為認(rèn)真貫徹落實(shí)中共中央《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008－2012年工作規(guī)劃》和國(guó)務(wù)院國(guó)資委《關(guān)于貫徹落實(shí)〈建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008－2012年工作規(guī)劃〉的實(shí)施意見(jiàn)》，深入推進(jìn)集團(tuán)公司懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，結(jié)合集團(tuán)公司實(shí)際，制定本實(shí)施辦法。

一、總體要求

（一）指導(dǎo)思想

   以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，認(rèn)真貫徹黨的十七大精神，全面落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，堅(jiān)持從嚴(yán)治黨、從嚴(yán)治企，堅(jiān)持標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防，把反腐倡廉建設(shè)放在更加突出的位置，以改革創(chuàng)新精神整體推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，為把公司建設(shè)成為資產(chǎn)結(jié)構(gòu)優(yōu)、經(jīng)濟(jì)效益好、管理水平高、以電為主具有綜合競(jìng)爭(zhēng)能力的能源集團(tuán)提供有力保證。

（二）基本要求

    堅(jiān)持融入中心，服務(wù)大局。與集團(tuán)公司發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)，把反腐倡廉建設(shè)貫穿于企業(yè)改革發(fā)展穩(wěn)定各項(xiàng)工作，體現(xiàn)在黨的建設(shè)各個(gè)方面，充分發(fā)揮懲治和預(yù)防腐敗體系的促進(jìn)和保證作用。

堅(jiān)持改革創(chuàng)新，突出特色?？偨Y(jié)運(yùn)用反腐倡廉的基本經(jīng)驗(yàn)和有益做法，以改革創(chuàng)新的精神，探索企業(yè)在不同條件、環(huán)境和發(fā)展階段反腐倡廉建設(shè)的新思路、新辦法、新機(jī)制，建設(shè)具有華電特色的懲治和預(yù)防腐敗體系。

堅(jiān)持懲防并舉，重在預(yù)防。在堅(jiān)決懲治腐敗的同時(shí)，更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)，進(jìn)一步加大從源頭上防治腐敗的力度，形成有利于反腐倡廉建設(shè)的思想觀念、文化氛圍、體制條件、制度保證。

堅(jiān)持突出重點(diǎn)，整體推進(jìn)。以加強(qiáng)和改進(jìn)對(duì)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員和重要崗位人員的監(jiān)督為重點(diǎn)，以規(guī)范和制約權(quán)力為核心，促進(jìn)構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系工作全面落實(shí)。既要立足當(dāng)前，增強(qiáng)針對(duì)性和實(shí)效性，又要著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)，增強(qiáng)科學(xué)性和前瞻性。整合各方面資源和力量，全面落實(shí)教育、制度、監(jiān)督、改革、懲處等各項(xiàng)工作任務(wù)。

（三）工作目標(biāo)

經(jīng)過(guò)五年的工作，建成具有華電特色的懲治和預(yù)防腐敗體系基本框架。企業(yè)反腐倡廉教育長(zhǎng)效機(jī)制基本建立、教育格局更加完善，反腐倡廉制度基本配套、制度體系更加健全，權(quán)力運(yùn)行監(jiān)控機(jī)制基本形成、監(jiān)督措施更加有效，預(yù)防和懲治腐敗的能力進(jìn)一步增強(qiáng)、體系功能進(jìn)一步發(fā)揮。

二、推進(jìn)反腐倡廉教育，形成教育長(zhǎng)效機(jī)制

（一）突出教育重點(diǎn)

以企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員特別是主要領(lǐng)導(dǎo)人員為重點(diǎn)，堅(jiān)持開(kāi)展理想信念、科學(xué)發(fā)展觀和廉潔從業(yè)教育。把反腐倡廉理論作為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子中心組學(xué)習(xí)的重要內(nèi)容。黨政主要負(fù)責(zé)人每年要講一次黨課或作一次反腐倡廉形勢(shì)報(bào)告。

以有業(yè)務(wù)處置權(quán)的重要崗位人員為重點(diǎn)，深入開(kāi)展愛(ài)崗敬業(yè)、遵紀(jì)守法教育。各基層企業(yè)每年要至少組織兩次對(duì)重要崗位人員的法律法規(guī)、職業(yè)道德和崗位規(guī)范教育活動(dòng)。

