前積極做好協(xié)調(diào)、溝通工作，力爭要把各方需求和要求納入監(jiān)理合同范圍，以合同的形式確定監(jiān)理責(zé)任范圍，為監(jiān)理開展監(jiān)督工作提供合法依據(jù)。

　　4.積極開展理論探討工作，對于監(jiān)理定位、監(jiān)理范圍、監(jiān)理責(zé)任、監(jiān)理收費(fèi)等重要問題努力澄清觀念;特別是對于一些過度強(qiáng)調(diào)監(jiān)理監(jiān)督責(zé)任，弱化、淡化業(yè)主和施工單位是有關(guān)義務(wù)第一責(zé)任人的觀點(diǎn)，要調(diào)動(dòng)輿論手段，給予有理有節(jié)的反駁。利用一切機(jī)會(huì)和渠道向政府部門反映一些不合理現(xiàn)狀和監(jiān)理行業(yè)的合理要求，為監(jiān)理行業(yè)健康發(fā)展?fàn)幦〉揭粋€(gè)良好的社會(huì)環(huán)境。