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博士論文的寫作是博士研究生主要要完成的工作。由于存在著較高的難度，較長的寫作周期，以及在創(chuàng)新，寫作規(guī)范，實(shí)際及理論意義等方面有著比較高的要求，博士論文的完成一般說來是有相當(dāng)?shù)碾y度的。一篇好的博士論文不僅是一本好的學(xué)術(shù)專著，而且還是具有理論創(chuàng)新價(jià)值的學(xué)術(shù)探索成果。一個(gè)博士生從入學(xué)到畢業(yè)，就應(yīng)該達(dá)到從一個(gè)學(xué)生到一個(gè)學(xué)者的轉(zhuǎn)變，就應(yīng)該變成為所研究領(lǐng)域的一位專家。
盡管對于博士生有著如此高的要求，博士論文的寫作還是存在著一些規(guī)律可尋的。下面，根據(jù)我自己的經(jīng)驗(yàn)（包括自己讀博士的經(jīng)驗(yàn)和帶博士生的經(jīng)驗(yàn)），我簡單談一談關(guān)于如何準(zhǔn)備博士論文的一些想法，供大家參考。 一. 研讀文獻(xiàn) 一般來說，一個(gè)博士生在入學(xué)后就已經(jīng)確定了其博士論文所屬的領(lǐng)域或者方向，因?yàn)檫@是在報(bào)考和錄取時(shí)就確定好了的，除非入學(xué)后還要進(jìn)行修改，而那是另當(dāng)別論的。 在第一年完成博士課程的學(xué)習(xí)并且取得應(yīng)有的學(xué)分之后，就自然進(jìn)入了文獻(xiàn)的收集和研讀的過程中了。文獻(xiàn)的收集及研讀對于博士論文來說既是一個(gè)開始，又是非常關(guān)鍵的。你過去沒有進(jìn)行過研究，現(xiàn)在也沒有仔細(xì)研讀該領(lǐng)域中別人的研究成果，怎么也不可能搞出什么象樣的東西的。所以，在這個(gè)工作之前，你只可能是一張白紙，什么也沒有，什么也不知道，更不知道什么是該領(lǐng)域的前沿研究課題，也不會(huì)使用該領(lǐng)域中的常用技術(shù)，不可能只是這樣白版一塊就可以做出什么象樣的東西的。 1. 收集文獻(xiàn) 收集文獻(xiàn)可以從網(wǎng)絡(luò)，圖書館，書店和朋友同學(xué)那里取得。主要是要先找到一些（哪怕是只有一篇）該領(lǐng)域出現(xiàn)的“近期”的綜述性文獻(xiàn)，一般是不超過三年以前發(fā)表的論文。什么是綜述性文獻(xiàn)呢？一般來說，英文的綜述性文獻(xiàn)在題目上有“…..review….”(一般為較為通俗的綜述評(píng)論)或“survey”(一般為比較專業(yè)化的文獻(xiàn)綜述)這樣的字樣。綜述性文章的內(nèi)容不是在研究一個(gè)具體的問題，而是在回顧，評(píng)論某個(gè)領(lǐng)域在最近或者過去的一段時(shí)間里的研究情況，并對于不同的研究者和不同時(shí)期的研究特點(diǎn)進(jìn)行評(píng)論，最后還要為未來的研究方向以及創(chuàng)新的可能性作出預(yù)測。 在綜述性文獻(xiàn)中，作者會(huì)羅列出大量的參考文獻(xiàn)，并且還要對這些參考文獻(xiàn)的相對重要性進(jìn)行評(píng)說。你就可以根據(jù)這樣的評(píng)說和所羅列出來的文獻(xiàn)去進(jìn)一步搜索更多的文獻(xiàn)，然后又從那里的參考文獻(xiàn)去找出更多的參考文獻(xiàn)，如此等等。這樣，沿著一條路線，你就可以在一段時(shí)間里，譬如，在一年以內(nèi)，做到基本掌握該領(lǐng)域的研究情況了，也知道這個(gè)領(lǐng)域的前沿是什么了。 另外的一種文獻(xiàn)收集方法是根據(jù)作者和關(guān)鍵詞去檢索。 