（二）拓寬教育渠道

把反腐倡廉教育列入領(lǐng)導(dǎo)人員教育培訓(xùn)規(guī)劃，納入黨校教學(xué)計(jì)劃，在領(lǐng)導(dǎo)人員任職培訓(xùn)、崗位培訓(xùn)中開(kāi)設(shè)廉潔從業(yè)教育課程。定期舉辦領(lǐng)導(dǎo)人員反腐倡廉教育培訓(xùn)。

落實(shí)集團(tuán)公司《關(guān)于加強(qiáng)黨員經(jīng)常性教育的意見(jiàn)》，每年對(duì)反腐倡廉宣傳教育作出年度工作安排，面向全體黨員和職工舉辦反腐倡廉主題教育活動(dòng)。

（三）改進(jìn)教育方式

堅(jiān)持示范教育與警示教育相結(jié)合、日常教育與主題教育相結(jié)合、培訓(xùn)教育與自我教育相結(jié)合，使教育的內(nèi)容具體化,提高教育的針對(duì)性和有效性。將傳統(tǒng)手段與現(xiàn)代技術(shù)相結(jié)合，充分運(yùn)用信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和載體，大力宣傳貫徹《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定（試行）》、《中共中央紀(jì)委關(guān)于嚴(yán)格禁止利用職務(wù)上的便利謀取不正當(dāng)利益的若干規(guī)定》、中央紀(jì)委提出和重申的國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔自律“七項(xiàng)要求”以及《集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則（試行）》等規(guī)定。積極開(kāi)展“檢企共建”、“以案說(shuō)法”等活動(dòng)，增強(qiáng)教育的感染力和說(shuō)服力。

（四）加強(qiáng)廉潔文化建設(shè)

認(rèn)真貫徹國(guó)資委《推進(jìn)中央企業(yè)廉潔文化建設(shè)指導(dǎo)意見(jiàn)》，把廉潔文化納入企業(yè)文化建設(shè)總體規(guī)劃。研究制訂集團(tuán)公司廉潔文化建設(shè)實(shí)施意見(jiàn)，加強(qiáng)廉潔文化理論研究，提煉具有華電特色的廉潔文化理念。開(kāi)展廉潔文化專(zhuān)題活動(dòng)，確立廉潔文化示范點(diǎn)單位，適時(shí)舉辦廉潔文化建設(shè)現(xiàn)場(chǎng)觀摩會(huì)，推動(dòng)企業(yè)廉潔文化建設(shè)深入開(kāi)展。

三、注重制度建設(shè)，健全反腐倡廉制度體系

（一）推進(jìn)黨內(nèi)監(jiān)督等基本制度建設(shè)

完善黨委參與企業(yè)決策制度。落實(shí)集團(tuán)公司《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)公司系統(tǒng)黨建工作意見(jiàn)》，探索現(xiàn)代企業(yè)制度下實(shí)行民主集中制的有效途徑，健全黨委參與企業(yè)重大問(wèn)題決策的程序，逐步形成黨組織工作制度與公司法人治理結(jié)構(gòu)運(yùn)行規(guī)則相結(jié)合的領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制。

健全黨內(nèi)監(jiān)督制度。進(jìn)一步完善黨員領(lǐng)導(dǎo)人員民主生活會(huì)制度，把黨風(fēng)建設(shè)和反腐倡廉工作情況、個(gè)人廉潔自律情況作為民主生活會(huì)的必備內(nèi)容。健全上一級(jí)黨委（黨組）、紀(jì)委（紀(jì)檢組）主要負(fù)責(zé)人同下一級(jí)企業(yè)黨政主要負(fù)責(zé)人廉潔談話(huà)、誡勉談話(huà)制度。

健全民主管理制度。落實(shí)國(guó)資委《關(guān)于建立和完善中央企業(yè)職工代表大會(huì)制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》，推進(jìn)完善與現(xiàn)代企業(yè)制度相適應(yīng)的職工代表大會(huì)制度。繼續(xù)深化民主管理、企務(wù)公開(kāi)等工作，完善民主評(píng)議領(lǐng)導(dǎo)人員制度。加強(qiáng)職工董事制度建設(shè)，建立完善職工董事依法維權(quán)、促進(jìn)企業(yè)穩(wěn)定、代表并反映職工群眾意見(jiàn)的機(jī)制。

（二）推進(jìn)經(jīng)營(yíng)管理制度建設(shè)

