大多數(shù)投資者都相信有一個通向市場的魔術(shù)般的規(guī)則，他們還相信肯定有一小部分人知道這個規(guī)則，就是那些從市場上獲得了大筆財富的人。因此這些人一直努力想揭開這個秘密從而變得同樣富有。但是只有少數(shù)人知道去哪里尋找，因為答案在他們最不可能想到的地方……

第一部分：成功最重要的因素：你

第1章 關(guān)于圣杯的神話

1、1圣杯的喻意
有一個關(guān)于圣杯的神話是以這樣一句短詩開始的：“每個舉動都會產(chǎn)生好的和罪惡的結(jié)果。”因此生活中每個舉動都會有正面的和負(fù)面的結(jié)果，也就是利潤和損失吧。我們能做的最多就是兩者都接受，同時學(xué)會走向光明的一面。
考慮一下這些對于一個作為投資者或交易商的你來說意味著什么。你是在玩生命這個游戲。有些時候你會贏，有些時候你會輸，因此既有正面的也有負(fù)面的結(jié)果。想要兩者都接受，你需要找到內(nèi)心中可以這樣做到的一個特殊的位置。從這個有利位置來說，輸和贏機會均等。那個隱喻對我來說就是圣杯的真正的秘密。
小額虧損很可能就會變成巨大的虧損，更重要的是，如果你不能接受虧損會發(fā)生這個事實的話，你就不能接受這樣一個好的交易系統(tǒng)，這個系統(tǒng)在長期來說能賺一大筆錢，但很有可能在60%的時間里都會輸錢的。

1、2 對交易來說真正重要的東西是什么
幾乎每個我所遇到過的成功的投資者都已經(jīng)認(rèn)識到了這個圣杯隱喻的教訓(xùn)。就是市場上的成功來自于自我的控制，這對投資者來說是一個根本的轉(zhuǎn)變。自我的控制并不是很難達到的，但是對大部分人來說，意識到這一點的重要性卻是比較難的。
A　很多成功的幣場專業(yè)人員通過控制風(fēng)險來達到成功。風(fēng)險控制與我們天賦的偏好傾向相反。風(fēng)險控制需要極大的自我控制能力。
B　很多成功的投機者只有35%-50%的成功率，他們的成功并不是因為他們能夠很好地預(yù)測價格，而是因為他們的有利潤的交易頭寸遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了虧損頭寸。這也需要極大的自我控制能力。
C　很多成功的保守派投資者可以說是一些矛盾體。他們做其他人都害怕做的事情。他們都有很大的耐心并且愿意等待對他們來說合適的時機。這同樣需要極大的自我控制能力。
D　成功的投資看重自我控制勝過任何其他的因素。這是通向成功交易的第一步，那些置身于自我控制能力發(fā)展的人最終將能夠獲得成功。

1、3 模擬市場天才
1、4 總結(jié)
　　在找到“圣杯”的精髓之前，投資者和交易商們一般都會經(jīng)歷兩個階段。
第一，他們需要找到這樣一個來確切地告訴他“應(yīng)該在市場中買進什么或賣出什么。”
第二，尋找這樣一個人告訴他們應(yīng)該怎么做？
如果這兩步都沒有成功，剩下的少數(shù)存活者就會移到最后一個階段，就是把他們置入到一個能夠找到適合他們的交易系統(tǒng)的精神狀態(tài)中。
　　“圣杯”并不是像很多人所相信的那樣，是市場關(guān)鍵因素的某些魔法來源。根據(jù)約瑟夫、坎剛貝爾這樣的學(xué)者的廉潔，“圣杯”隱喻的所有意義就是發(fā)現(xiàn)你自己，同樣地，市場中這把揭示利潤的“圣杯”，其所有意義也是找到你自己。
　　為了揭示“圣杯”，你需要賞識自己思考的能力并讓自己與眾不同。人們通過發(fā)現(xiàn)自己，達到他們的潛能，并與市場一致，因而能夠跟隨市場大流而獲得財富。
　　與自己保持一致意味著找到你內(nèi)心的平和點，意思是找到一個利潤和虧損的平衡點，圣杯并不是一個魔術(shù)交易系統(tǒng)，它是一種內(nèi)心的掙扎，一旦你發(fā)現(xiàn)了這一點，并且解決了這個掙扎，你就可以找到一個對你有用的交易系統(tǒng)。
　　一旦你達到了心中可以這樣做到的一個位置后，你就明白了本書關(guān)鍵：
1、退出對于利潤和虧損的重要性。
2、對資產(chǎn)進行頭寸調(diào)整的重要性；
3、讓它起作用的指令的重要性。