當(dāng)然，即使在同樣一個(gè)領(lǐng)域里研究的問題還是很多的，可以事先帶著問題去搜索，如公司治理問題，可持續(xù)發(fā)展問題，經(jīng)濟(jì)增長問題等。這就需要使用關(guān)鍵詞搜索法了。 如何利用互連網(wǎng)搜索文獻(xiàn)？ 現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，使得人們可以更為便捷地獲取信息資源。在文獻(xiàn)搜集過程中，充分利用網(wǎng)絡(luò)資源，常常可以事半功倍。 利用網(wǎng)絡(luò)搜集資源大致有兩種：一是處于選題階段，還沒有論文方向，想找一個(gè)合適的方向來做，此時(shí)可以在網(wǎng)上搜索“review”“survey”等，閱讀一些文獻(xiàn)綜述，在其中尋找自己感興趣的方向；另一種是已經(jīng)確定了大致方向，希望了解本研究領(lǐng)域的進(jìn)展，此時(shí)應(yīng)當(dāng)請教這一領(lǐng)域的專家，搞清楚哪些人是這一領(lǐng)域的牛人，搜索他們的文章—— 國外的傳統(tǒng)，很多雜志要介紹某個(gè)領(lǐng)域的成就和進(jìn)展，都會(huì)邀請牛人來寫綜述——只有知道哪些人是這一領(lǐng)域的杰出代表，才可能從這些人的著作中體驗(yàn)這一領(lǐng)域激動(dòng)人心的發(fā)展。 網(wǎng)絡(luò)搜索技巧我也談一下：首先，www.Google.com肯定是一個(gè)很好的圖書館，它是全世界最大的搜索引擎，并且可以支持中文、英文搜索。如果你已經(jīng)知道一篇文章的名字，不妨把名字輸進(jìn)去看看——這里多說一句，因?yàn)閲獾恼撐娜耐ǔ６际莗df格式的，所以不妨在輸入的論文名字前加個(gè)“[pdf]”，比如可以這樣“[PDF]+A Survey of Corporate Governance”作為關(guān)鍵詞搜索，這樣就有助于限制你搜索的是pdf格式的論文全文，你可以很方便地搜索到公司治理研究四人幫LLSV(1997) 的《公司治理的一個(gè)綜述》全文。 但是，Google搜索到的全文常常只是working Paper，沒有雜志的編號(hào)頁碼，因此在論文中引用有一定的不方便。我們要搜索已發(fā)表的論文也很容易，目前管理學(xué)院購買了EBSCO等外文數(shù)據(jù)庫，這些數(shù)據(jù)庫提供了大量的論文全文，90年代以后尤其是95年以后的文獻(xiàn)，基本上可以方便查詢。 如果通過這些全文數(shù)據(jù)庫還不能查閱到所需要的論文，不妨把論文發(fā)表期刊頁碼記下來（方便引用），然后到Google上搜索其working paper。如果Google上還不能搜集到，那么還可以嘗試搜尋作者的主頁，也許上面會(huì)有，如果仍然沒有，還可以嘗試通過作者的郵件地址直接寫信索取。我的經(jīng)驗(yàn)，老外們是比較熱情的。如果這些方法都嘗試了還不行，最后還可以在EBSCO查閱國內(nèi)館藏，請求幫助—— 一般地，比較經(jīng)典的論文大多會(huì)有好事者放到網(wǎng)上，所以，嘗試以上各種辦法都無法得到某篇文獻(xiàn)，要么忍痛放棄，要么只有求助國外的朋友，或者從其他文獻(xiàn)中間接引用。 搜集文獻(xiàn)還有一個(gè)值得提出的方面。國外論文發(fā)表周期較長，我們現(xiàn)在看到的論文，實(shí)際上可能是兩三年前的作品，因此要把握研究動(dòng)態(tài)，最好還是看working paper，這樣可了解別人現(xiàn)在正在研究什么。而且，你在博士論文開題時(shí)讀到的好的working paper，等你博士論文寫成，這個(gè)working paper大概也已經(jīng)發(fā)表了，此時(shí)不妨再上網(wǎng)查一下其發(fā)表的期刊，將發(fā)表信息正式列如你的參考文獻(xiàn)，你的論文文獻(xiàn)注釋就會(huì)更規(guī)范，而且兼顧了注釋最新文獻(xiàn)的要求。 