進(jìn)一步完善干部人事管理制度。制定實(shí)施《集團(tuán)公司關(guān)于深化干部人事制度改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》，完善民主推薦、民主測(cè)評(píng)制度，逐步建立考察預(yù)告、差額考察、任前公示和任職試用期制度。制定實(shí)施《企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員綜合考核評(píng)價(jià)實(shí)施細(xì)則》，建立完善專(zhuān)項(xiàng)考核、年度考核和任期考核制度，加強(qiáng)考核結(jié)果在干部任用和監(jiān)督管理中的運(yùn)用。完善重要崗位人員定期輪崗制度，使之與按定員組織生產(chǎn)、培訓(xùn)持證上崗等規(guī)定相配套。落實(shí)《集團(tuán)公司公開(kāi)選拔企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員暫行辦法》，建立并實(shí)行企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員選拔任用全程記實(shí)管理等制度，全面提升選人用人公信度。逐步建立和完善對(duì)領(lǐng)導(dǎo)人員有關(guān)經(jīng)濟(jì)處罰、組織處理、職位禁入等規(guī)定。

進(jìn)一步完善分配激勵(lì)制度。修訂完善《企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核暫行辦法》、《企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員任期績(jī)效目標(biāo)考核辦法》，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)人員薪酬管理，探索企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員中長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制，健全并嚴(yán)格實(shí)施企業(yè)年金、住房補(bǔ)貼等收入分配事項(xiàng)審核報(bào)告制度。實(shí)施以崗位薪點(diǎn)工資制為主體的內(nèi)部分配制度改革，逐步統(tǒng)一發(fā)電企業(yè)的基本薪酬制度。根據(jù)國(guó)資委《關(guān)于規(guī)范企業(yè)負(fù)責(zé)人職務(wù)消費(fèi)指導(dǎo)意見(jiàn)》，制定實(shí)施細(xì)則，規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)人員職務(wù)消費(fèi)。

進(jìn)一步完善內(nèi)部控制制度。強(qiáng)化公司系統(tǒng)各企業(yè)執(zhí)行財(cái)經(jīng)紀(jì)律的力度，修訂完善集團(tuán)公司《企業(yè)財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)暫行辦法》、《重大經(jīng)濟(jì)責(zé)任事件報(bào)告制度》、《關(guān)聯(lián)交易規(guī)范管理辦法（試行）》、《財(cái)務(wù)稽核管理辦法（試行）》等內(nèi)控制度。強(qiáng)化基建財(cái)務(wù)監(jiān)管，制定《基建業(yè)務(wù)專(zhuān)項(xiàng)會(huì)計(jì)核算辦法》、《基建財(cái)務(wù)管理操作指南》。修訂《擔(dān)保管理辦法》，確保集團(tuán)公司信用安全。落實(shí)國(guó)資委《中央企業(yè)資產(chǎn)損失責(zé)任追究暫行辦法》，制定實(shí)施細(xì)則，重點(diǎn)細(xì)化對(duì)由于管理不善、違規(guī)操作、不合理定價(jià)、越權(quán)處置等行為造成國(guó)有資產(chǎn)重大損失的責(zé)任追究制度。探索制定境外資產(chǎn)的財(cái)務(wù)監(jiān)管制度。

（三）推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)

按照集團(tuán)公司“分三步、建立三個(gè)體系和六個(gè)機(jī)制、最終達(dá)到一個(gè)目標(biāo)”（3361）全面風(fēng)險(xiǎn)管理總體工作思路，健全風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)，成立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)和領(lǐng)導(dǎo)小組，確定風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)試點(diǎn)單位。制定《全面風(fēng)險(xiǎn)管理指導(dǎo)意見(jiàn)》、《關(guān)于集團(tuán)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督和評(píng)價(jià)制度暫行辦法》等相關(guān)制度，在集團(tuán)和試點(diǎn)企業(yè)逐步建立起全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系和預(yù)警監(jiān)控指標(biāo)體系。到2012年，基本建成橫向到邊、縱向到底的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，運(yùn)轉(zhuǎn)高效的風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系和運(yùn)行穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)。

加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系建設(shè)。完善總法律顧問(wèn)制度，在二級(jí)管理機(jī)構(gòu)逐步配備總法律顧問(wèn)。落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)和法制建設(shè)的意見(jiàn)》，完善內(nèi)部法律人員和外聘律師相結(jié)合的工作體制。制訂《中國(guó)華電集團(tuán)公司法制工作三年目標(biāo)工作規(guī)劃》，按照“一個(gè)核心，三項(xiàng)指標(biāo)”的目標(biāo)要求，確定工作的時(shí)間進(jìn)度、責(zé)任分工，明確決策的范圍、標(biāo)準(zhǔn)和保障措施。