　　我已經(jīng)模擬了在市場中獲取財富的四個關(guān)鍵因素：
1、交易過程；
2、進行交易研究的過程；
3、進行頭寸調(diào)整的過程；
4、逐漸富有的過程。
所有這四個過程都是心理上的。這就再次闡明了對市場中“圣杯”的尋找是你內(nèi)心中的一次旅程為了完成這個旅程，你必須明白這個概念，在你未掌握內(nèi)心中的自我掙扎之前，會一直與市場和系統(tǒng)有一個外在的掙扎，這是尋找你自己的圣杯交易系統(tǒng)的關(guān)鍵。

第2章　 判斷力上的偏向：掌握市場對大多數(shù)人來說為什么如此困難

一般人當(dāng)前所面對的信息量每年都在翻倍。然而，在有意識的情況下，在信息流失前．我們只能處理其中的七大塊。因此，我們開發(fā)了大量的捷徑和啟發(fā)性思維來幫助我們處理面對的大量信息。這些啟發(fā)性思維在大多數(shù)情況下都是有用的，但是，它們對交易商和投資者們的含意顯得太大了。我認(rèn)為，一般的人在市場中都是不可能賺到錢的，除非他們自己來處理這些信息。
我把這一章劃分成了三種類型的偏向，總結(jié)如下。
 1、影響交易系統(tǒng)開發(fā)的偏向
    表象偏向。人們假定如果一樣?xùn)|西能代表另一樣?xùn)|西時，實際上它就是它應(yīng)該代表的那樣?xùn)|西。因此，我們認(rèn)為日條形圖就是市場，或者我們所喜歡的某個指標(biāo)就是市場。相反地，那只是代表大量信息的一種捷徑。
可靠性偏向。人們認(rèn)為有些東西是正確的而其實并不一定。例如，你在歷史性測試中所使用的市場數(shù)據(jù)或者以實況形式來到你面前的數(shù)據(jù)通常都是充滿了錯誤的。然而，除非你認(rèn)為那些錯誤可以也確實存在，否則就可能在交易和投資決策中犯很多錯誤。
彩票偏向。人們想去控制市場，因此他們一般都把注意力放在入市上，這樣他們可以在進入市場之前“強迫”市場做很多事。不幸的是．一旦他們進入市場之后，市場就會做市場想要做的事。交易的黃金規(guī)則，也就是“止損獲利”，與入市毫無關(guān)系卻與離市息息相關(guān)。
小數(shù)字定律偏向。人們喜歡看一些什么都不存在的模式，那些模式只不過是用了一些精選的例子來說服人們這種模式有意義，如果把這個偏向與下面的保守主義偏向結(jié)合起來，你就會處于非常危險的境地
保守主義偏向。一旦你找到了一種模式，并且通過一些精選的例子相信它是有效的，就會盡所有可能避開那些說明它無效的證據(jù)。
隨機偏向。人們喜歡把市場假定是隨機的，并且有很多他們可以輕松交易的最高點和最低點，然而市場并不是隨機的。價格的分布顯示市場隨著時間有無限的變化，或者像統(tǒng)計學(xué)家所稱的鐘形曲線最后的“長尾”。此外，人們未能看到即使是隨機市場也可以有長期的走勢。結(jié)果，頂部和底端釣魚是最困難的交易類型。
理解需要偏向。我們試圖理解市場的規(guī)則并且為任何事情找到理由，這種想找到規(guī)則的企圖會阻礙人們跟隨市場大流的能力，因為我們看到的是想要看到的，而不是真正發(fā)生的。
 
2 ．影響交易系統(tǒng)測試的偏向
自由度偏向。我們想優(yōu)化自己的系統(tǒng)，并且相信越是把數(shù)據(jù)操作得與歷史吻合，就越能更好地理解交易。其實不然，如果你只做最小量的歷史測試的話，就能更好地理解進行交易或投資的觀念是如何起作用的。
事后錯誤偏向。系統(tǒng)開發(fā)中不可避免地要用到數(shù)據(jù)，而在現(xiàn)實的交易中，這種事情是根本不會發(fā)生的。比如，如果你把今天的收盤價當(dāng)做因素考慮進你的分析中，那么你的測試幻就可能做得非常好，特別是如果你在收盤前想離市。
保護不夠偏向。人們未能知道頭寸調(diào)整和離市策略是交易的關(guān)鍵部分。相應(yīng)地，他們在一次交易中經(jīng)常拿太多的資本去冒險。
 