最后，給大家列幾個(gè)我經(jīng)常使用的幾個(gè)比較好的免費(fèi)提供working paper下載的網(wǎng)站：IDEAS(http://ideas./ )，NBER(www.nber.org )，此外還有很多大學(xué)、研究所也提供了其工作論文免費(fèi)下載地址，比如Laffont教授創(chuàng)立的IDEI(http:///presentation.php )。網(wǎng)站眾多，大家慢慢去學(xué)會(huì)使用。這里不再多講。Jestor, EconBase,ScienceDirect等也是很好的數(shù)據(jù)庫，不過需要付費(fèi)使用。 2. 研讀文獻(xiàn)與讀書筆記 其實(shí)，研讀文獻(xiàn)應(yīng)該是與文獻(xiàn)的檢索過程同時(shí)或者是交錯(cuò)進(jìn)行的。在檢索到文獻(xiàn)的同時(shí)就應(yīng)該開始進(jìn)行文獻(xiàn)的研讀了，同時(shí)，在研讀文獻(xiàn)的同時(shí)就應(yīng)該根據(jù)在閱讀過程中出現(xiàn)的新的檢索要求去檢索新的文獻(xiàn)，收集文獻(xiàn)是一個(gè)不斷反復(fù)進(jìn)行的過程。 所以是“研讀”而不是“閱讀”文獻(xiàn)，是要求在讀文獻(xiàn)的時(shí)候應(yīng)該同時(shí)捕捉住產(chǎn)生的火花進(jìn)行研究，而不僅僅是一種簡單的閱讀過程，如進(jìn)行新的模型的推導(dǎo)及用新的數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算等。在看人家的文章的時(shí)候，要養(yǎng)成用“批判”和“懷疑”的眼光去思考的習(xí)慣，在讀到人家的判斷時(shí)，應(yīng)該在自己的心中不斷地問著“是嗎？為什么？可能不是這樣的吧？”，同時(shí)試著去找相反的例子，還有在邏輯上進(jìn)行深入的思考——這就是“研究”。 根據(jù)我自己的經(jīng)驗(yàn)，在讀文獻(xiàn)的時(shí)候，特別是沿著一條固定的思路下去讀了許多文獻(xiàn)之后，很容易就出現(xiàn)新的火花和思如泉涌的情形。但是，過了之后，就容易把它們忘記了。因此，為了在后面寫作論文的時(shí)候可以充分利用前面在讀文獻(xiàn)的時(shí)候出現(xiàn)的新的想法和線索，為了不忘記它們。一般要采用做讀書筆記的辦法。讀書筆記的寫法是： （1）什么雜志，第幾期，什么地方有關(guān)于什么問題的什么論述，它對于我即將做的博論文有什么參考作用，或者我對于這個(gè)問題有什么自己的見解，可能會(huì)有什么貢獻(xiàn)等等。 （2） 讀書筆記要進(jìn)行分類，如分為數(shù)學(xué)模型方面的；實(shí)證研究方面的；中文文獻(xiàn)方面的；外文文獻(xiàn)方面的；數(shù)據(jù)方面的；純理論方面的；政策分析方面的；學(xué)術(shù)爭論方面的；案例材料方面的等等。 （3） 重點(diǎn)分析或者精讀幾篇代表性的文獻(xiàn)； （4） 重要的是要寫心得體會(huì)； （5） 重要的數(shù)據(jù)要及時(shí)記下來； （6） 前面的過程可能有反復(fù)，自己的見解也會(huì)有變化的。 在國內(nèi)收集文獻(xiàn)，特別是收集外文文獻(xiàn)一般是有困難的；但是在北京圖書館就可以收集到與國外差不多同樣的文獻(xiàn)，所以，盡量爭取去北圖收集資料；但是，目前重慶大學(xué)圖書館也可以收集到相當(dāng)多的外文文獻(xiàn)；泡圖書館是讀博士的必需過程，全世界都是如此，這個(gè)環(huán)節(jié)不可缺少。 二. 開題報(bào)告 在文獻(xiàn)收集和研讀的基礎(chǔ)上，就要開始進(jìn)入開題的過程了。