四、強(qiáng)化監(jiān)督制約，完善約束監(jiān)督機(jī)制

（一）加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)人員特別是各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子主要負(fù)責(zé)人的監(jiān)督

加強(qiáng)對(duì)集團(tuán)公司決策執(zhí)行情況的監(jiān)督。按照集團(tuán)公司“更加重視經(jīng)濟(jì)效益，全力提升發(fā)展質(zhì)量；更加重視優(yōu)化結(jié)構(gòu)，合理推進(jìn)科學(xué)布局；更加重視改革創(chuàng)新，不斷增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力；更加重視風(fēng)險(xiǎn)防范，確保公司資金安全”的工作思路，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)人員執(zhí)行集團(tuán)公司決策等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保集團(tuán)公司政令暢通。

加強(qiáng)對(duì)民主決策情況的監(jiān)督。通過(guò)巡視、黨風(fēng)廉政責(zé)任制考核等途徑，加強(qiáng)對(duì)黨委參與企業(yè)重大決策情況、“三重一大”事項(xiàng)決策情況的監(jiān)督檢查，實(shí)施決策失誤責(zé)任追究。

加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔自律情況的監(jiān)督。對(duì)執(zhí)行國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔自律“七項(xiàng)要求”和集團(tuán)公司《領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定實(shí)施細(xì)則（試行）》的情況開(kāi)展監(jiān)督檢查，嚴(yán)肅查處領(lǐng)導(dǎo)人員違反規(guī)定的行為。加強(qiáng)對(duì)執(zhí)行集團(tuán)公司《領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)承諾抵押金管理辦法（試行）》的監(jiān)督檢查，促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)。

（二）加強(qiáng)對(duì)重要部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)權(quán)力行使的監(jiān)督

加強(qiáng)對(duì)財(cái)務(wù)資本運(yùn)行的監(jiān)督。開(kāi)展財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)，客觀評(píng)價(jià)企業(yè)財(cái)務(wù)狀況、成本控制水平和財(cái)務(wù)管理水平。加強(qiáng)金融監(jiān)督和資金集中管理，在公司系統(tǒng)全面啟動(dòng)現(xiàn)金流量預(yù)算管理。進(jìn)一步清理銀行賬戶(hù)，將系統(tǒng)全部資金賬戶(hù)、存量、流量逐步納入財(cái)務(wù)公司網(wǎng)上銀行統(tǒng)一管理。取得成員單位銀行賬戶(hù)查詢(xún)授權(quán)，實(shí)現(xiàn)對(duì)各企業(yè)資金賬戶(hù)的實(shí)時(shí)在線(xiàn)掌控。

加強(qiáng)對(duì)招標(biāo)投標(biāo)工作和物資采購(gòu)的監(jiān)督。嚴(yán)格執(zhí)行集團(tuán)公司關(guān)于物資采購(gòu)和工程招標(biāo)有關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步擴(kuò)展招標(biāo)監(jiān)督范圍、延伸招標(biāo)監(jiān)督流程、完善監(jiān)督報(bào)告模式。全面推進(jìn)“陽(yáng)光采購(gòu)”工程，在集團(tuán)公司范圍內(nèi)構(gòu)建統(tǒng)一的招標(biāo)與采購(gòu)網(wǎng)，實(shí)現(xiàn)信息資源公開(kāi)、共享。加強(qiáng)專(zhuān)家?guī)斓膭?dòng)態(tài)建設(shè)，完善集團(tuán)公司招標(biāo)監(jiān)督人才庫(kù)。建立投標(biāo)人“黑名單”制度，實(shí)行禁入管理。及時(shí)受理招標(biāo)質(zhì)疑投訴，加強(qiáng)對(duì)違規(guī)行為的調(diào)查處理。