3 ．影響系統(tǒng)交易的偏向
賭徒謬論偏向。人們認(rèn)為在一次輸局之后贏的機會就會上升，或者在一次贏局之后輸?shù)臋C會就會大一些。
獲利時保守及虧損時冒險偏向。人們喜歡快速地獲取利潤，而給虧損留一些余地。這使他們產(chǎn)生自己是正確的錯覺，而其實他們真正做的卻是“截短他們的利潤，讓損失擴大。”
   “當(dāng)前交易或者投資必須是成功”的偏向。這個偏向可能是所有這些偏向中最根本的一個，然而正確與否與賺錢根本毫無關(guān)系。

第3章  設(shè)定你的目標(biāo)
1、 設(shè)定目標(biāo)是系統(tǒng)工作的主要部分。
你的目標(biāo)是你系統(tǒng)的關(guān)鍵部分。如果沒有任何想法要讓系統(tǒng)便有些什么，怎么可能開發(fā)出來一個交易系統(tǒng)呢？那是根本不可能的。因此，首先需要決定一下你想實現(xiàn)什么樣的目標(biāo)。一旦完成了這個之后，才能知道你的目標(biāo)是否是現(xiàn)實的。如果是，那么就可以開發(fā)一個交易系統(tǒng)來實現(xiàn)這些目標(biāo)。

2、 湯姆　巴索與目標(biāo)。
對于一個人交易者，作者提出了以下問題：
（1） 你有多少資本？
（2） 你每年生活需要多少錢？其中有多少是必須來來自于你的交易利潤的？
（3） 你一天中在交易上需要花多少時間？
（4） 在你交易中，可能有多少分心的事情？
（5） 你預(yù)計需要花多少時間來開發(fā)你的交易系統(tǒng)，進行心理工作以及進行交易的商務(wù)計劃？
（6） 你的電腦技能怎么樣？在你開始交易冒險前需要什么樣的技術(shù)？
（7） 你對統(tǒng)計學(xué)了解多少？
（8） 你對自己的市場知識如何評價？你最好說一下你對交易機制的理解，是什么在推動市場。怎樣低成本且有效地執(zhí)行定單，你可能需要什么樣的指標(biāo)等？
（9） 你心理方面的優(yōu)勢和弱勢是什么，特別是在交易系統(tǒng)的開發(fā)方面？
（10） 你在個個紀(jì)律方面的優(yōu)勢和弱勢是什么？
（11） 你會不會變得沖動，就是說容易被交易中的興奮情緒所左右；你是否有個人方面的沖突，也就是在你的工作中或者過去的交易經(jīng)驗中與你的家庭有了沖突；你是否經(jīng)常突然出現(xiàn)情緒上的問題，比如害怕或憤怒？
（12） 根據(jù)你的人個狀況，你需要知道些什么，需要完成什么樣的目標(biāo)?；蛘咴陂_始交易之前需要解決什么？你是怎樣做到的？
（13） 在交易中你的優(yōu)勢是什么？有沒有某個特定的交易觀念使你形成了這個優(yōu)勢？
（14） 你個人財產(chǎn)中能承受的損失是多少？
（15） 你是怎樣知道自己的計劃是有效的，怎樣才能知道什么時候它是無效的？在各種各樣的市場中你對你的系統(tǒng)的期望是什么?是有趨勢型的、盤整型的、還是高度可變型的？
（16） 你喜歡在什么樣的市場中交易？某一個專門市場是否合適？你只喜歡在流動市場中交易，還是也喜歡在一些無流動的市場中交易？
（17） 你對進入市場有哪些想法？你認(rèn)為入市有多重要？
（18） 設(shè)定了你在回報和虧損方面的目標(biāo)之后，你喜歡什么樣的起始風(fēng)險回報？如果現(xiàn)在是收盤，你是否能夠及時返回市場從而不會錯過任何一次變動？
（19） 你是怎樣計劃獲取利潤的？是反向止損、跟蹤止損、技術(shù)止損、還是設(shè)定價格目標(biāo)？與流行的觀念相反，你的重點應(yīng)該放在止損和離市方面？
（20） 你在貨幣管理方面是怎樣做的？

3、 設(shè)定你自己的目標(biāo)
現(xiàn)在到了你踏上通往成功投資或交易的路上的時候了，希望你再讀幾遍前面的那些問題以及湯姆的回答。不要著急，慢慢地感受一下過程，把你的答案寫在紙上。仔細(xì)地考慮一下，最關(guān)鍵的是真正地花些時間去考慮一下由這些提問提出的問題。這就是這部分應(yīng)該是交易準(zhǔn)備任務(wù)的50%的原因。
不要指望那些從你頭腦中跳出來的答案。如果你不嚴(yán)肅地考慮一下這些問題，你在交易系統(tǒng)開發(fā)上所做的工作就等于白做。記住考慮你的目標(biāo)時應(yīng)該占開發(fā)一個交易系統(tǒng)任務(wù)的50%。