開題報(bào)告的實(shí)質(zhì)是向老師們匯報(bào)自己的博士論文準(zhǔn)備情況，同時(shí)讓老師們就自己的研究思路給予評(píng)論和提出建議，從而達(dá)到進(jìn)一步明確研究目標(biāo)，理清研究思路，以及在文獻(xiàn)和研究方法方面從老師那里獲得更多幫助的目的。開題報(bào)告在這個(gè)任務(wù)目標(biāo)的引導(dǎo)下，應(yīng)該就選題，文獻(xiàn)綜述（除了開題報(bào)告之外，博士生還要寫專門的文獻(xiàn)綜述報(bào)告，可以結(jié)合起來做），研究的目標(biāo)，研究的內(nèi)容，方法，創(chuàng)新，技術(shù)路線，研究的可行性等方面進(jìn)行全面，深入的介紹說明，并且接受老師們的批評(píng)和建議。這里，有一些要注意的問題： （1）開題報(bào)告的性質(zhì)任務(wù)是匯報(bào)自己的研究工作準(zhǔn)備情況，包括文獻(xiàn)資料的收集，研讀情況，研究的初步思路，可行性等，同時(shí)接受老師們的建議。所以，開題報(bào)告與畢業(yè)答辯是不同的，學(xué)生面對老師的態(tài)度不是辯論，而是“咨詢”，應(yīng)該借助這個(gè)機(jī)會(huì)盡可能多地向老師們請教，獲得更多的幫助和信息。根據(jù)以往的經(jīng)驗(yàn)，這個(gè)過程對于以后的研究和論文寫作有著極大的幫助，同學(xué)們應(yīng)該加倍注意。 （2） 在研究的內(nèi)容中應(yīng)該寫出要研究的各個(gè)方面，要把研究這些方面的問題，方法，初步的思路，可能出現(xiàn)的難點(diǎn)以及如何去應(yīng)對和解決這些難點(diǎn)的準(zhǔn)備性思路都寫出來，但文字要簡練，因?yàn)橹皇浅醪降臉?gòu)思，不必長篇累牘。 許多同學(xué)在這部分內(nèi)容的寫作上把研究內(nèi)容寫成象一本書和是畢業(yè)論文的目錄，這是不符合要求的。 一般地，研究內(nèi)容從大的方面看應(yīng)該按照如下的順序和范圍寫：第一，選題的意義，包括理論和實(shí)踐上的意義；首先，要說明選題在理論上可能會(huì)有什么樣的貢獻(xiàn)，要說清楚這一點(diǎn)實(shí)際上對同學(xué)的要求是很高的，因?yàn)橹挥谐浞终莆樟讼嚓P(guān)的文獻(xiàn)以及對于這個(gè)領(lǐng)域中的理論發(fā)展有充分的了解情況下，才可能把這個(gè)問題說清楚；然后，要說明研究這個(gè)問題在實(shí)踐上的價(jià)值，這需要對于所研究問題的實(shí)際用處有所了解；一般地，選題要具有“重要性”，“前沿性”，“可操作性”，還要有方法論上的意義；“重要性“指研究的問題關(guān)系到理論上和實(shí)踐上的重要突破口，對于國家社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民福祉具有關(guān)鍵性的推進(jìn)作用；”可操作性“指預(yù)期可以在規(guī)定的論文期限內(nèi)完成，即可以做出來，所以要對難度進(jìn)行評(píng)估，既不要選太容易的題目，也不要選擇過于難的題目；“方法論上的意義”是指研究這個(gè)問題預(yù)期會(huì)使用到一些新的研究方法；在科學(xué)研究中，新方法的使用是十分重要的，事實(shí)上，有些研究得到的結(jié)果可能是平凡的（即人們早已經(jīng)知道的，或者憑直觀就知道的），但是，運(yùn)用新方法研究這些問題也是有價(jià)值的；譬如，老農(nóng)民可能有許多完全憑經(jīng)驗(yàn)的方法去預(yù)測天氣，但是，這一點(diǎn)也不妨礙科學(xué)家運(yùn)用包括Stocks 