加強(qiáng)對(duì)燃煤開(kāi)發(fā)和管理的監(jiān)督。在煤炭資源開(kāi)發(fā)過(guò)程中，加大對(duì)產(chǎn)權(quán)并購(gòu)、開(kāi)發(fā)管理等工作的監(jiān)督力度。進(jìn)一步完善廠內(nèi)燃料管理監(jiān)督體系，從機(jī)構(gòu)、人員、設(shè)備、制度等方面建立全過(guò)程管理機(jī)制。規(guī)范采制化和煤場(chǎng)管理，確保入廠煤驗(yàn)收公平、公正。嚴(yán)格執(zhí)行集團(tuán)公司火電廠燃煤采購(gòu)和監(jiān)督管理辦法，加強(qiáng)燃料購(gòu)銷(xiāo)合同執(zhí)行情況的監(jiān)督和燃料業(yè)務(wù)監(jiān)督管理。嚴(yán)格落實(shí)輪崗制度，對(duì)重要崗位人員定期實(shí)施內(nèi)部輪換和外部輪換。

加強(qiáng)對(duì)安全生產(chǎn)和環(huán)保工作的監(jiān)督管理。完善以安全生產(chǎn)責(zé)任制考核管理、事故調(diào)查處理規(guī)程和安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲辦法為主體的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理制度，加大對(duì)安全生產(chǎn)事件背后失職瀆職行為和腐敗問(wèn)題的查處力度。加強(qiáng)對(duì)環(huán)境目標(biāo)責(zé)任制執(zhí)行情況的監(jiān)督，建立環(huán)保問(wèn)責(zé)制，對(duì)因決策失誤造成的重大環(huán)境事件實(shí)施責(zé)任追究。

（三）發(fā)揮各監(jiān)督主體的作用

進(jìn)一步加強(qiáng)黨組織監(jiān)督。認(rèn)真落實(shí)《中國(guó)共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例（試行）》。堅(jiān)持領(lǐng)導(dǎo)人員參加雙重組織生活會(huì)制度，切實(shí)提高民主生活會(huì)質(zhì)量。嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)人員報(bào)告?zhèn)€人重大事項(xiàng)、述廉議廉、回復(fù)組織函詢(xún)等制度。落實(shí)《集團(tuán)公司巡視工作暫行辦法》，探索建立巡視成果運(yùn)用機(jī)制。落實(shí)《集團(tuán)公司黨組關(guān)于派駐紀(jì)檢組組長(zhǎng)工作暫行辦法》，向四川公司、內(nèi)蒙古公司、新疆公司等未實(shí)行黨政分設(shè)的二級(jí)單位派駐紀(jì)檢組組長(zhǎng)。認(rèn)真貫徹《中國(guó)共產(chǎn)黨黨員權(quán)利保障條例》，切實(shí)保障黨員批評(píng)、建議、檢舉等權(quán)利。

進(jìn)一步加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督。充分發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)的職能作用，加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)，全面履行監(jiān)督職責(zé)。重點(diǎn)對(duì)落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制、領(lǐng)導(dǎo)人員履行“一崗雙責(zé)”、廉潔從業(yè)、述廉議廉等情況開(kāi)展監(jiān)督檢查。加強(qiáng)效能監(jiān)察工作的規(guī)范化建設(shè)，推進(jìn)效能監(jiān)察由事后監(jiān)督向全程監(jiān)督延伸、由單項(xiàng)監(jiān)督向綜合監(jiān)督延伸、由糾錯(cuò)性監(jiān)督向建設(shè)性監(jiān)督延伸。針對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的突出問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，確立效能監(jiān)察重點(diǎn)項(xiàng)目，不斷提高效能監(jiān)察的整體水平。

進(jìn)一步加強(qiáng)財(cái)務(wù)和審計(jì)監(jiān)督。嚴(yán)格執(zhí)行《集團(tuán)公司違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律內(nèi)部處罰辦法（試行）》、《集團(tuán)公司違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律記分辦法（試行）》，加大對(duì)違反制度責(zé)任追究力度。深入開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)調(diào)查，加強(qiáng)重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)資金和重大投資項(xiàng)目審計(jì)。審計(jì)關(guān)口前移，探索任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任屆中審計(jì)，為集團(tuán)選拔使用企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員提供審計(jì)依據(jù)。研究試行基層企業(yè)總審計(jì)師制度。探索實(shí)行審計(jì)機(jī)構(gòu)派駐制，2008年成立派駐哈爾濱、濟(jì)南、成都審計(jì)處，2010年前成立派駐西北、華南審計(jì)處。加大資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)審計(jì)力度，從2009年起，對(duì)所屬全資企業(yè)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)責(zé)任審計(jì)覆蓋率每年不低于30％。加強(qiáng)工程建設(shè)項(xiàng)目全過(guò)程跟蹤審計(jì)和竣工決算審計(jì)，積極開(kāi)展投產(chǎn)新機(jī)經(jīng)濟(jì)效益審計(jì)評(píng)價(jià)。

（四）進(jìn)一步提高監(jiān)督工作的科技含量

落實(shí)國(guó)資委要求，加強(qiáng)懲治和預(yù)防腐敗體系管理信息系統(tǒng)建設(shè)，并在公司系統(tǒng)各單位推廣實(shí)施。加快建設(shè)集團(tuán)公司檢修技改項(xiàng)目管理系統(tǒng)、人力資源管理系統(tǒng)、安全監(jiān)督系統(tǒng)、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)信息服務(wù)系統(tǒng)，積極推動(dòng)集團(tuán)公司安全與營(yíng)銷(xiāo)實(shí)時(shí)監(jiān)管系統(tǒng)和對(duì)標(biāo)管理信息系統(tǒng)的廣泛使用，抓緊制定物料管理和設(shè)備管理系統(tǒng)建設(shè)實(shí)施方案。充分發(fā)揮集團(tuán)公司門(mén)戶(hù)信息系統(tǒng)中的監(jiān)察和審計(jì)頻道實(shí)時(shí)監(jiān)控功能，完善應(yīng)用門(mén)戶(hù)信息系統(tǒng)集成平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程的全過(guò)程監(jiān)控。

五、深化改革創(chuàng)新，完善反腐倡廉體制機(jī)制

（一）在完善公司治理結(jié)構(gòu)中科學(xué)配置和有效制衡權(quán)力

以董事會(huì)建設(shè)為契機(jī)，積極探索黨管干部、黨管人才在企業(yè)的實(shí)現(xiàn)形式。加大“雙向進(jìn)入、交叉任職”比例，在未設(shè)立董事會(huì)的企業(yè)逐步實(shí)行黨組（黨委）書(shū)記和總經(jīng)理分設(shè)。繼續(xù)落實(shí)集團(tuán)公司董事監(jiān)事管理辦法、董事會(huì)工作指導(dǎo)意見(jiàn)和監(jiān)事會(huì)工作指導(dǎo)意見(jiàn)，加強(qiáng)和改進(jìn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)工作，切實(shí)發(fā)揮董事、監(jiān)事的監(jiān)督管理作用。

（二）改進(jìn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)管控模式，強(qiáng)化集團(tuán)公司控制力

建立層次清晰，責(zé)任明確的產(chǎn)權(quán)管控體制。進(jìn)一步加大產(chǎn)權(quán)進(jìn)場(chǎng)交易力度，對(duì)除集團(tuán)公司內(nèi)部重組以外的產(chǎn)權(quán)交易，一律實(shí)施進(jìn)場(chǎng)交易，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)交易的公開(kāi)、透明。規(guī)范上市公司國(guó)有股份的增減行為，保持集團(tuán)公司對(duì)上市公司持股比例均達(dá)到30%以上，保證集團(tuán)公司控制力。建立集團(tuán)公司所屬上市公司重大資產(chǎn)重組行為監(jiān)管制度，嚴(yán)格監(jiān)管程序，確保規(guī)范運(yùn)作。加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)登記工作，實(shí)施產(chǎn)權(quán)信息的動(dòng)態(tài)管理。進(jìn)一步完善國(guó)有資產(chǎn)處置的分級(jí)審批制度，嚴(yán)格審批程序，規(guī)范處置方式。加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)處置定價(jià)管理，在資產(chǎn)處置過(guò)程中加強(qiáng)評(píng)估工作，建立合理定價(jià)機(jī)制，防止國(guó)有資產(chǎn)流失。

（三）推行關(guān)聯(lián)企業(yè)的體制機(jī)制改革

認(rèn)真落實(shí)《集團(tuán)公司關(guān)聯(lián)交易規(guī)范管理辦法（試行）》，逐步推行關(guān)聯(lián)企業(yè)體制機(jī)制改革。2008年，規(guī)范與清理集團(tuán)公司成立以后新建發(fā)電企業(yè)、分支機(jī)構(gòu)、區(qū)域子公司等興辦的輔業(yè)企業(yè)。2009年，安置任務(wù)較輕的企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)從輔業(yè)逐步退出。2012年前，基本實(shí)現(xiàn)國(guó)有資本從輔業(yè)退出。