方程在內(nèi)的空氣動(dòng)力學(xué)的新方法去預(yù)測天氣，盡管在開始還很難說這種新方法就一定比老方法來得準(zhǔn)確一些；方法運(yùn)用在博士論文中占有相當(dāng)重要的一席之地；所以，在開題報(bào)告中要求有對于使用什么樣的方法予以專門的說明；第二，研究的理論和實(shí)踐的背景，理論基礎(chǔ)研究及回顧等；第三，，國內(nèi)外文獻(xiàn)綜述；第四，問題的現(xiàn)狀，根源以及成因分析；第五，模型或者指標(biāo)體系研究（構(gòu)造），這部分是論文的核心，是創(chuàng)新出現(xiàn)的地方，是衡量論文學(xué)術(shù)水平的關(guān)鍵部分，通常要有數(shù)量模型或者是數(shù)量指標(biāo)，也是單獨(dú)發(fā)表高水平論文的內(nèi)容抽取部分；第六，案例分析或?qū)嵶C分析部分，通常是運(yùn)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型對前面得出來的理論創(chuàng)新結(jié)果進(jìn)行檢驗(yàn)或者是用案例進(jìn)行驗(yàn)證；第七，政策建議，如果說前面的理論研究是對于經(jīng)濟(jì)管理問題進(jìn)行的診斷的話，這里就是在診斷結(jié)果的基礎(chǔ)上開出藥方，對于解決所研究的問題提出基于自己的理論研究的政策建議。在這里。許多同學(xué)愛犯的毛病是提出的政策建議的思路與自己在前面進(jìn)行的理論研究之間沒有什么關(guān)系。 當(dāng)然，不是說所有的博士論文都應(yīng)該按照上面的內(nèi)容順序來寫，這里這是提供一個(gè)參照。但是，大多數(shù)論文的內(nèi)容組織基本上是按照這個(gè)框架來做的，或者說在這個(gè)框架上作一些變動(dòng)后進(jìn)行的。 （3） 創(chuàng)新部分是論文的亮點(diǎn)，要“具體”，“恰當(dāng)”地寫出創(chuàng)新的要點(diǎn)。不要太抽象，要把自己的思路與現(xiàn)有的研究有什么不同的地方說出來，還要說出自己的思路在什么地方比起現(xiàn)有的研究要高明一些，否則就不能說是“創(chuàng)新”。 （4） 技術(shù)路線一般是指研究的準(zhǔn)備，啟動(dòng)，進(jìn)行，再重復(fù)，取得成果的過程，不是指畢業(yè)論文的寫作過程，更不是指答辯的準(zhǔn)備和進(jìn)行過程，許多同學(xué)會(huì)出現(xiàn)這些偏誤。 （5） 開題報(bào)告一定是在文獻(xiàn)收集和研讀過程之后進(jìn)行的，因?yàn)楦鶕?jù)上面說明的邏輯，在之前就做開題報(bào)告是不可能按照開題報(bào)告應(yīng)有的內(nèi)容進(jìn)行的。所以，為了開題，文獻(xiàn)收集和研讀是要盡快進(jìn)行的，要抓緊時(shí)間做。 （6）方法運(yùn)用應(yīng)該寫得具體一些，許多同學(xué)把這一項(xiàng)寫成“運(yùn)用辯證唯物主義和歷史唯物主義的方法”，“運(yùn)用定量與定性相結(jié)合的方法”，“宏觀分析與微觀分析相結(jié)合”，“理論分析與實(shí)際運(yùn)用相結(jié)合”等諸如此類的大框框，一點(diǎn)也不具體，實(shí)際上不知道他到底要用什么樣的方法；這里要寫出具體的方法，如運(yùn)用博弈論的方法，計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法，案例分析的方法，甚至更加具體到如“通過在索洛模型中植入不可再生資源投入變量，然后研究人均收入可持續(xù)增長是否可以實(shí)現(xiàn)或者在什么樣的條件下可以實(shí)現(xiàn)，從而獲得有關(guān)可持續(xù)發(fā)展新模型的方法”等等。 |
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