六、嚴(yán)肅查辦案件，發(fā)掘辦案的綜合治理功能

（一）堅(jiān)決查處違紀(jì)違法案件

加大對(duì)關(guān)鍵領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)案件的查處力度。嚴(yán)肅查處在企業(yè)改制、資產(chǎn)重組、產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)、資本運(yùn)營(yíng)和經(jīng)營(yíng)管理中隱匿、私分、侵占、轉(zhuǎn)移國(guó)有資產(chǎn)的案件，在工程建設(shè)、設(shè)備和燃料采購(gòu)、關(guān)聯(lián)交易等方面的商業(yè)賄賂案件，企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人員濫用職權(quán)、違規(guī)交易、貪污賄賂、挪用公款、失職瀆職以及違反“三重一大”規(guī)定造成國(guó)有資產(chǎn)流失的案件，企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人員內(nèi)外勾結(jié)、權(quán)錢(qián)交易、權(quán)色交易以及規(guī)避招標(biāo)、虛假招標(biāo)等以權(quán)謀私、非法獲利的案件。認(rèn)真調(diào)查處理重大安全生產(chǎn)責(zé)任事故、環(huán)境污染事件，以及侵害職工合法權(quán)益等問(wèn)題。

加大對(duì)違反國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔自律“七項(xiàng)要求”行為的查處力度。嚴(yán)肅查處利用職務(wù)上的便利通過(guò)同業(yè)經(jīng)營(yíng)或關(guān)聯(lián)交易為本人或特定關(guān)系人謀取利益的案件，相互為對(duì)方及其配偶、子女和其他特定關(guān)系人從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供便利條件的案件，在企業(yè)資產(chǎn)整合、引入戰(zhàn)略投資者等過(guò)程中利用職權(quán)謀取私利的案件，擅自抵押、擔(dān)保、委托理財(cái)?shù)陌讣?，利用企業(yè)上市或上市公司并購(gòu)、重組、定向增發(fā)等過(guò)程中的內(nèi)幕信息為本人或特定關(guān)系人謀取利益的案件，授意、指使、強(qiáng)令財(cái)會(huì)人員提供虛假財(cái)務(wù)報(bào)告的案件，違規(guī)自定薪酬、兼職取酬、濫發(fā)補(bǔ)貼和獎(jiǎng)金的案件。

（二）提高執(zhí)紀(jì)水平

認(rèn)真貫徹執(zhí)行中央紀(jì)委監(jiān)察部關(guān)于依紀(jì)依法辦案的各項(xiàng)規(guī)定和集團(tuán)公司《查辦案件工作暫行辦法》。2008-2009年，完善查辦案件的規(guī)章制度和工作程序，健全組織協(xié)調(diào)機(jī)制和相關(guān)制度。堅(jiān)持維護(hù)企業(yè)改革發(fā)展穩(wěn)定大局，懲治腐敗與保護(hù)黨員權(quán)利和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員權(quán)利并重，支持企業(yè)負(fù)責(zé)人改革創(chuàng)新和嚴(yán)格管理。采取有效措施，保護(hù)舉報(bào)人和辦案人員的合法權(quán)益。加大對(duì)下屬單位辦案工作的指導(dǎo)、督辦力度。建立與各分支機(jī)構(gòu)、（區(qū)域）子公司、專(zhuān)業(yè)公司協(xié)作辦案工作機(jī)制，健全集團(tuán)公司系統(tǒng)辦案骨干人才庫(kù)，形成辦案合力。

（三）發(fā)掘查辦案件的綜合治理功能

建立健全“一案兩報(bào)告”制度，在提交案件檢查報(bào)告的同時(shí)，提出案例剖析及整改建議報(bào)告，對(duì)案件暴露出來(lái)的問(wèn)題，從體制機(jī)制制度方面查找原因，建章立制，堵塞漏洞，加強(qiáng)管理。加強(qiáng)對(duì)信訪(fǎng)舉報(bào)和查辦案件情況的綜合分析，從中發(fā)現(xiàn)特點(diǎn)和規(guī)律，及時(shí)掌握苗頭性和傾向性問(wèn)題，有針對(duì)性地做好預(yù)警防范。

七、切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，抓好《實(shí)施辦法》的貫徹落實(shí)

（一）加強(qiáng)對(duì)落實(shí)《實(shí)施辦法》的領(lǐng)導(dǎo)

加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。繼續(xù)堅(jiān)持黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、黨政齊抓共管、紀(jì)委組織協(xié)調(diào)、部門(mén)各負(fù)其責(zé)、職工積極參與的領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制，形成懲治和預(yù)防腐敗工作合力。領(lǐng)導(dǎo)小組每半年召開(kāi)一次黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉聯(lián)席會(huì)議，研究部署工作任務(wù)。企業(yè)黨政主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)總責(zé)，把落實(shí)《實(shí)施辦法》、推進(jìn)懲防體系建設(shè)納入企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，逐年遞進(jìn)調(diào)整。分管領(lǐng)導(dǎo)要定期研究分管范圍內(nèi)的懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)工作，督促抓好落實(shí)。

落實(shí)責(zé)任分工。2008年，集團(tuán)公司對(duì)《實(shí)施辦法》各項(xiàng)工作進(jìn)行任務(wù)分解，明確各部門(mén)、各企業(yè)在懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)中的職責(zé)與任務(wù)?？偛扛鞑块T(mén)要在懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)中發(fā)揮示范帶頭作用，將業(yè)務(wù)工作與懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)工作同部署、同檢查、同落實(shí)。2008年年底前，各企業(yè)按照集團(tuán)公司《實(shí)施辦法》，結(jié)合企業(yè)實(shí)際提出貫徹落實(shí)的具體措施。

（二）充分發(fā)揮紀(jì)委組織協(xié)調(diào)作用

加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)。集團(tuán)公司黨組紀(jì)檢組協(xié)調(diào)各部門(mén)做好推進(jìn)懲防體系建設(shè)的工作。各企業(yè)紀(jì)委（紀(jì)檢組）積極協(xié)助同級(jí)黨委（黨組），加強(qiáng)與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理部門(mén)以及宣傳、人資等部門(mén)的溝通和配合，督促各業(yè)務(wù)部門(mén)落實(shí)任務(wù)分工。及時(shí)研究新情況，做好各階段工作總結(jié)分析，定期報(bào)告落實(shí)工作任務(wù)進(jìn)展情況。

加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)。繼續(xù)落實(shí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備和崗級(jí)管理規(guī)定，逐步加強(qiáng)對(duì)新建公司和股份制企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)人員的配置。已建立法人治理結(jié)構(gòu)的全資及控股企業(yè)，要實(shí)行紀(jì)委書(shū)記依法定程序進(jìn)入監(jiān)事會(huì)。落實(shí)集團(tuán)公司紀(jì)檢監(jiān)察人員輪訓(xùn)計(jì)劃，加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察隊(duì)伍建設(shè)，嚴(yán)明工作紀(jì)律。加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察人員與其他業(yè)務(wù)人員的雙向交流。

開(kāi)展促進(jìn)活動(dòng)。集團(tuán)公司加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，做好分類(lèi)指導(dǎo)，統(tǒng)一部署各企業(yè)貫徹落實(shí)《實(shí)施辦法》、構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系工作。繼續(xù)發(fā)揮集團(tuán)公司構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系促進(jìn)工作三個(gè)片區(qū)組長(zhǎng)單位的帶動(dòng)作用，開(kāi)展工作交流、借鑒、研討和促進(jìn)活動(dòng)，扎實(shí)做好二、三級(jí)企業(yè)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)工作。

（三）形成有效工作機(jī)制

    完善保障機(jī)制。各級(jí)企業(yè)要按照本《實(shí)施辦法》的要求，加大投入，落實(shí)保障措施，著力在組織機(jī)構(gòu)、人員、經(jīng)費(fèi)、工作條件等方面提供保障。

建立預(yù)控機(jī)制。充分利用懲治和預(yù)防腐敗體系信息系統(tǒng)，加強(qiáng)科學(xué)分析和綜合評(píng)價(jià)，逐步形成動(dòng)態(tài)監(jiān)控和反饋機(jī)制，提高預(yù)警防控水平。

建立考評(píng)體系。探索懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)的考核評(píng)價(jià)辦法，細(xì)化評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。結(jié)合黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制檢查考核，每年對(duì)貫徹落實(shí)本《實(shí)施辦法》的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并與年度工作考核、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核和評(píng)先創(chuàng)優(yōu)活動(dòng)相結(jié)合，嚴(yán)格兌現(xiàn)獎(jiǎng)懲，確保懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)各項(xiàng)任務(wù)的完成。